2023年葫芦岛市测绘行政执法检查工作方案.docx

附件2023年葫芦岛市测绘行政执法检查工作方案为切实加强测绘资质管理，维护地理信息安全，优化我市测绘领域营商环境，依据中华人民共和国测绘法测绘资质管理办法测绘地理信息质量管理办法等相关法律法规，按照省厅工作部署，结合我市测绘工作实际，制定本工作方案。一、工作目标通过开展测绘资质单位“双随机、一公开”执法检查工作，认真贯彻落实“放管服”改革精神和优化营商环境要求，切实履行测绘行业监督管理职责，及时掌握测绘行业现状，发现和解决测绘资质单位存在的问题，依法依规查处相关违法违规行为，服务全省经济社会高质量发展。二、组织实施市自然资源局负责省级测绘涉企行政执法检查工作的统筹部署，具体工作由测绘地理信息管理科按照“双随机、一公开”的要求组织实施。三、检查对象在全市测绘资质单位内随机抽取2家资质单位开展测绘资质检查、测绘地理信息安全保密检查。四、检查内容。（一）测绘资质检查1.资质条件符合情况口核查受检单位营业执照或者事业单位法人证书、专业技术人员情况、技术装备情况等的真实有效性，是否满足测绘资质分类分级标准中对应资质的要求；管理体系是否健全，是否有效运行，是否持续改进等。口2 .从事测绘活动情况核查受检单位是否存在超越资质等级范围从事测绘活动情况、是否以其他测绘单位的名义从事测绘活动、是否允口许其他单位以本单位的名义从事测绘活动、是否违法向他人转让或违规分包测绘项目。3 .履行相关法定义务情况口核查受检单位是否按规定开展测绘作业证办理、测绘项口目备案、测绘成果汇交。4 .测绘地理信息安全保密情况口地理信息安全保密制度建设及执行情况，涉密测绘地理口信息成果使用、管理及销毁情况，涉密设备设施管理及使用口情况，人员保密培训（教育）情况等。口（二）测绘成果质量情况口检查受检单位完成的受检测绘项目执行国家标准、行业口标准、地方标准情况，评价受检测绘项目成果质量情况。（三）测绘安全生产情况检查受检单位安全生产主体责任落实、安全生产管理制度建设及运行、安全生产风险排查与整改、安全生产预案建设及安全应急演练、安全生产培训教育、野外作业安全管理、应急救援装备保障等情况。五'进度安排（一）自查自纠阶段（8月10日-8月18日）测绘资质单位对照方案，对资质条件符合情况、从事市场活动情况、履行相关法定义务情况、测绘地理信息安全保密情况、测绘项目成果质量情况、测绘安全生产情况进行自查，对自查中发现的问题，及时开展自纠。（二）现场检查阶段（8月21日-9月30日）检查组采取听取汇报、询问、查阅相关资料及外业实地检查等方式进行。对存在严重问题需要整改的单位，检查组将提出整改要求，责令限期整改，对存在违法违规行为的，将依法查处。（三）工作总结阶段（10月1日70月11日）检查组对检查情况进行汇总分析，并在局门户网站上公布检查结果。六、检查程序依法实施行政执法检查行为全过程记录，规范使用测绘行政执法全过程记录文书。（一）书面通知现场检查前，书面通知受检单位，告知检查时间、检查人员及受检单位配合要求。（二）开展现场检查按照测绘资质管理规定、测绘资质分级标准要求，对受检单位测绘资质符合情况进行核实，填写测绘资质现场检查考核记录表；对地理信息安全保密情况进行检查核实，填写地理信息安全保密监督检查记录表。（三）结果认定检查组形成的现场检查意见互查后，对检查结果进行评定及结果认定，向被检单位发出测绘行政执法查结果通知书。（四）异议处理受检单位对检查结论有异议的，自收到检验结论之日起十五个工作日内向市局提出书面异议，有关处室组织人员（原参与检查人员不得参加）分析异议材料，必要时组织复检，并于分析或复检完成后十个工作日内作出复验结论。逾期未提出异议的单位，视为认可检验结论。（五）结果公示对检查中存在问题的单位下达测绘行政执法整改通知书，受检单位依据整改通知书进行整改，并提交整改报告，必要时市局组织复验。对涉嫌违法测绘行为进行查处。对受检单位的相关失信行为，将作为失信信息记录。将依照测绘法及有关法律、法规的规定予以处理。七、工作要求（一）高度重视，开展自查。各资质单位要高度重视，对照检查内容及有关要求，开展自查工作。受检单位要提前准备好相关材料，对隐瞒情况、提供虚假材料或拒绝、妨碍检查的，将依照有关规定进行处理（二）积极配合，促进管理。各县（市）自然资源局要做好配合工作，各受检单位要认真做好准备工作，如实提供有关设备、文件资料，并指定专人负责配合检查工作。（三）贯宣政策、做好服务。