内部审核管理程序（塑料行业）.docx

W朔盹声|曰小司文件编号QP/YM-17AA空取日PR2口版次B-I内部审核管理程序页面7-1发行日期2023.6.101、目的:对质量/环境管理体系进行审核，确保质量/环境管理体系有效运行和持续改进。2、适用范围:本程序适用于公司质量/环境管理体系审核。3、职责：3.1 管理者代表负责组织内审工作，批准内审计划和审核报告，确定审核组长及其成员。3.2 审核组长负责制定审核计划，对整个审核实施过程进行跟踪和监督。3.3 审核组成员执行审核组长分配的任务。3. 4被审核部门负责人对审核中发现的不符合项进行确认并保证纠正和预防措施的有效实施3.5文控中心负责审核记录的保存管理。4、控制程序：4. 1每年年初由行政部文管员负责编制年审核计划，交管理者代表批准后实施。内审一般每年进行1次，有特殊需要可增加内审次数，增加内审的原因主要有：a.产品质量发生严重问题或顾客连续投诉。b.组织结构、生产场所有重大变化。C.质量方针、目标修订时。d.认证期满或接受第二、第三方审核前。e.按有关法律、法规要求检查前。4.2内审的准备：1. 2.1每次内审实施前，由管理者代表任命内部审核组组长和内审员，内审员必须经过质量体系和环境体系标准培训合格，且不应审核其所在部门的工作。审核组长应由熟悉IS09001质量管理体系和IS014001环境管理体系要求,并具有良好的审核技巧及经验的人员担任。4. 2.2审核组长编制内审实施计划，内容包括审核的目的、范围及时间安排。内审实施计划需经管理者代表审批。审核员应按实施计划所安排的任务准备内审检查表。5. 2.3审核组应在实施审核5天前将内审实施计划作为通知的附件分发到被审核部门。4.3审核实施：4.3.1召开首次会议，会议由审核组长主持，由审核组全体成员、受审核部门负责人及其他有关人员参加，说明审核的目的、范围、时间安排、审核依据和方法等。4.3.2审核员按基础逐项审核，通过查阅记录、文件资料、面谈提问、现场观察、抽查等方式查找有效证据，如实记录。4.3.3审核组长协调、控制审核全过程的进度。4.3.4审核组召开内部会议，其目的是：a.解决审核员提出的问题，统一对审核中发现问题的看法，确认或调节整次日审核计划安排。b.讨论发现的不合格项，作出评价判定，并填写内审不符合报告单。c.汇总审核情况，通过对不符合项统计分析，以便对质量管理体系的符合性作出合理判断。XX塑胶有限公司内部审核管理程序文件编号QP/YM-17发行口期2023. 6. 104.4末次会议由审核组长主持，参加的人员与首次会议相同，会议重申审核的目的、范围等内容；总结质量活动的优缺点；回答受审方提出的问题；宣读不合格报告和审核结果；对审核中确认的内审不符合报告单及内部审核报告，由审核组长及被审核方的负责人签字确认及商定未尽事宜。内部审核报告之编号依文件控制程序执行。4.5审核报告由审核组长在现场审核结束后一周内完成内部审核报告，经管理者代表批准后，分发到受审核部门及公司领导。4. 6纠正措施拟定、实施和验证：1. 6.1受审核部门在接到内审不符合报告单后的三日内拟定纠正措施，经内审员审核认可签字，报管理者代表批准后实施。4. 6.2审核员对纠正措施实施情况进行验证，确认后报审核组长审核；纠正措施无效果时，应要求责任部门重新制定纠正措施并实施，直至不符合项得到改善为止。4.6.3纠正措施涉及多个部门时，应由管理者代表或由其指定的人员协调实施。4.6.4纠正措施引起程序文件的更改，按文件控制程序实施更改。4. 7内审结果是管理评审的输入内容之一。4.8内部审核所涉及的记录应予以保存。5、相关文件：文件控制程序QP/YM-01记录控制程序QP/YM02纠正和预防措施控制程序QP/YM-066、相关记录：内审和管理评审计划表QP/YM-17-01-Bl内审实施计划QP/YM-17-02-B1内审检查表QP/YM-17-03-B1QP/YM-17-04-B1QP/YM-17-05-B1W朔盹声|日公司文件编号QP/YM-17AA空取日PR2口版次B-I内部审核管理程序页面7-3发行日期2023.6.10（）年度内审和管理评审计划表表示内审计划月份表示管理评审计划月份编制/日期：核准/日期：分部门123456789101112管理层行政部业务部采购部品保部业务部（生管课）生产部（注塑课）生产部（涂装课）生产部（染色课）生产部（模具课）生产部（IE课）生产部（工务课）仓储课编号：QP/YM-17-01-B1保存期限：3年XX塑胶有限公司内部审核管理程序文件编号QP/YM-17版次B-I页面7-4发行日期2023.6.10内审实施计划各部门：兹定于开展质量与环境内部审核，请内审员和各部门做好准备。行政部：制定人/日期：核准人/日期：日期内审员时间内审流程表单号：QP/YM-17-02-B1保管期限：3年XX塑胶有限公司内部审核管理程序文件编号QP/YM-17版次B-I页面7-5发行日期2023.6.10内审检查表内稽员：内稽日期：No.:受审部门部门主管标准条款审核内容、方法审核记录评价表单号：QP/YM-17-03-B1保管期限：3年批准：审核：拟案:VV朔Bfc祖公司文件编号QP/YM-17版次B-I内部审核管理程序页面7-6发行日期2023.6.10内部审核报告内审目的内审范围内审依据内审组长内审组员内审日期一、内审概述：二、内审结论：三、内审报告发放：各部门主管报告编制：管理者代表表单号：QP/YM-17-04-B1保管期限：3年XX塑胶有限公司内部审核管理程序文件编号QPZYM-17版次B-I页面7-7发行日期2023.6.10不符合报告单No.被审核部Uj内审日期内审员：不符事项说明：一般不符合口严重不符合观察事项纠正措施（由被审核单位主管填写）：纠正措施改善期3天1星期单位主管：1个月日期：年月日纠正措施验证：内审员：日期：年月0表单号：QP/YM-17-05-B1保管期限：3年批准：审核：拟案: