特种设备使用单位安全风险管控清单.docx

特种设备使用单位安全风险管控清单1锅炉安全风险管控清单第一条为建立并落实锅炉使用单位安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位风险管控清单按照锅炉使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷4个类别及动态风险进行划分。第三条人员类风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定配备安全管理人员和作业人员；（二）作业人员未持有相应资格证件；（三）未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训；（四）作业人员未遵守操作规程进行作业或到岗值守情况不符合要求。第四条管理类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定设置安全管理机构；（二）未按规定建立锅炉使用安全节能管理制度；（三）未按规定建立安全技术档案；（四）未按规定及时办理使用登记和变更登记；（五）未按规定制定应急预案并定期演练；（六）锅炉停炉期间未按规定对锅炉及水处理设备进行停炉保养。第五条设备类风险至少包括以下几个方面：（一）选用国家明令禁止或淘汰的锅炉产品；（二）未按规定调试、检查和启动锅炉；（三）锅炉膨胀异常；（四）锅炉本体（含辅机附件）和锅炉范围内管道出现异常等情况;（五）未按规定进行维护保养、自行检查和定期检验。第六条安全附件、仪表和安全保护装置类风险至少包括以下内容：（一）安全阀、压力表、液位计、温度测量装等未按规定定期试验、校验或校准;（二）压力、液位、温度测量装置示值误差不正常；（三）水位、压力、温度、点火程序控制、熄火保护等联锁保护装置的设置不符合要求。第七条环境类风险至少包括以下内容：锅炉操作空间、锅炉安置环境、安全警示标志等存在不符合要求的情况；第八条热水锅炉、有机热载体锅炉的风险还包括以下内容：（一）热水锅炉系统、有机热载体锅炉系统不符合要求；（二）自动补给水装置、循环泵停泵联锁装置不符合要求；（三）膨胀罐、闪蒸罐、冷凝液罐等不符合要求。第九条D级锅炉风险还包括以下内容：（一）未对作业人员进行培训；（二）未开展定期自行检查，未对安全附件定期维护；（三）擅自对锅炉进行改造；（四）锅炉使用年限超过8年。第十条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第十一条本单位根据上述规定制定了锅炉安全风险管控清单（例表见附录1）,当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。2压力容器安全风险管控清单第一条为建立并落实压力容器使用安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位风险管控清单按照压力容器使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷等4个类别进行划分。第三条人员类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定配备安全管理人员和作业人员或者未按规定持有相应证件；（二）未按有关规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训并考核合格；（三）压力容器作业人员未到岗值守。第四条管理类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定设置安全管理机构；（二）未按有关规定制定管理制度、操作规程或者未按规定执行的；（）未按有关规定建立压力容器安全技术档案；（四）未按有关规定建立健全相关记录档案；（五）未按有关规定及时办理使用登记；（六）未按有关规定开展应急救援演练；（七）未按有关规定建立实施移动式压力容器充装质量追溯信息系统。第五条设备类风险至少包括以下几个方面：（一）使用不符合要求或使用国家明令禁止的压力容器；（二）压力容器超额定参数运行；（三）未按规定要求开展自行检查与维护保养；（四）未按有关安全技术规范要求申报并接受检验；（五）使用存在故障或异常情况的压力容器；（六）使用安全附件及保护装置不符合要求的压力容器；（七）对检查检验发现的问题未及时进行处理；（八）其他可能导致风险隐患的情况。第六条环境类风险至少包括以下几个方面：（一）压力容器的安全距离、安全防护措施不符合有关规定；（二）移动式压力容器装卸作业环境不符合要求。第七条其他来自政府监督部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。本单位根据上述规定制定了压力容器安全风险管控清单（例表见附录2）,当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。3气瓶充装风险管控清单第一条为建立并落实气瓶充装安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位风险管控清单按照气瓶充装中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、管理的缺陷、设备的不安全状态和环境的缺陷等4个类别进行划分。第三条人员类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定配备安全管理人员和作业人员或者未按规定持有相应证件；（二）未按有关规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训并考核合格。第四条管理类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定设置安全管理机构；（二）未按有关规定制定管理制度、操作规程或者未按规定执行的；（三）未按有关规定建立安全技术档案；（四）未按有关规定建立健全相关记录档案；（五）未按有关规定及时办理使用登记；（六）未按有关规定开展应急救援演练；（七）未按有关规定建立实施气瓶充装质量追溯信息系统。第五条设备类风险至少包括以下几个方面：（一）使用不符合要求或使用国家明令禁止的特种设备；（二）气瓶错充、超额定参数充装和使用；（三）未按规定要求开展气瓶自行检查与维护保养；（四）未按有关安全技术规范要求申报并接受检验；（五）使用存在故障或异常情况的特种设备；（六）使用安全附件及保护装置不符合要求的特种设备；（七）对检查检验发现的问题未及时进行处理；（八）其他可能导致风险隐患的情况。第六条环境类风险至少包括以下几个方面：（一）充装设备、设施的安全距离、安全防护措施不符合有关规定；（二）气瓶充装作业环境不符合要求；（三）移动式压力容器卸载作业环境不符合要求。第七条其他来自政府监督部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第八条本单位根据上述规定制定了气瓶充装安全风险管控清单（例表见附录3）,当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。4压力管道安全风险管控清单第一条为建立并落实压力管道使用安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位风险管控清单按照压力管道使用中存在可能导致事故发生的压力管道不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷等4个类别进行划分。第三条人员类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定配备安全管理人员，未按规定持有相应证件；（二）未按有关规定对安全管理人员和操作人员开展安全教育培训并考核合格。第四条管理类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定设置安全管理机构；（二）未按有关规定制定管理制度、操作规程或者未按规定执行的；（三）未按有关规定建立安全技术档案；（四）未按有关规定建立健全相关记录档案；（五）未按有关规定及时办理使用登记；（六）未按有关规定开展应急救援演练。第五条设备类风险至少包括以下几个方面：（一）使用不符合要求的压力管道；（二）压力管道超额定参数运行；（三）未按规定要求开展自行检查与维护保养；（四）未按有关安全技术规范要求申报并接受检验；（五）使用存在故障或异常情况的压力管道；（六）使用安全附件及保护装置不符合要求的压力管道;（七）对检查检验发现的问题未及时进行处理；（八）其他可能导致风险隐患的情况。第六条环境类风险至少包括压力管道的安全距离、安全防护措施不符合有关规定。第七条其他来自政府监督部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第八条本单位根据上述规定制定了压力管道安全风险管控清单（例表见附录4）,当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。5电梯安全风险管控清单第一条为建立并落实电梯使用安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位风险管控清单按照电梯使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷4个类别及动态风险进行划分。第三条人员类风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定配备安全管理人员和作业人员；（二）作业人员未持有相应资格证件；（三）未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训；（四）作业人员未遵守操作规程进行作业或到岗值守情况不符合要求。