稽核与绩效考核管理制度.docx

XX塑胶有限公司文件编号QR/YM-JH-Ol版次B-O稽核与绩效考核管理制度页面14-1发行日期2023.03.101、目的：为加强管理人员的责任心，使各项工作有序开展，更好的激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率和工作质量，推进管理变革，特成立由公司董事长直属领导的稽核监督办公室（以下简称稽核室）并制订本制度。2、适用范围：塑胶事业部、五金事业部、鞋材事业部、电子事业部。3、权责定义：3.1 建立以稽核、ISO、绩效考核为主的稽核办公室。3.2 稽核室直属公司董事长管辖，对董事长直接负责。3.3 稽核室代表公司对各事业部、各岗位行使监督权、检查权、并有奖惩、处罚权。3.4 稽核室成员检查公司各事业部各岗位是否按公司各相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定进行检查指导。3.5 对稽核过程中发现的问题有监督改进和奖惩处罚权。3.6 有权召集被各事业部之主管领导和员工参与调查座谈会。3.7 对公司各事业部门的作业过程进行稽核并追踪不良改善结果。3.8 公司各事业部的KPl指标达成情况、稽核项数和改善结果由稽核室汇整后列入当月绩效考核。4、稽核室组织结构图及人员配置：/TeamLeaderI董事长：陈友寿，稽核室组长:周伟稽核员:陈大丰ISO、绩效考核员:刘海涛5、稽核室权责：5.1 稽核组长权责：5.1.1 接受董事长分配的任务，制定稽核组日常稽核标准、稽核计划、和考核标准。5.1.2 为稽核室各成员分解稽核任务，并提出专项稽核建议。5.1.3 负责稽核室人事任免、薪资晋升等日常工作。5.1.4 主持稽核室例会、稽核专项会议的召开。5.1.6 对稽核室成员的工作进行检查和跟进并提供建议指导。5.1.7 每月向董事长报告稽核运行情况。5.2 稽核专员职责：5.2.1 按时完成稽核室组长分配的稽核任务。批准：审核：拟案：XX塑胶有限公司文件编号QR/YM-JH-01版次B-O稽核片缔效考核管理制I府页面14-2发行日期2023.03.105.2.2 按时完成稽核检查表的填制、汇整和上交。5.2.3 稽核公司各事业部管理者对下属管控情况，包括工作地点、时间、工作内容等。5.2.4 对公司各事业部进行稽核汇整分发到各责任部门并追踪改善结果。525每周整理将未改善事项予以公布、考评，协助公司各部门的不良进行分析改善。5.3 ISO、绩效考核专员职责：5.3.1 按时完成稽核室组长分配的各项任务。532负责公司ISO文件管理与受控、修订、发放、协助管理者代表推行ISO体系。533负责各事业部各级干部的绩效考核数据、8S、厂纪厂规等事项的收集、汇整。5.3.4 负责组织制定本公司年度质量屏境目标，确保提高全体员工满足顾客和法律法规要求的意识，并考核各部门年度质量/环境目标完成情况。5.3.5 负责组织本公司内部质量/1不境审核活动，并向管理评审会议提交质量/环境管理体系年度运行报告等。5.3.6 负责公司有关质量/环境管理体系、有关事宜的对外联络。537负责建立系统的资料、文件管理库。6、主要稽核内容：6.1工作职责。6.2作业流程。6.3程序文件。6.4管理办法。6.5操作指引。6.6规章制度。1.7 ISO文件管理。1.8 上班考勤、工作纪律。1.9 干部绩效管理。6. 10安全生产。7. 11工作任务。6. 12会议决议执行。6.13 内部联络单的执行。6.14 客户稽核不良事项的改善跟踪。6. 15各事业部8S稽核（含保安、食堂等后勤部门）。