在检查过程中，主管部门应当主动讲解有关政策，倾听测绘单位声音，帮助测绘单位答疑解惑，为测绘单位做好服务。（四）重点单位，重点监管。探索建立重点监管清单制度，将资质审批中有存疑信息、首次获证、首次升级、上年测绘成果质量不合格单位纳入重点监管对象，实行重点监管，强化事前事中事后全过程质量管理和安全管理，严格落实质量和安全责任。（五）严格履职，恪守纪律。执法人员要认真贯彻八项规定，严格遵守执法程序，恪守廉洁纪律。检查期间，不得接受单位宴请、馈赠，不得提出与工作无关的要求。附件：1.受检单位材料准备清单2.测绘行政执法检查全过程记录文书附件1受检单位材料准备清单（以下材料均需提供原件）一、测绘资质符合情况1 .企事业单位营业执照或法人证书；2 .专业技术人员职称证、毕业证、身份证、劳动合同及社会保险（提供人员复审换证/入职以来至现场检查前最新月份的连续缴纳社保证明）；3 .仪器设备及所有权证明；4 .技术和质量保证体系、测绘成果和资料档案管理制度。二、从事测绘活动、履行相关法定义务情况1 .2022年度测绘地理信息项目合同；2 .专业技术人员测绘作业证；3 .测绘项目备案通知书；4 .测绘成果汇交凭证。三、测绘地理信息安全保密管理情况1.涉密测绘地理信息成果使用、管理及销毁台账；5 .涉密设施设备管理使用台账；6 .人员保密培训（教育）情况等。四、测绘成果质量管理情况1.受检项目技术设计；7 .受检项目最终成果检查记录；8 .受检项目检查报告；9 .受检项目技术总结；10 受检项目生产期间使用仪器设备的检定证书。五、安全生产管理情况1 .习近平总书记关于安全生产重要论述学习贯彻情况、2 .安全生产管理机构设置情况、安全生产主体责任落实情况；3 .安全生产管理制度、安全生产事故报告及处置办法、安全生产应急预案；4 .安全生产问题隐患和整改措施清单；5 .安全生产教育培训情况；6 .野外作业安全生产管理及风险防范情况。附件2测绘行政执法检查全过程记录文书（一）测绘行政执法检查通知书根据中华人民共和国测绘法、辽宁省测绘条例、测绘资质管理规定和2023年省厅测绘涉企执法检查工作安排，现决定于2023年月日前往你单位进行测绘行政执法检查。检查组由组成。请你单位知悉后，做好迎检准备并给予配合。特此通知。葫芦岛市自然资源局年月日签收入：年月日（本文书一式两份）测绘行政执法检查全过程记录文书（二）测绘资质检查现场考核记录表单位名称资质等级所在城市测绘资质符合情况序号检查内容检查方法检查情况1法人资格核查营业执照、法人代表证书原件2专业技术人员身份证、职称证、毕业证、劳动合同、社保缴纳等对照资质系统信息逐一核查3仪器设备及发票、调拨单等所有权证明材料对照资质系统信息，核对设备及发票4测绘技术和质量保证体系、安全档案管理制度查看制度建立及运行资料依法从事测绘活动情况5承担的测绘项目与资质等级许可范国一致性情况查阅合同6项目转让及分包情况查阅合同7外业技术人员按要求办理测绘作业证查阅测绘作业证8测绘项目备案、成果汇交情况根据项目合同，检查是否履行法定义务检查结论受检单位负责人签字年月日检查组人员答字年月日测绘行政执法检查全过程记录文书（三）地理信息安全保密监督检查记录表单位名称：检查日期：法人代表统一社会信用代码通讯地址联系电话被检查单位现场负责人工作岗位问询检瓷组成员有无影响执法公正需要回避的？回答测绘成果保密管理口1.建立保密管理制度口2.开展保密教育年度培训U3.档案室具备基本保密防护设备“三铁一器”等未做到或不完善，在“口"划“X”,否则划涉密测绘成果使用U4.建立可追溯的涉密测绘成果管理台账115.项目完成后所申领涉密测绘成果销毁存贮涉密设备管理6.建立保密设备（涉密计算机、存贮介质）管理台账U7.涉密计算机、存贮设备粘贴标识口8.涉密计算机有权限控制口9.涉密计算机与互联网物理隔离存在问题检查人（签名）：年月日被检查单位现场负责人：以上检查情况属实。（签名）年月日测绘行政执法检查全过程记录文书（四）测绘行政执法检查结果通知书2023年月日，我局执法检查组对你单位进行了测绘行政执法检查，结果如下：特此通知。葫芦岛市自然资源局年月日被检单位负责人（签字）：年月日（本文书一式两份）测绘行政执法检查全过程记录文书（五）测绘行政执法检查整改通知书经局执法检查组对你单位的测绘行政执法检查中发现，你单位存在以下问题：限你单位自收到本通知之日起日内进行整改并将整改情况报送我局。特此通知。葫芦岛市自然资源局年月日被检单位负责人（签字）：年月日（本文书一式两份）