第四条管理类风险至少包括以下几个方面：（一）采购国家命令禁止或淘汰的电梯产品；（二）未按有关规定设置安全管理机构；（）未按规定建立未建立电梯使用安全管理制度；（四）未按规定建立安全技术档案；（五）未按规定及时办理使用登记和变更登记；（四）未按规定制定应急预案并定期演练；（五）电梯维护保养单位未按规定取得相应的许可资质。第五条设备类风险至少包括以下几个方面：（一）选用国家命令禁止或淘汰的电梯产品；（二）未按有关法律法规、安全技术规范或合同约定进行维护保养；（三）机房、通道（通道门）、手动紧急操作装置和应急救援程序是否符合安全技术规范的要求;（四）未按有关安全技术规范的要求安排定期检验或自行检测。第六条安全附件和安全保护装置类风险至少包括以下内容：（一）轿厢内报警装置、对讲系统和轿门防撞击保护装置是否有效；（二）自动扶梯和自动人行道急停开关是否有效，且有清晰的永久性标识。第七条环境类风险至少包括以下几个方面：（一）电梯运行环境存在不符合安全技术规范要求的情况；（二）未按有关规定设置警示标志或说明；（三）电梯使用场所是否在易腐蚀、易燃易爆或人员密集场所；第八条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第九条本单位根据上述规定制定了电梯安全风险管控清单（例表见附录5）,当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。6起重机械安全风险管控清单第一条为建立并落实起重机械械使用安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位风险管控清单按照起重机械使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理环和境上的缺陷等4个类别及动态风险进行划分。第三条人员类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定配备安全管理人员和作业人员或者未按规定持有相应证件；（二）作业人员未按规定持有相应证件；（三）未按有关规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育和技能培训；（四）未严格遵循操作规程进行起重作业。第四条管理类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定设置安全管理机构；（二）未按有关规定制定操作规程或者未按规定执行操作规程；（）未按有关规定建立安全技术档案；（四）未按规定进行经常性维护保养和自行检查，未对登高作业进行管理；（五）未按有关规定及时办理使用登记和变更登记；（六）未按有关规定开展应急救援演练。第五条设备类风险至少包括以下几个方面：（一）未按要求使用符合要求的起重机械或使用国家明令禁止的起重机械；（二）未按实际情况选择适合使用条件要求的起重机械；（三）未按有关安全技术规范要求安排定期检验；（四）桥、粱架等主要受力构件发生明显的腐蚀、裂纹、塑性变形等；（五）其他可能导致风险隐患的情况。第六条安全保护装置风险至少包括以下几个方面：（一）上限位装置、断错相保护、制动器、行程限位、漏电保护器等安全保护装置的故障及缺损;（二）急停开关功能缺失。第七条环境类风险至少包括以下几个方面：（一）作业区域内未有极端状况如高海拔、危险品、极端天气等；（二）作业区域内地面承载力未满足要求；未有影响安全作业的障碍物；相应的灭火措施未完备；（三）起重机械的的作业区域内未有必要的安全标识或说明。第八条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第九条本单位根据上述规定制定了起重机械安全风险管控清单（例表见附录6）,当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。7客运索道安全风险管控清单第一条为建立并落实客运索道使用单位安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位风险管控清单按照客运索道使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷4个类别及动态风险进行划分。第三条人员类风险至少包括以下内容：（一）未按规定配备安全管理人员和作业人员；（二）作业人员未持有相应资格证件；（三）未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训；（四）作业人员未遵守操作规程进行作业或到岗值守情况不符合要求。第四条管理类风险至少包括以下内容：（一）采购国家明令淘汰和已经报废的客运索道产品；（二）未按规定设置安全管理机构；（三）未按规定制定管理制度、操作规程或者未按规定执行的；（四）未按规定建立安全技术档案；（五）未按规定及时办理使用登记和变更登记；（六）未按规定制定应急预案并定期演练。第五条设备类风险至少包括以下内容：（一）选用国家明令淘汰和已经报废的客运索道产品；（二）未按规定进行试运行和例行安全检查；（三）未按规定进行维护保养、自行检查和定期检验。