山西省交通运输厅科技项目管理办法-全文及附表.docx

山西省交通运输厅科技项目管理办法晋交科技发2023240号第一章总则第一条为贯彻落实我省科技体制机制改革有关要求，进一步规范山西省交通运输厅科技项目（以下简称省厅科技项目）管理，根据国家、交通运输部和山西省关于科技项目管理的相关规定，结合新形势新任务，制定本办法。第二条本办法所称的科技项目是指列入山西省交通运输厅（以下简称省厅）科技项目计划或由省厅立项，在一定时间内组织实施的科学研究与技术开发活动。按经费来源可分为省厅计划科技项目、省厅重点科技项目、建设科技项目、企业自筹资金科技项目4类。第三条科技项目管理包括：项目申报与立项、组织实施、验收、成果管理和监督检查等。第四条厅科技处是省厅科技项目的归口管理部门，以我省交通运输基础性、战略性、前瞻性、公益性研究和关键核心技术攻关为重点，发挥把握方向、系统布局、牵头组织、跨界集成的协调作用。科技创新重点由传统公路工程领域向数字交通、绿色交通等方向倾斜。厅机关各处室、各市交通运输局、厅直单位、企业等负责科技项目申报、实施等工作。有上级主管单位的事业单位、企业，应经主管单位推荐，开展科技项目的申报、实施等工作。第五条对重大科技项目，积极探索实行“揭榜挂帅”“赛马制”等科技管理方式。第二章项目申报与立项第六条省厅计划科技项目的申报和立项。省厅计划科技项目为2022年前立项的省厅科技项目，2023年后不再新立计划科技项目，待已立项计划科技项目全部完成验收后，该类别自动取消。第七条省厅重点科技项目的申报和立项。省厅重点科技项目，是指省厅急需、行业急盼、业务急用的科技项目。由省厅业务处室会同相关单位和专家凝练项目，由业务处室作为申报单位编制项目可行性研究报告，经论证后提交厅党组会审议，通过后进行立项，由厅财务收费管理处向省财政厅申请预算，经费列支厅机关。为掌握行业科研动态，便于成果登记统计，该类项目经省厅会议通过后，由申报单位向厅科技处登记编号。申报单位根据实际需要，按照有关规定确定项目承担单位，开展科学研究与技术开发，双方具体权利与义务通过另行签订任务书（合同）予以约定。第八条建设科技项目和企业自筹资金科技项目的申报和立项。建设科技项目是指经费来源为在建工程研究试验费，由在建工程建设单位作为项目申报单位的省厅科技项目；企业自筹资金项目是指企业根据科学研究实际进行申报，且经费来源全部为企业自筹的科技项目。申报单位可根据工程建设和工作实际需要随时申报，同时提交项目可行性研究报告。省厅受理后，对可行性研究报告组织专家评审，评审通过后进行核准立项批复。项目预期成果及研究时限需在可行性研究报告中提出，省厅将结合评审意见，在下达核准立项文件时，明确考核指标及项目有效期。第三章组织实施第九条按照谁申报、谁实施、谁管理、谁负责的原则，突出申报单位（部门）主体责任，负责项目的组织实施和管理。立项后，申报单位即为项目实施单位，对项目执行、组织推进、经费管理、配套落实以及项目预期成果等负责。第十条科技项目负责人一般为实施单位研究期限内在编、在岗人员，同一阶段只能主持一个项目的研究，一般情况下不得同时担任两个以上项目的第一负责人，且作为项目参加人员同时参与承担的项目数（含主持的项目数）一般不得超过3项。之前已承担厅科技项目且未完成验收的项目负责人，不得作为项目负责人或参与人员申报新的科技项目。第十一条项目实施单位应在立项后60日内，完成科技项目研究大纲的编写工作，并组织专家进行评审。专家评审意见和按意见修改完善后的大纲文本应报省厅科技处备案。实施单位按照大纲评审意见，按期完成研究工作。第十二条科技项目的考核指标、项目有效期等事项需要作调整和变更的，经上级主管单位审核后，由实施单位按行文程序报省厅主办部门核准备案。未经核准，不得擅自变更任务书（合同）内容。第十三条省厅计划科技项目过渡期内，科技项目补助经费的拨款一般按照“N+1”原则进行拨付，根据研究年限分批拨付，通过验收后，在下一年度计划中，拨付最后一批经费。