7、稽核要求说明：7. 1公司各事业部将ISo文件、内部管理文件、流程整理一份到稽核室，稽核室依照部门文件内容进行稽核（SOP和表单不需要整理到稽核室）。7. 2稽核室可以随时对公司各事业部进行稽核，不需要提前通知。批准：审核：拟案：XX塑胶有限公司稽核与绩效考核管理制度文件编号QR/YM-JH-Ol版次B-O页面14-3发行日期2023.03.107. 3稽核室建立稽核评比每周予以公布。7.4公司各各事业部在接收到稽核办的稽核不良通知后2天内分析出具体的原因和改善对策，若原因和改善对策被判定无效时则由稽核室退回责任部门并在24小时内分析出具体的原因和改善对策。7.5不良责任部门确认填写好改善完成时间，以电邮方式发送到稽核室，稽核室依据完成时间进行复查验证后存档。7. 6对同一不良事项第一次未改善累计1次缺点项、第二次未改善累计2次缺点项，以此累加。7.7 责任部门原因和改善对策被退回一次时则在评比内制定增加一项不良记录，二次二项以此累加。7.8 8责任部门原因和改善对策在限定期限内没有回复的一天增加一项不良记录，二天二项以此累加。7.9 各事业部负责人在处罚建议栏内填写处罚建议，稽核人员继续追踪整改结果并在整改稽核栏内填写好整改稽核结果后，对整改结果提出整改奖惩建议。表单填写完整后，由稽核人员打印后交稽核组长签字确认扫描。并转发一份给稽核人员留底备查、一份交稽核室开具奖惩公告并公布存档、一份交责任部门继续整改。7.10 公司各事业部对稽核室的工作不配合则由稽核室直接提报处罚或列入当月绩效考核。7.11 稽核室人员在稽核过程中若有故意刁难或徇私舞弊现象可由受害部门直接向董事长投诉处理。7.12 12管理干部（含班组长、文员、办公室人员）每月由自己对自己进行考评后转交上级主管进行考评，再交隔级主管进行考评后于次月5日前交稽核室列入当月绩效考核和年终奖金的依据，具体考评见管理人员考评表QR/YM-JH-01-04-B07.13稽核室在一个工作日内依据稽核检查表QR/YM-JH-01-02-B0开出奖惩单并公布，且于次月10日前将奖惩结果汇总表交财务部进行奖励或扣款。7. 14稽核室次月10日前将稽核事项整合后填写稽核评比表QR/YM-JH-01-05-B0并确定名次，红旗得主将列入当月绩效考核评鉴和年终奖金的依据。7.15稽核室对没有按时改善事项汇整成月报列入当月绩效考核并上呈董事长。8、制度执行稽核：8. 1各部门对受控文件必须妥善保管，要求相关人员在被抽查时5分钟内拿出指定文件，否则当事人给予通报批评并处警告处罚。9. 2制度必须全面落实，稽核人员将不定期对各部门进行抽查，未按制度执行，责任人及其直接主管均给予通报批评并处警告处罚。10. 3各管理者应掌握下属的工作态度，对其实施有效管理。8.4要求主管人员必须随时清楚直接下属的工作地点，工作内容等，稽核专员将不定时进行抽查，若有不清楚下属动态者，对当事人给予通报批评并处警告处罚。8.5会议稽核：8.5.1提高会议质量，确保会议决议得以落实。8.5.2跨部门会议或董事长决议事项在会议结束后24小时内将会议记录发送一份到稽核室协助跟踪并备案。批准：审核：拟案：XX塑胶有限公司稽核与绩效考核管理制度文件编号QR/YM-JH-Ol版次B-O页面14-4发行日期2023.03.108.6部门间联络稽核：8.6.1各部门之间的联络的重要单据可交一份给稽核室备案，联络单必须按单据项次详细填写。8.6.2稽核人员将对联络单执行情况进行抽查，对未按要求时间回复联络单者，给予通报处分，虽有回复但经查实未按质按量完成相应工作者列入绩效考核。