第六条安全附件、安全保护装置和相关附属设施类风险至少包括以下内容：（一）未将安全使用说明、安全注意事项、警示标志和乘客须知置于易于为乘客注意的显著位置;（二）安全保护装置不齐全或失效；（三）紧急驱动装置、避雷设施、风速风向仪、通讯设施、救护设备及专用救援通道、安全通道、消防设施、隔离栏杆和活动门栏、站台防滑设施等相关附属设施未配备或不能正常使用。第七条环境类风险至少包括以下内容：（一）客运索道线路和站址建在下列地区：山地风口，并与主导风向正交的地段上；（二）客运索道线路与平行和交叉设施位置关系不符合相关规定要求；（）有雪崩、滑坡、塌方、溶洞、风暴、海啸、洪水、火灾等危及索道安全的地区，未经过主管部门批准并采取预防措施的；（四）客运索道存在运行过程中，设备与岩石、树木碰撞的风险。第八条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第九条本单位根据上述规定制定了客运索道安全风险管控清单（例表见附录7）,当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。8大型游乐设施安全风险管控清单第一条为建立并落实大型游乐设施使用单位安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位风险管控清单按照大型游乐设施使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷4个类别及动态风险进行划分。第三条人员类风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定配备安全管理人员和作业人员或者未按规定持有相应证件；（二）未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训；（三）未严格遵循操作规程进行作业。第四条管理类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定设置安全管理机构；（二）未按有关规定制定操作规程或者未按规定执行操作规程；（）未按有关规定建立安全技术档案；（四）未按有关规定建立健全相关记录档案；（五）未按有关规定及时办理使用登记；（六）未按有关规定开展应急救援演练。第五条设备类风险至少包括以下几个方面：（一）未按要求使用符合要求的大型游乐设施或使用国家明令禁止的大型游乐设施；（二）大型游乐设施未经检验合格，并在有效期内；（三）大型游乐设施未依据使用说明书进行维护保养；（四）超设计使用年限的大型游乐设施未经安全评估，并检验合格（使用管理规定）；（五）其他可能导致风险隐患的情况。第六条安全附件和安全保护装置类风险至少包括以下内容：（一）大型游乐设施的安全保护装置、附属设施是否齐全、有效；（二）未排查大游乐设施主要受力结构件、驱动系统、控制系统、乘人设施等重点部位的缺损。第七条环境类风险至少包括以下内容：（一）大型游乐设施使用场所为易发生滑坡、泥石流等自然灾害的区域；（二）大型游乐设施未按有关规定设置警示标志或说明；（三）大型游乐设施运行存在不符合安全距离等要求的情况。第八条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第九条本单位根据上述规定制定了大型游乐设施安全风险管控清单（例表见附录8）,当大型游乐设施类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行调整。9场（厂）内专用机动车辆安全风险管控清单第一条为建立并落实场（厂）内专用机动车辆使用安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位风险管控清单按照场（厂）内专用机动车辆使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷等4个类别及动态风险进行划分。第三条人员类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定配备安全管理人员和作业人员或者未按规定持有相应证件；（二）未按有关规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训。第四条管理类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定设置安全管理机构；（二）未按有关规定制定操作规程或者未按规定执行操作规程；（三）未按有关规定建立安全技术档案；（四）未按有关规定建立健全相关记录档案；（五）未按有关规定及时办理使用登记和变更登记；（六）未按有关规定开展应急救援演练。