待已立项省厅计划科技项目全部完成结题验收后，取消省厅补助经费机制。第四章验收第十四条科技项目完成研究工作后，由实施单位报上级主管部门审核。上级主管部门审核通过后，应在合同期结束前一个月内，向省厅提出书面验收申请，并按规定提交项目成果资料等有关文档（含电子文档）供省厅符合性审查。符合性审查通过的，省厅在60日内，组织专家对项目进行验收；对不符合验收条件的项目，实施单位整改后按程序再次提出书面验收申请。项目因故不能在有效期内完成的，实施单位应及时提出延期申请，并报省厅批准。项目延期时间一般不得超过1年，且一般情况下，只能延期一次。第十五条科技项目验收以立项文件/计划项目任务书（合同）确定的研究内容和考核指标为基本依据，主要对项目研究工作完成情况、实施的技术路线、攻克的关键技术、科技成果应用、知识产权的形成与管理、科技人才的培养情况以及项目资金使用的合理性等方面作出客观的、实事求是的评价。第十六条项目验收工作由省厅邀请从事该专业领域的技术、管理和财务专家组成验收专家组，无省厅补助经费的项目不安排财务专家。验收组专家人数一般为5人及以上单数。第十七条验收专家应在审阅资料、听取汇报、质询讨论，以及过往积累的知识储备基础上，合议形成验收意见。第十八条项目验收结论分为通过验收、暂缓验收、不通过验收。第十九条凡有下列情况之一的，为暂缓验收：（一）未能完成项目80%以上研究内容的；（二）提供的验收文件、资料、数据存在较大瑕疵，专家认为需要较长时间补充完善的；对暂缓验收的项目，实施单位积极整改、限期整改，整改后再次提出验收申请。第二十条凡有下列情况之一的，为不通过验收：（一）项目目标任务完成不到80%的；（二）提供的验收文件、资料、数据不真实，有弄虚作假和剽窃他人科技成果行为的；（三）首次验收被确定为“暂缓验收”，再次验收仍不满足通过验收条件的；（四）擅自变更立项文件/计划项目任务书（合同）考核指标、研究内容、研究人员、实施单位、项目有效期等的；（五）项目资金使用存在严重问题的。未通过验收的项目，按有关规定办理手续。第二十一条项目验收可与成果鉴定（评价）结合开展，在验收意见中下达成果鉴定（评价）结论。成果水平分为国际领先、国际先进、国内领先、国内先进。第二十二条验收评审通过后，实施单位结合验收意见，进一步完善成果资料。实施单位应在15天内，将完善后的成果资料、验收证书内容报省厅科技处审核。审核通过后，省厅向实施单位下达山西省交通运输厅科技项目验收证书。第五章成果管理第二十三条科技项目实施单位应按照科技档案管理有关规定的要求，做好项目实施中所产生的试验报告、数据手稿、图纸、声像资料及其他形式的科学数据的收集整理和建立档案工作，应在科技项目通过验收评审后30日内完成项目归档工作，成果资料留档备查。第二十四条实行科技成果登记制度。凡通过验收的科技项目，实施单位应按照国家和省有关规定办理科技成果登记手续。第二十五条实行科技成果转化制度。凡通过验收并产生具有实用价值成果的科技项目，实施单位应按照国家和省有关规定进行科技成果转化。第二十六条优先支持省厅科技项目成果转化为地方标准。第二十七条探索实行科技奖励制度。待新科技管理机制运行成熟及相关条件满足时，积极探索“以奖代补”“后补助”等模式，对通过验收，并获得国家科学技术奖、山西省科学技术奖等国家或省部级政府科技奖励的项目，具有重大价值的、取得良好科技转化效益的项目，给予一定的奖励资金，该制度另行制定办法。第六章信用管理和监督检查第二十八条推进科技项目实施信用管理，对项目相关责任主体在项目申报、立项、组织实施、验收、奖励等全过程进行信用记录和信用评价，并将其作为相关工作的决策依据。