8.7自我约束机制建设的稽核：8.7.1各事业部主管要对员工进行相关培训，提升员工技能、操作方法、操作流程。提高质量意识、进度意识、纪律意识、成本意识等，加强员工的自律和自我约束，各级主管每周至少对直接下属进行思想沟通一次，相关培训计划和培训记录必须交一份给稽核室备案。8.7.2稽核室将不定期进行抽查稽核（抽查稽核时部门副课长以上人员一起参与），未配合执行抽查稽核的部门由稽核室提报处分。9、其它各项稽核细则暂时依照TPV的QPA和QSA内容进行。10、8S稽核区域划分：1区2区3区4区5区6区7区8区9区10区鞋材部电子部五金厂仓库五金厂生产部五金厂工程部五金厂办公区塑胶厂注塑新厂塑胶厂注塑旧厂塑胶厂涂装课塑胶厂仓库11区12区13区14区15区塑胶厂染色课塑胶厂模具课塑胶厂工务课行政部品保部Ik绩效工资考核办法：ILl适用范围：各事业部之各部门（副）课长以上人员（含工程师、专员）由稽核室统一进行绩效工资考核。IL2绩效工资考核标准：11.2.1副课级以上干部的每月绩效工资由二部分组成：1、每月从本人总工资额中抽出10%参与绩效考核；2、总经理提供本人总工资额的5%参与绩效考核。每月参与绩效考核的薪资最高额为本人总工资的15%。经总办、总经理根据本人的当月表现，作最后评定，评定数额下不保底，封顶为本人该月总薪酬的15%011.2.2各事业部副课级以上干部每月绩效工资考评标准依据：11.2.2.1依据每月KPI绩效考核指标单QR/YM-JH-01-06-B0,占绩效工资考核比重60%（各事业部KPI指标单详见附页）。11.2.2.2依据8S现场稽核表QR/YM-JH-01-07-B0,占绩效工资考核比重占20%。11.2.2.3依据管理人员考评表QR/YM-JH-01-04-B0,占绩效工资考核比重占20%批准：审核：拟案:XX塑胶有限公司文件编4-QR/YM-jH-oi版次B-O稽核与绩效考核管理制度页面14-5发行日期2023.03.10例：KPl指标总得分为90分X60%=54,稽核指标总得分为85分X20%=17,管理人员考评表考核总得分为80分X20%=16,综合相加得分为87分，如总工资为2000元，提取本人工资10%为200元，总经理提供5%工资为100元，绩效总工资应为300元，最后得分为87分换算为87%,最后总体绩效工资初评应为300X85%=255元。11.2.2.4各事业部（副）课长、专员以上职等绩效工资取所辖下属部门KPl考核标准的平均分数。11.2.2.5由稽核室进行初次考评并填写绩效工资考核表QR/YM-JH-01-08-B0并上呈董事长，由董事长最终根据公司业绩及个人表现进行感性评定绩效工资。IL2.3电子事业部暂不列入绩效工资考核，只进行稽核与提报；财务部由董事长直接考评，不计入考核单项。IL2.4其他未列入事项未能做到位或发生其他重大事故、睡岗现象、TPV投诉至副总经理处等事项，如有发生依事项严重程度在责任部门当月原有KPI考核项目评定的分数基础上扣除2-5分/次。1.1 2.5依据稽核评比表QRYM-JH-0105-B0确定的第一名红旗得主将列入当月绩效考核，在当月原有KPI考核项目评定的分数基础上加分2-5分/次。12、相关表单：1.2 1稽核通知单QrzYM-JH-OI-OI-BO1.3 稽核检查表QR/YM-JH-01-02-B01.4 奖惩汇总表QR/YM-JH-01-03-B01.5 管理人员考评表QR/YM-JH-01-04-B01.6 稽核评比表QR/YM-JH-01-05-B01.7 KPI绩效考核指标单QR/YM-JH-01-06-B01.8 8S现场稽核表QR/YM-JH-01-07-B01.9 8S办公区域稽核表QR/YM-JH-01-08-B01.10 绩效工资考核表QR/YM-JH-01-09-B013、本制度修订权和解析权归总经办稽核室。