第五条设备类风险至少包括以下几个方面：（一）未按要求使用符合要求的特种设备或使用国家明令禁止的场（厂）内专用机动车辆；（二）未按有关安全技术规范要求安排首次检验、定期检验，设备超期为未检验；（三）未按实际情况选择，适合使用条件要求的场（厂）内专用机动车辆；（四）车辆设备存在故障、失效等，车辆制动系统、转向系统、行驶系统、传动系统照明系统、仪表系统、电气系统、操纵系统、液压系统失效或缺陷、驾驶室门锁及玻璃等部件缺损、货叉缺陷、安全监控装置失效、视频监控装置失效；（六）其他可能导致风险隐患的情况。第六条安全保护和防护装置风险至少包括以下内容：（一）未按要求设置安全保护和防护装置、安全监控装置失效、视频监控装置等；（二）安全保护和防护装置、安全监控装置、视频监控装置等失灵或失效。第七条环境类风险至少包括以下几个方面：（一）观光车辆的行驶路线不符合要求；（二）使用环境不符、标志不完善；（三）未按有关规定设置警示标志或说明；（四）在易燃易爆等危险区域作业，装载运输易燃易爆、剧毒等危险品或熔融金属、炙热金属等特殊物品。第八条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第九条本单位根据上述规定制定了场（厂）内专用机动车辆安全风险管控清单（例表见附录9）,当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。附录1锅炉安全风险管控清单序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1人员未按规定配备安全管理人员和作业人员1 .建立特种设备安全管理人员与作业人员管理制度；2 .按规定配备相关人员。月调度主要负责人2作业人员未持有相应资格证件配备具有相应职责资质的作业人员，加强资格证的换证管理。周排查安全总监3未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训按规定开展安全培训教育周排查安全总监4作业人员违章作业或到岗值守情况不符合要求检查锅炉作业人员到岗值守情况，纠正和制止违章作业行为。日管控安全员5管理未按规定设置安全管理机构根据使用的特种设备种类和数量，设置专门的安全管理机构。月调度主要负责人6未建立锅炉使用安全节能管理制度1 .制定锅炉安全管理机构和相关人员岗位职责；2 .制定锅炉安全总监职责锅炉安全员守则锅炉安全日管控、周排查、月调度管理制度；3 .按特种设备使用管理规则建立锅炉使用安全和节能管理制度。周排查安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注7未建立安全技术档案1 .建立锅炉安全技术档案管理制度，明确档案内容及管理要求；2 .按规定逐台建立安全技术档案并及时更新安全技术档案。周排查安全总监8未按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废等手续L建立使用管理制度和规程，明确相关内容及安全管理要求；2.按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废手续。周排查安全总监9未按规定制定锅炉事故应急专项预案并定期演练制定锅炉事故应急专项预案并每年至少开展1次演练月调度主要负责人10锅炉停炉期间未按规定对锅炉及水处理设备进行停炉保养1 .制定并落实锅炉停炉期间的锅炉、水处理设备保养措施；2 .加强锅炉管理人员、操作人员、维护保养人员的相关专业培训。周排查安全总监11锅炉本体及锅炉范围内管道选用国家明令禁止或淘汰的锅炉产品建立采购管理制度，明确采购、验收要求。月调度主要负责人12未按规定调试、检查和启动锅炉1 .制定调试方案，调试过程中的技术、安全保障措施，规定进行调试并记录；2 .按操作规程进行启动前检查和启动程序。周排查安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注13锅炉膨胀异常膨胀示值有异常时，分析原因并采取相应的处置措施。日管控安全员14受压部件及管接头等部位出现变形、泄漏、腐蚀等异常情况开展巡回检查，发现异常，按规定进行报告和处理。日管控安全员15管道、阀门、分汽（水、油）缸存在振动、变形、泄漏开展巡回检查，发现异常，按规定进行报告和处理。日管控安全员16未按规定进行维护保养和自行检查按规定制定维护保养制度和定期自行检查制度，组织开展维护保养和定期自行检查并做好相应记录。日管控安全员17未按规定进行定期检验、监督检验1 .制定定期检验、监督检验计划并组织实施，落实定期检验、监督检验的后续整改工作；2 .成套装置中的锅炉和A级高压以上电站锅炉因检修原因不能按期进行内部检验时，督促落实相关监控措施。月调度主要负责人18安全附件和安全保护装置控制式安全阀控制系统未定期试验、安全阀未定期校验、安全阀未进行定期排放试验L制定安全附件定期试验、校验、维护保养管理制度，并严格执行；2.落实专人定期开展校验或试验。周排查安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注19压力表未按规定进行检定或者校准1 .制定安全附件定期试验、校验、维护保养管理制度，并严格执行；2 .