XX能源股份有限公司关于202X年员工持股计划第一个解锁考核条件成就的公告.docx

证券代码:XX证券简称:XX能源公告编号:20X3-XXXX能源股份有限公司关于202X年员工持股计划第一个解锁考核条件成就的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。XX能源股份有限公司（简称“公司”）于20X3年X月30日召开董事会第X届第X次会议、监事会第X届第X次会议审议通过了XX能源股份有限公司关于202X年员工持股计划第一个解锁考核条件成就的议案，现将有关事项公告如下：一、本期员工持股计划批准及实施情况1、公司于202X年X月21日召开了第四届职工代表大会第X次会议，审议通过了关于XX能源股份有限公司202X年员工持股计划（草案）及摘要的议案。（具体内容详见公司202X-XX号公告）2、公司于202X年X月23日召开了董事会第X届第X次会议、监事会第X届第X次会议，于202X年X月13日召开了20X1年年度股东大会，审议通过了关于XX能源股份有限公司202X年员工持股计划（草案）及摘要的议案等相关议案。（具体内容详见公司202X-0XX.OXXsOXX号等公告）3、公司于202X年X月13日召开了202X年员工持股计划第一次持有人会议，审议通过了关于XX能源股份有限公司202X年员工持股第1页共6页计划管理办法的议案关于设立公司202X年员工持股计划管理委员会的议案等相关议案。（具体内容详见公司202X-0XX号公告）4、公司实施202X年员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户中已回购的股份，授予股份总数为X股，转让价格为回购成本价X元/股。公司于202X年6月X日将“XX能源股份有限公司回购专用证券账户”中所持有的45,487,500股股份非交易过户至“XX能源股份有限公司一202X年员工持股计划”专户，于202X年6月X日收到中国证券登记结算有限责任公司出具的过户登记确认书。（具体内容详见公司202X-0XX号公告）二、本期员工持股计划存续期及锁定期相关安排根据公司202X年员工持股计划（草案）关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见及上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作等相关规定，本期员工持股计划自公司将所授予的最后一笔标的股票过户至当期员工持股计划证券账户名下公告之日起至本期员工持股计划所授予的股票全部解除锁定之日止,存续期最长不超过48个月。有关锁定期安排及解锁比例具体如下：解除锁定期解除锁定期时间解除锁定比例第一个解除锁定期自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止本期员工持股计划授予总数×3X%第二个解除锁定期自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止本期员工持股计划授予总数3X%第三个解除锁定期自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止本期员工持股计划授予总数30%三、本期员工持股第一个解锁考核情况根据公司202X年员工持股计划(草案)公司202X年员工持股计划管理办法等相关规定，公司董事会认为本期员工持股计划第一个解锁考核条件成就，将根据公司股东大会对董事会的授权，于第一个锁定期期满后向满足考核条件的全部持有人办理解锁股份非交易过户手续。现就解锁考核情况说明如下：(一)业绩考核标准第一个解除锁定的考核指标考核情况考核结果组织绩效目标以20X1年归属于上市公司股东的净利润为基数,202X年归属于上市公司股东的净利润增长率不低于X%(净利润IX亿)经审计，公司202X年归属于上市公司股东的净利润为IX亿元，较20X1年X亿元同期相比增长1XX%。考核通过个人绩效目标个人考核指标分为：优秀、良好、合格、不合格四档；参与员工持股计划的员工，应符合个人年度绩效考核指标评价结果为合格及以上参与人员202X年度业绩考核指标评价均为合格及以上。考核通过(一)其他考核标准本期员工持股计划初始认购股份持有人共XX名，在第一个锁定期内有X名持有人存在主动离职情形。根据公司202X年员工持股计划(草案)相关规定且经管理委员会审核，主动离职人员自离职之日起不再具有本期员工持股计划的参与资格，其所认购的股份不予解锁。综上，202X年员工持股计划第一个解锁目标考核通过，即第一个解锁考核条件成就。公司本次可对符合解锁条件的X名持有人所持对应股份给予解锁，解锁比例3X%,解锁股份数量合计X5股。四、本次解锁事项具体安排(一)解锁安排1、第一个锁定期：202X年6月X日至20X3年6月X日2、第一个解锁股数：X股3、第一个解锁人数：X人4、解锁办理程序：公司将在锁定期满后向中国证券登记结算有限责任公司申请办理非交易过户业务，即把202X年员工持股计划第一个解除锁定股份X股非交易过户至符合解锁条件的X名持有人的个人证券账户。5、过户明细：序号持有人股数（万股）XXX公司董事、监事、高级管理人员姓名及职位：XXXX董事长XXXX董事、总经理XXXX董事、副总经理XXXX董事、副总经理兼财务总监XXXX董事、常务副总经理XXXX法务总监XXXX监事会主席XXXX监事XXXX董事、董事会秘书兼副总经理XX其他核心管理人员及骨干员工XX人核心管理人员及骨干员工X合计X人X（二）其他安排本次不予解锁的股份将继续留存在本期员工持股计划账户予以后续再分配，且在锁定期内对应的现金分红等权益归属于公司。待非交易过户办理完毕后，公司将以认购价格X元/股对不予解锁的股份进行资金清算退款。具体实施所涉事项均参照公司202X年员工持股计划（草案）公司202X年员工持股计划管理办法等相关规定执行。五、董事会薪酬与考核委员会核查意见公司董事会薪酬与考核委员会经核查认为：管理委员会已审核确认202X年员工持股计划第一个解锁考核条件成就；同意X名主动离职人员自辞职之日起不再具备参与资格，其所认购的股份不予解锁；同意将公司202X年员工持股计划专户中X股股份非交易过户至符合解锁条件的191名持有人个人证券账户。六、监事会意见公司监事会经核查认为：公司202X年归属于上市公司股东的净利润为X亿元，较20X1年X亿元同期相比增长X%,满足组织绩效目标；参与人员202X年个人业绩考核指标评价均为合格及以上，满足个人绩效目标。公司202X年员工持股计划第一个解锁考核条件成就，符合公司202X年员工持股计划（草案）公司202X年员工持股计划管理办法等相关规定，考核结果合规、真实，不存在损害公司及股东利益的情形。七、独立董事意见公司独立董事核查认为：公司202X年员工持股计划第一个解锁考核条件成就事项所涉考核、审议均符合公司202X年员工持股计划（草案）关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见及上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作等相关规定，关联董事回避表决，实施程序合法、合规，决议真实有效；不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司日常经营产生重大影响。八、其他说明公司将持续关注202X年员工持股计划的实施进展情况，并严格按照公司202X年员工持股计划（草案）关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见及上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作等相关规定，及时履行信息披露义务。特此公告。XX能源股份有限公司董事会二C）X三年X月三H一日