华夏新能源-变更管理制度.docx

华夏新能源-化工科技有限公司变更管理制度编制：EHS部审核：张三批准：李四发布时间：二零二三年七月一日1目的变更管理是化工过程安全管理的基本要素之一,贯穿于化工企业安全管理的全生命周期,是实现本质安全的一个关键环节。通过实施有效的变更管理,使公司能够尽可能减少或杜绝因变更所引发的安全事故,推动公司自身的安全可持续发展,特制定本制度。2适用范围本制度适用于公司的总图、工艺技术、设备设施、仪表系统、公用工程、管理程序和制度、企业组织架构、生产组织方式、重要岗位的人员和职责、供应商和承包商、外部条件等方面的变更。3术语和定义3.1变更：是指企业内任何与化工过程相关的改造、停用、拆除或非同类替换的改变,以及对经过评审的管理方式和人员情况等进行的调整。包括企业在工艺、设备、仪表、电气、公用工程、备件、材料、化学品、生产组织方式和人员、组织机构等方面进行的改变。根据变更的设计复杂程度、带来的工艺危害、安全健康影响、环境影响、财务影响等多方面因素,可将变更划分为一般变更和重要变更。3.2重要变更：可能导致生产工艺不稳定、风险等级提高,带来事故发生、出现人员伤害、造成严重环境污染,或者企业不能接受的财产损失等潜在后果的变更。3.3一般变更：不属于重要变更的变更。3.4永久性变更：实施变更后，变更对象不会恢复到变更前状态的变更。3.5临时性变更：因生产运行、安全目的或其他原因需要而进行的短期改变，且达到预定期限前应恢复到变更前状态的变更。3.6紧急变更：企业在紧急状况下，为避免人员、环境、财产等受到重大损失,而实施简化变更管理手续的变更。3.7同类替换：采用同一供应商,且符合原设计规格同一型号物品的更换。如：用相同供应商的同规格的设备、仪表或管道替换现有的设备、仪表或管道，而且不必因为这项改变去修改设计规格文件。同类替换不属于变更。3 .8化工过程：涉及化学品生产、储存、使用等环节,以及与这些环节有关的所有工艺、设备设施以及相关的作业活动。4 .9变更管理：针对化工过程中变更，运用有效的资源，进行有关的决策、计划、组织和控制等方面的活动，实现人员、工作程序、技术、设施等方面的改变，达到控制变更风险的目的。4职责4.1 各单位、部门负责人全面负责本单位的变更管理，各分管领导按照审批权限，负责分管业务范围内的一般变更的审批及管理工作。5 .2生产调度部对设备设施、公用工程变更进行风险分析及辨识，并建立完善变更台帐，负责相关变更的审核和验收。6 .3综合监管部负责管理程序和制度、企业组织架构、生产组织方式、重要岗位的人员和职责的变更管理，并建立完善变更台帐，负责相关变更的审核和验收。7 .4技术质量部负责总图、工艺技术、仪表系统、外部条件等方面的变更，并建立完善变更台帐，负责相关变更的审核和验收。8 .5EHS部负责识别法律、法规的变更并及时更新，针对法律、法规的变更开展符合性评价；定期监督检查各单位的变更管理执行情况，对变更管理过程中的风险分析提供技术指导，组织公司各专业技术人员进行变更管理过程风险分析及对落实风险措施进行监督检查。4. 5总经理负责涉及重要变更的审批。5要求5.1变更的分级分类按变更期限,可将变更区分为永久性变更、临时性变更；按照变更流程,可将变更区分为常规变更和紧急变更;按照变更带来的风险大小,可将变更区分为一般变更和重要变更。5.1.1 临时变更5. 1.1.1临时变更应在预定时间到期前办理变更恢复手续,若因故不能恢复,应办理延期手续,延期最多不可超过180天。超过180天应重新办理临时变更申请，或转为永久性变更。5. 1.1.2未经审查和批准，任何临时变更都不得超过原批准范围和期限。5.1. 2紧急变更5.1.2.1如有紧急情况需要进行变更，因无法按照变更管理制度规定逐级审批，现场负责人要采取一切必要的风险控制措施,在保护人员、设备、环境不受显著影响的前提下,经相关负责人组织对变更具体情况进行讨论,选择实施方案和方式。5.1.2.2紧急变更应在风险管控措施落实完毕,经现场负责人确认后方可实施。实施期间企业应当做好相关技术记录,并在实施后48h内按永久变更或临时变更流程补办变更手续。5.1.2.3公司应尽可能减少和避免紧急变更。5.2变更类型及事项变更事项示例详见附表Io5.3变更实施变更实施的流程详见附表2。