第二十九条项目存在以下情形之一的，实施单位和项目负责人将被列入不良信用记录，且项目负责人两年内不得作为负责人申报厅科技项目：无具体客观原因，逾期未上报大纲文本和专家评审意见的；无具体客观原因，实施单位在项目有效期内未提出验收申请或未按规定提出延期申请的；科技项目主要研究人员不能按照立项文件/计划项目任务书（合同）有效地履行职责，致使项目进度或质量受到重大影响的；科技项目配套资金、依托工程或技术引进等条件不落实的；科技项目长期拖延、执行不力或技术骨干发生重大变化，致使项目无法执行的;项目验收文件、资料、数据不真实，有弄虚作假和剽窃他人科技成果行为的。第三十条科技项目实行年度报告制度。申报单位在项目执行过程中，在每年年中和年底，分别向省厅书面报告项目执行情况。第七章附则第三十一条本办法自印发之日起实施，山西省交通运输厅科技项目管理办法(晋交科技发(2021216号)废止。第三十二条本办法由山西省交通运输厅科技处负责解释。附件： 下载,附件1:山西省交通运输厅科技项目可行性研究报告Q).doc 下载附件2:山西省交通运输厅科技项目研究大纲(l).doc 下载附件3:科技项目成果资料Q).doc 下载，附件4:验收证书.doc附件1（宋体四号，左对齐，以黑体一号，1.5倍行距，段前段后O行空2行）山西省交通运输厅科技项目（XX项目）注：XX填写计划、重点、建设、自筹资金可行性研究报告（字体：黑体一号加粗，居中，段落行距1.5倍，段前O行，段后O行）（空白地方为宋体小四，L5倍行距，段前段后O行，空4行）项目名称申报单位研究时限XX个月项目总经费填报日期年月日山西省交通运输厅制订一、项目背景和必要性简述1 .项目概要；2 .项目研究的背景、必要性（包括项目研究目的，市场需求前景或推广应用领域，达到的技术水平及在交通运输行业中的作用等）；3 .项目前期研究及工作基础（包括国内外同类技术研究现状分析及评价，应附主要参考文献及出处）；二、项目主要研究内容简述1 .拟解决的关键技术问题及预期创新点；2 .拟采取的技术路线和实施方案；3 .具体考核目标、预期成果（专利、论文、专著、软件等）和主要技术经济指标；4 .预期的应用前景，经济和社会效益。三、申报单位及参与单位概况申报单位及参与单位概况（包括单位概况，投资来源，单位研究开发基础及能力，项目负责人简介等）；四、项目研究开发进度时间进度（按季度或半年进度）计划任务五、项目经费预算（单位：万元）经费支出项目经费支出预算备注资料费数据或样本采集费设备费材料费测试化验加工费燃料动力费印刷、出版费知识产权事务费办公费车辆使用费差旅费会议、会务费国际合作与交流费国内协作费劳务费专家咨询费其他费用间接费用总计注：预算编制及各项费用开支应依据科研项目经费和科技活动经费相关管理办法和相关财务规定执行。六、项目主要研究人员（第1位为项目负责人）序号姓名出生年月单位职务、职称主要任务注：1.项目负责人学历教育专业须与课题研究内容相关或相近，有足够精力投入研究和管理，参加课题的评审答辩及课题实施中的日常管理等活动。2.根据省厅山西省交通运输厅科技项目管理办法（晋交科技发（2021）216号）第十条规定：科技项目负责人一般为实施单位研究期限内在编、在岗人员，同一阶段只能主持个项目的研究，一般情况下不得同时担任两个以上项目的第一负责人，且作为项目参加人员同时参与承担的项目数（含主持的项目数）一般不得超过3项。之前已承担厅科技项目且未完成验收的项目负责人，不得作为项目负责人或参与人员申报新的科技项目。七、项目实施单位和主管单位意见实施单位：法定代表人签字：（公章）年月日主管单位：（公章）年月日附件2：（宋体四号，左对齐，以黑体一号，1.5倍行距，段前段后O行空4行）山西省交通运输厅科技项目（XX项目）研究大纲（字体：黑体一号加粗，居中，段落行距1.5倍，段前O行，段后1行）（空白地方为宋体小四，L5倍行距，段前段后O行，空4行）项目名称：立项文件文件名（晋交科技发/函20号）立项编号实施单位：项目负责人：电话：项目有效期：（字体：宋体四号加粗，段落间距2倍，段前0.5行）山西省交通运输厅制订编写说明一、填写格式纸张规格：A4；字体：一级标题小三黑体居左；二级标题四号黑体居左；三级标题小四宋体加粗居左；正文小四宋体分散对齐；数字和英文均为TimesNewRomano文中如有图表，编号应采用图（表）加阿拉伯数字，如“图,图（表）题用五号宋体加粗，数字和英文均用五号TimeSNeWRC）man加粗。