落实专人定期开展送检或检查。周排查安全总监20同一系统内相同位置的各压力表示值存在误差开展巡回检查，发现异常，按规定进行报告和处理。日管控安全员21水（液）位表的水（液）位显示不清晰L明确远程水位测量装置、只读式水位表检修、验收、维护保养、水位计冲洗等要求；2.定期对水位计进行维护保养、更换、冲洗、校对等。日管控安全员22远程水（液）位测量装置与就地水（液）位表未校对周排查安全总监23温度测量装置未按规定校验或者校准落实专人定期开展送检或检查周排查安全总监24温度测量装置示值误差不正常日管控安全员25水位、压力、温度、点火程序控制、熄火保护等联锁保护装置的设置不符合要求1.对安全保护装置进行调试、验收；2、对安全保护装置定期进行维护保养和试验并作出记录。周排查安全总监26环境因素锅炉周围的安全通道、照明、防火、防雷、防风、防雨、防冻、防腐设施以及警示标志的设置不符合要求L制定锅炉房安全管理制度，明确锅炉房管理的要求；2.锅炉房维修、改造时应满足G50041锅炉房设计标准、G50016建筑设计周排查安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注防火规范等规定，并形成验收记录；3.按规定设置警示标志，禁止非锅炉作业人员随意进入锅炉房。27热水锅炉专项自动补给水装置不符合要求按规定进行维护保养、检查和试验，发现异常，按规定进行报告和处理。周排查安全总监28循环泵停泵联锁装置不符合要求按规定进行维护保养、检查和试验，发现异常，按规定进行报告和处理。日管控安全员29有机热载体锅炉专项有机热载体未按规定进行检验或检验不符合要求定期对有机热载体按规定取样检验周排查安全总监30膨胀罐、闪蒸罐、冷凝液罐不符合要求按规定进行维护保养、检查和试验，发现异常，按规定进行报告和处理日管控安全员31D级锅炉专项未对作业人员进行培训定期对锅炉操作人员进行安全操作、安全管理和应急处置等进行培训。周排查安全总监32未开展定期自行检查，未对安全附件定期维护按规定进行维护保养和定期自行检查周排查安全总监33擅自对锅炉进行改造发现擅自改造立即停止运行，做进一步处理。周排查安全总监34超设计寿命使用使用年限不得超过8年月调度主要负责人35政府监督、通报、预警发现不合格项记录，整改。周排查安全总监36投诉举报发现不合格项记录，整改，消除安全隐患。日管控安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注37舆情信息发现不合格项记录，整改。日管控安全员注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，锅炉使用单位应当结合本单位实际情况和具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。附录2压力容器安全风险管控清单序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1人员未按规定配置安全管理人员、作业人员1、建立特种设备安全管理人员与作业人员管理制度；2、定期检查作业人员证件；3、现场检查作业人员持证情况。日管控安全员2未按规定定期开展安全培训，培训未覆盖相关人员1、建立人员安全培训制度；2、定期对相关人员进行培训教育和考核。周排查安全总监3未按规定配备安全总监、安全员、作业人员按规定配备相关人员月调度主要负责人4使用单位压力容器安全总监、安全员安全管理能力不足1、定期组织宣贯压力容器有关法律法规、安全技术规范及相关标准培训；2、加强人员能力考核和建立人员激励约束机制。5管理未按规定办理使用登记和按时申报检验建立并严格执行使用登记、定期检验管理制度周排查安全总监6未按一机一档建立安全技术档案；档案文件内容和保存期限不满足相关规定健全安全管理技术档案管理序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注7管理未定期开展日常维护保养，安全检查定期开展日常维护保养，安全检查。周排查安全总监8未建立压力容器操作规程1 .建立完善操作规程；2 .加强人员培训并组织实施。9安全隐患未及时整改或未按规定采取监控措施使用存在隐患的压力容器制定压力容器隐患整改计划，明确监控措施及责任人。10未建立岗位责任、隐患治理、应急救援等安全管理制度，制定操作规程或相关制度不完善根据单位实际情况,及时建立健全各类安全管理制度和操作规程。月调度主要负责人11未及时办理使用登记、变更登记、停用、报废（注销）等相关手续立即办理使用登记、变更登记、停用、报废（注销）等相关手续。序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注12未按规定开展压力容器年度检查、定期检验，办理延期检验的未采取有效监控1 .按规定开展压力容器年度检查，定期检验；2 .延期检验的压力容器经检验机构确认及使用登记机构备案后采取有效措施监控使用。13管理未落实压力容器安全事故报告义务，未采取有效措施防止事故扩大1 .