5.3.1变更申请提出变更：变更申请单位或申请人提出申请变更。确认变更分类：根据变更的实际情况应初步判断变更类型及分类、影响因素、范围等，确认变更级别，同类替换申请单位直接组织实施，不执行此程序。提出申请：按照分类、分级做好实施变更前的各项准备工作，提出变更申请并由申请人按照变更申请表内容要求规范填写。5.3.2变更风险评估5.3.2.1任何部门或人员发起的任何变更均应开展风险评估，并填写风险评估表。5.3.2.2变更的风险包括变更实施过程中的风险和变更实施以后的风险。变更实施过程中的风险评估可在作业管理过程中进行辨识和管控。5.3.2.3应采用合适的风险评估方法对变更实施后的潜在风险进行辨识和评估,可采用的评估方法包括但不限于：a)安全检查表(SCL)b)预先危险性分析(PHA)c)危险与可操作性分析(HAZOP)e)综合评价法等方法或多种方法的组合。变更预评估阶段可采用预先危险性分析方法进行评估风险；一般变更可采用安全检查表法,进行风险辨识。重要变更可采用危险与可操作性分析(HAZOP)或安全检查表法,对工艺系统或设备进行系统性的风险辨识。管理变更可采用综合评估法,通过风险评价人员的意见确定风险因素,进而获得整体风险程度。5.3.2.4变更实施后的风险评估应从变更带来的潜在后果严重性和引发后果的可能因素两方面开展：a）后果的严重性应至少从以下三个因素进行评估：D变更后系统中物质危害特性和数量；2）变更后系统内最严苛的工艺运行条件；3）变更后对系统运行以及工艺上下游的影响或相关设备运行的影响。b）引发后果的可能因素至少从以下两个方面进行评估：D变更是否增加了设备或系统的故障模式或故障点；2）变更是否破坏了原有保护层。5.3.2.5进行风险评估的团队成员应包含变更涉及的相关人员,包括但不限于安全、工艺、设备、电仪、应急管理、设计人员参加,参加评估人员应具备一定风险评估能力和工作经验。确保充分识别变更所带来的危害,充分评估风险,制定有效的风险控制措施,以及决策该变更的可行性。5.3.2.6公司如果进行涉及烷基化工艺、氯化工艺和格氏反应的变更，如发生工艺变化、物料变化、操作方式、装置能力变化等变更的，需重新开展精细化工反应安全风险评估，确定危险度等级并采取有效管控措施。5.3.3变更审批详见“4职责”中规定。5.3.4实施与投用5.3.4.1所有变更均应批准后方可实施，并根据风险分析情况，选择变更的实施方法，确定合适的变更实施时机。5.3.4.2变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施,实施过程中要严格落实风险控制措施。对涉及需在生产现场进行施工的设备设施变更或工艺流程变更,公司有关部门应根据相关标准组织现场施工作业，并在施工作业结束后组织完工验收。5.3.4.3紧急变更应在对变更可能产生的风险充分评估并采取有效控制措施的基础上进行实施。5.3.4.4应对变更可能受影响的本公司人员、承包商、供应商、外来参观、学习等相关人员进行相应的培训和告知,培训内容可包括变更目的、作用、变更内容及操作方法、变更中可能的风险和影响、风险的管控措施、同类事故案例等。5.3.4.1变更投用前,有关部门应当组织开展投用前的启动前安全检查,安全条件具备后方可投用。安全条件确认,包括但不限于以下内容：a）取得相关法律法规许可，如新增压力容器；b）变更按既定方案实施的情况；c）风险评估中的安全措施的落实情况;；d）相关人员接受培训和告知的情况；e）现场设备设施安装与相关标准的符合情况。5.3.5验收与关闭5.3.5.1有关部门应对投用的变更进行验收，并在变更投用具备验收条件时完成验收工作,验收工作不应超过变更投用后90天。验收包括对变更与预期效果符合性的评估，验收情况填写变更验收表。5.3.5.2对工艺技术、设备设施等变更，对涉及的所有相关资料以及操作规程都得到审查，及时更新变更涉及的PID图纸、操作规程、联锁逻辑图等文件资料,并将变更过程涉及的记录资料归档。变更管理档案至少应包括变更申请审批表、风险评估记录、变更关闭确认记录和与变更相关的其他有关的文件资料等。6其他6.1公司EHS部负责建立变更管理台账，对变更进行记录，并及时跟踪检查变更的实施过程。6.2公司各部门应严格执行本制度，如有违反并造成不良后果的将按照公司有关规定进行处理。