表的编号与表题之间应空半角2格，居于图（表）下方的居中位置。段落间距：一级、二级和三级标题为单倍行距，段前段后各05行。正文采用1.5倍行距，段前段后。行。页码：页码从“主体部分”开始，直至“附表1”前一页结束，用五号阿拉伯数字（字体TimeSNeWRC）man）连续编码，页码位于页脚居中。二、各项内容应实事求是地逐项编写；应字迹清晰，页面整洁；外来语首次出现应同时用原文和中文表述；与附件统一装订，双面打印，左侧装订。(XX)科技项目研究大纲编写提纲一、项目概要二、研究、开发背景和必要性1、 项目需求分析、推广应用前景2、 拟达到的技术水平3、 对交通运输发展的支撑作用三、国内、外同类技术的现状、研究水平及发展趋势(包括国内外同类技术研究现状分析及评价，应附主要参考文献及出处)；1、国内情况2、国外情况四、前期工作基础及现有工作条件1、 前期工作基础2、 已有的研究工作条件3、 依托工程情况及其他必要支撑条件五、研究开发实施方案1、主要研究、开发内容2、拟解决的技术关键问题及创新点3、研究技术路线、技术方案和研究方法4、总体安排、分阶段实施计划及工作进度5、组织管理措施六、预期目标、考核指标和技术经济指标1、预期目标2、考核指标及分阶段考核指标3、技术经济指标4、最终提交的研究成果、阶段研究成果及形式七、实施单位、参与单位、课题组成员概况及分工（见附表1）1、实施单位概况及承担的主要工作2、参与（合作）单位概况及承担的主要工作3、课题组成员概况及分工八、经费预算及资金筹措情况Is项目经费预算表2、分年度资金使用计划九、效益分析1、技术经济效益分析2、社会效益分析3、环境效益分析4、风险评估分析附表工项目实施单位及主要研究人员项目实施单位：参与单位：（排序）项目负责人姓名性别出生年月工作单位职务、职称专业备注主要6开究人员山西省交通运输厅科技项目（XX项目）成果资料（字体：黑体一号加粗，居中，段落行距1.5倍，段前O行，段后。行）（空白地方为宋体小四，L5倍行距，段前段后。行，空4行）项目名称立项文件文件名（晋交科技发/函20号）立项编号实施单位（公章）项目负责人上报日期（字体：宋体四号加粗，段落间距2倍，段前0.5行）山西省交通运输厅制订编写说明一、填写格式纸张规格：A4,双面打印；页边距：左右各3.2cm,上下各2.8cm；字体：宋体四号字；段落间距：1.5倍行距，段前0,5行。二、项目成果资料编写应字迹清晰，页面整洁；外来语首次出现应同时用原文和中文表述；主报告与附件统一装订，双面打印，白色皮纹纸胶装，书脊上注明项目名称（验收材料），居中打印。三、成果资料主要包括七部分，立项文件、研究大纲、研究工作报告、研究技术报告、科技查新报告、资金使用情况证明及其他相关证明材料，各部分之间用粉页纸分隔（分页纸不加内容）。当某一部分内容较多时，可附加分报告详细表述。四、工作报告中应充分体现项目组织进展、技术成果以及任务书要求内容的完成情况，项目延期、主要完成人及排序有变化时，应作相应说明。五、技术报告中，详细技术方案和路线章节应系统阐述研究手段、内容及结论。六、科技查新报告中，查新点必须由项目研究结论、解决的关键技术问题或创新点中提取。七、严禁无关论文、专利等作为相关证明材料。八、项目成果资料纸质版、电子版随验收申请表同时提交。山西省交通运输厅科技(XX)项目验收申请表立项文件及编号项目名称项目实施单位项目起止时间申请验收时间联系人联系电话提供验收的技术文件清单项目实施单位意见法定代表人签字：(公章)年月日上级主管部门意见（公章）年月日总目录（黑体二号）一、立项文件（宋体小二加粗）二、研究大纲三、研究工作报告四、研究技术报告五、科技查新报告六、资金使用情况说明七、相关证明材料1 .立项文件2 .任务完成情况项目名称研究大纲（字体：黑体一号加粗，居中，段落行距1.5倍，段前1行，段后1行）实施单位Xxxx年XX月1 .项目研究大纲2 .研究大纲评审意见3 .研究大纲执行情况项目名称项目研究工作报告（字体：黑体一号加粗，居中，段落行距1.5倍，段前1行，段后1行）实施单位1 .项目概况项目来源1.2项目研究目的与意义1.3项目研究的方法及内容2 .项目组织管理与进度2.1 项目组织管理2.2 项目进度情况3 .项目完成单位及人员分工4 .项目取得的研究成果4.1 项目解决的关键技术4 .2项目创新点5 .3项目取得的成果5 .人才引进培养及平台建设情况6 .项目经济效益7 .项目存在的问题及改进思路（样式如下键入章标题（第1级）1键入章标题（第2级）2项目名称研究技术报告（字体：黑体一号加粗，居中，段落行距1.5倍，段前1行，段后1行）实施单位（同研究工作报告目录）第一章项目研究的必要性和重要性1.1 研究背景国内外研究现状1.3主要研究内容与技术路线1.4项目研究目标第二章详细技术方案和路线2. 1.2.2-第三章所解决的关键技术问题与创新点3. 1主要研究结论3. 2解决的关键技术问题3.3创新点第四章总体性能指标与国内外同类技术或产品的比较和定位第五章推广应用条件、措施和前景分析5.1项目技术应用情况5.2推广应用条件和措施5.3项目前景分析第六章社会经济效益分析第七章存在问题及下一步计划参考文献项目名称科技查新报告（字体：黑体一号加粗，居中，段落行距1.5倍，段前1行，段后1行）XXXX情报所（查新机构）项目名称资金使用情况说明（注：附相关凭证。字体：黑体一号加粗，居中，段落行距L5倍，段前1行，段后1行）实施单位1 .经费预算表2 .经费决算表（包括经法定代表人、财务部门负责人签字及财务盖章的经费使用明细表）3 .财务凭证票据项目名称相关证明材料（字体：黑体一号加粗，居中，段落行距1.5倍，段前1行，段后1行）实施单位.出版著作1.l.1.2.1 .发表论文2- 1.3- 2-.2 .授权专利、软件著作权3- 1.4- 2-.3 .形成指南、标准4- 1.5- 2-.4 .成果应用、经济效益证明及其他5. 1.5.2-.附件4：编号：晋交验字第号山西省交通运输厅科技项目（XX项目）验收证书项目名称：立项文件:文件名（晋交科技发/函20号）立项编号实施单位：组织验收单位：验收日期：年月日山西省交通运输厅制订一、项目简介及主要技术说明包括：项目立项文件、立项年度、任务来源及其编号、经费来源组成及研究进度过程、项目的应用领域、技术原理及主要解决的技术问题二、项目考核目标及目标完成情况1.考核目标2.目标完成情况（要具体写明）三、主要技术创新情况1 .取得的成果2 .主要创新点3 .创新成果与国内外同类技术比较四、项目经费投入及使用情况研究经费的落实情况和具体使用情况，实际支出与计划支出的比较。五、项目应用情况及产生的经济社会效益六、项目推广应用前景及措施七、成果资料目录验收资料目录1 .立项文件2 .研究大纲评审意见3 .研究工作报告4 .研究技术报告5 .项目查新报告6 .资金使用情况说明7 .相关证明材料（包括用户报告、经济效益证明、论文、专利、软件著作权、研究测试报告等）八、验收情况验收时间会议地点项目联系人手机号码项目编号项目名称实施单位项目负责人验收委员会名单委员会职务姓名单位职称手机号码主任委员委员委员委员委员委员验收结论通过验收/不通过验收九、专家验收意见（正文字体为仿宋小四）主任委员:委员:省厅代表:项目名称主要研究人员名单序号姓名性别出生年月职称职务文化程度工作单位联系电话对项目主要贡献十、组织验收单位意见同意验收。（盖章）年月日50