严格落实压力容器安全事故报告制度；2 .及时采取有效措施防止事故扩大。月调度主要负责人14未对已报废的压力容器去功能化处理，未对办理停用的压力容器采取有效的保护措施1 .加强对报废的压力容器管理,及时采取必要措施消除使用功能；2 .加强停用压力容器管理，采取有效保护措施，且设置停用标志。15未建立压力容器、安全附件、作业人员台账建立健全压力容器、安全附件、作业人员台账，并进行动态管理。16未建立压力容器事故应急专项预案；并定期演练1、建立并完善压力容器事故应急专项预案；2、按技术规范要求定期开展应急演练，并留存演练记录。17设备本体，接口（阀门、管路）部位、焊接1、对新设备严格验收要求；2、制定运行、检修规程，按规程处置；避免日管控安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注接头缺陷疲劳运行；3、必要时，采取监控、隔离、维修等安全措施，并做好预案，及时消除隐患。18有膨胀要求的压力容器（如）膨胀受查明并消除受阻原因，确保按预定方向自由膨胀。19设备压力容器与相邻管道或者构件异常振动、响声或者相互摩擦1、查明异常发生原因，及时消除隐患；2、制定运行、检修规程，按规程处置；避免疲劳运行；3、必要时，采取监控、隔离、维修等安全措施，并做好预案。日管控安全员20保温隔热层破损，真空绝热层潮湿跑冷1、检查破损部位设备本体是否存在损伤；2、及时对破损部位进行恢复；3、对绝热层异常情况需及时测量真空度或日蒸发率，停止使用并及时进行隐患整改。21非金属衬里层：搪玻璃、石墨、玻璃钢等损坏检查非金属衬里层的损坏情况并及时进行修复或更换22支承或者支座变形、基础沉降、紧固螺栓松动等加强日常检查监控，必要时及时进行修复序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注23运行期间超压、超温、超量等L制定运行操作规程，并严格执行；2.必要时进行检验、评估。24检漏孔、信号孔有泄漏。检漏孔不通畅1 .及时对泄漏源进行排查并处理；2 .制定运行操作规程，并严格执行；3 .及时对检漏孔进行疏通。25接地装置不符合要求L查明异常原因，并及时处理；2.接地装置进行定期检测。26设备铭牌、漆色、标志不符合要求按规定完善铭牌、漆色、标志。日管控安全员27使用未取得生产许可生产或未经检验合格的压力容器严格采购管理,使用取得生产许可并经检验合格的压力容器。月调度主要负责人28安全附件和安全保护装置安全阀的铅封、校验标签缺失，未在验有效期内；安全阀根部阀未常开。L重新校验安全阀；2 .对安全阀铅封、校验标签采取保护措施；3 .安全阀根部阀保持常开并锁定。日管控安全员29爆破片泄漏、反装，未定期更换1 .查明泄漏原因并消除；2 .确认爆破片的安装方向；3 .制定爆破片定期更换计划并实施。日管控安全员30压力表选型错误、1.根据工况选取符合要求的压力表；日管控安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注未在检定有效期内，刻度盘上无指示工作压力的红线，压力表损坏2 .制定压力表定期检定计划并实施；3 .刻度盘上标出工作压力的红线；及时更换损坏的压力表。31液位计选型错误，无最高和最低安全液位的标志，液位计存在泄漏1 .根据工况选取符合要求的液位计；2 .标注最高和最低安全液位的标志；3 .修复或更换液位计。日管控安全员32紧急切断装置未定期调试，功能失效1 .定期对紧急切断装置调试，确保功能有效；2 .必要时对远控联锁功能进行测试。周排查安全总监33测温仪表未定期校验制定测温仪表定期校验计划并实施月调度主要负责人34环境排放口设置不符合要求排放口设置应符合相应规定周排查安全总监35压力容器的安全距离、安全防护措施不符合要求与特种设备安全相关的建筑物、附属设施，应当符合有关法律、行政法规和标准的要求。月调度主要负责人36政府监督、通报、预警发现不合格项记录，整改。周排查安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注37投诉举报发现不合格项记录，整改，消除安全隐患。日管控安全员38舆情信息发现不合格项记录，整改。日管控安全员39快开门式压力容器专项快开门式压力容器安全联锁装置不符合要求1 .确保装置完好；2 .调试确认联锁功能正常；3 .发现异常情况及时处理。日管控安全员40医用氧舱专项医用氧气加压氧舱舱内导静电装置的连接失效及时修复或更换41有机玻璃材料的划伤、劣化、银纹等缺陷以及泄漏及时修复或更换42医用氧舱专项照明装置（含应急照明装置）、视频监控装置、通讯对讲装置、应急呼叫装置、测氧仪、温度调节和加湿装置失效及时修复或更换日管控安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注43移动式压力容器专项每班配备充装人员及检查人员不符合要求每班配备充装人员及检查人员符合相关规定日管控安全员44移动式压力容器卸载人员无特种设备作业人员资格按要求配备相应持证作业人员45