6.3本制度由公司EHS部负责解释和说明。7附录附表1变更事项示例变更类型示例变更级别总图变更工厂布局发生变化重要变更新增建构筑物重要变更建构筑物功能改变重要变更内部道路和出入口改变重要变更其他总图变更重要变更工艺技术变更生产能力的改变重要变更物料的改变（包括成分比例的变化）重要变更化学药剂和催化剂的改变重要变更工艺参数的改变（如温度、流量、压力等）一般变更工艺设备设计依据的改变重要变更安全报警设定值的改变一般变更安全装置及安全联锁的改变一般变更操作规程的改变一般变更试验及测试操作一般变更公用工程的水、电、气、风的变更等一般变更产品质量改变重要变更其他工艺变更一般变更设备设施变更设备、设施负荷的改变一般变更设备和工具的改变和改进一般变更设备、原材料供货商的改变重要变更设计和安装过程的改变重要变更运输路线的改变一般变更装置布局的改变重要变更电气设备的变更一般变更增加临时的电气设备一般变更消防设施的变更一般变更其他设备设施变更一般变更仪表系统变更软件系统的改变一般变更控制方案修改一般变更联锁方案修改重要变更联锁长期或短期摘除一般变更仪表型号变化一般变更仪表的量程、测量范围变化一般变更仪表控制系统及逻辑的改变重要变更DCS组态变化一般变更其他仪表系统变更一般变更公用工程变更公用工程的界区条件变化重要变更公用工程的工艺设备变化重要变更公用工程设施的服务范围变化重要变更公用工程的来源发生变化重要变更消防系统和消防依托发生变化重要变更其他公用工程变更重要变更管理变更法律法规和标准的变更一般变更人员的变更重要变更管理机构的较大变更重要变更管理职责的变更重要变更供应商和承包商的变更重要变更生产组织方式变更重要变更其他管理变更一般变更表2变更管理工作流程风险识别表变更申请部门:项目是/否影响可能造成的危害控制措施技术安全操作条件温度压力组分液位流量速度安全操作氾围限制设计温度设计压力设计组分设计液位设计流量超速极限防冻防凝设备材质卸压卸压速度尾气系统操作性开车停车异常情况的管理仪表和控制系统安全装置和警报系统和其它装置/单元的联系维修或者操作的空间和布局员工安全个人防护用品（PPE）要求例如手套、防护服、眼镜等安全淋浴站/洗眼器从高处跌下与电力移动设备相关的危险健康接触化学品、烟气或者粉尘噪音有害气体环境潜在的泄漏点/排放点废物的产生和处理固体液体气体污染土壤水排放到大气评估人意见：签字：日期：提出部门领导意见：签字：日期：主管部门领导意见：签字：日期：总经理意见：签字：日期：变更申请审批表变更名称：变更申请表编号：变更申请单位：变更级别：口一般变更口重要变更变更计划实施时间：年月日变更类型：口工艺技术类口设备设施类口管理类其他类变更类别：口永久口临时口紧急若是临时变更，计划恢复日期为：年月日变更缘由：变更计划内容：预期效果：是否涉及需更新的文件资料：（如PID图、操作规程等）可能受影响的人员：是否进行变更的风险识别并进行风险评估，落实安全措施：是口否口变更申请人：审批口期：年月日属地负责人审批风险是否得到有效控制是口否口审批日期：年月日分管负责人批准批准日期：年月日重要变更总经理审批批准日期：年月日变更投用批准（负责人签字）投用日期：年月日变更关闭确认（负责人签字）确认口期：年月日变更关闭确认表文件名称完成确认文件名称完成确认联锁因果图危险区域分布图更新流程图风险登记联锁描述材料安全数据表装置设备维修手册装置报警或联锁值装置技术手册操作规程或手册设备工艺数据表（包括仪表工艺数据表）设备资料：设备工艺数据表，设备图纸原材料规格数据表仪表电气的资料装置应急程序仪表规格书产品内部制造标准F&G（火灾检测和可燃气体和有毒气体检测）系统的图纸和数据表工程标准安全泄压（PSV）总图现场应急预案其他操作人员培训是否全部完成是口不需要风险评估建议整改项均已关闭是口不需要口投用前检查报告中的问题已关闭是口不需要变更是否经过验收评估是否达到预期效果是口否负责人/口期:变更登记管理台账序号装苦名称变更编号变更名称申请人申请时间变更级别（一般/重要）变更类型（工艺技术/设备设施/管理变更/其他）变更时限（永久/临时）临时变更恢复日期是否为紧急变更风险评估形式审批通过日期人员培训g日期风险评估行动项关闭（S三）变更投用日期变更验收（完全/基本/差距较大）变更关闭日期