14、稽核与绩效考核办法属于管理制度，经审议后呈请董事长承认公告实施；修订、废止时亦同。÷文件编号QR/YM-JH-01版次B-O页面14-6发行日期2023. 03. 10附件一稽核通知单稽核人稽核口期/时间被稽核部门稽核任务编号：Qpzym-JH-OI-OI-BO保存年限：3年r-»r一-Wi-vvW4½R三ZkS-<-文件编号QR/YM-JH-01AA理股令限公口J版次B-O稽核与绩效考核管理制度页面14-7发行日期2023.03.10稽核日期/时间被稽核部门稽核内容序号稽核优缺点说明原因分析改善对策完成时间改善效果确认12345678责任人签名部门主管签名稽核专员签名稽核办主任奖惩建议备注1'责任人应对应稽核优缺点说明进行逐条剖析并提供改善措施。2、确认完成时间，并电邮至稽核办，由稽核办依据完成时间进行复查后存档。3、对没有按时改善事项由稽核办汇整成月报列入当月绩效考核并呈董事长。4、对同一不良事项第一次未改善累计1次缺点项、第二次未改善累计2次缺点项，以此累加。附件二保存年限：3年编号：QP/YM-JH-01-02-BO稽核检查表H文件编号QR/YM-JH-01版次B-O页面14-8发行日期2023. 03. 10姓名时间地点连规内容奖惩情况是否奖惩附件三编号：QP/YM-JH-01-03-BO保存年限：3年奖惩汇总表物不：文件编号QR/YM-JH-01稽核与绩效考核管理制度版次B-O页面14-9发行日期2023.03.10附件四管理人员考核表考核时间：2023年月姓名部门岗位项目内容分数自己评分直接上级评分隔级上级评分备注5分4分3分2分1分业绩20%目标达成度超过目标达到目标尚可欠佳落后工作品质上乘良好尚可欠佳很差工作方法很得要领得要领尚可欠佳不得要领进度检查追根究底较好尚可欠佳太差能力40%管理统筹能力统率得力稍强一些尚可欠佳较差洞察交际能力运作自如较好尚可欠佳较差指导协调能力指导得力较好尚可欠佳很差创新能力极强稍强尚可欠佳不愿用头脑应变表达能力表现出色较好尚可欠佳反应慢培训激励能力水平极佳稍高一些尚可欠佳很差执行力立即执行且效果好立即执行但效果差有执行无效果拖延执行时间不执行判断决断能力极强正确尚可欠佳很差品性20%人际关系很受欢迎受欢迎尚可欠佳很差协作力配合较好稍好尚可差太差个人修养很有修养有修养尚可差太差受职员尊重度很受敬重受敬重尚可欠佳不受尊重学识20%管理技能很丰富丰富普通不足太差专业知识很丰富丰富普通不足太差行业知识很丰富丰富普通不足太差发展潜力极富潜力有潜力普通不足不可造就汇总得分自我评分汇总：（业绩）+（能力）+（品性）+（学识）=直接上级评分汇总：（业绩）+（能力）+（品性）+（学识）=签字日期：隔级上级评分汇总：（业绩）+（能力）+（品性）+（学识）=签字日期：考核得分=自己评分*20%+直接上级评分*50%+隔级上级评分*30%考核得分=说明：自我评分是属于工作自评，直接上级依据日常工作记录及被考核者日常表现及给予评分，隔级上级依据日常检查结果及被考核者的日常表现给予评分。编号：QP/YM-JH-01-04-BO保存年限：3年咬件编号QR/YM-JH-01XX坐服侣卜版次B-O稽核与绩效考核管理制度页面14-10发行日期2023.03.10附件五稽核评比表评比区域稽核项数完成项数未完成项数考核得分排名红旗得主1区鞋材部2区电子部3区五金厂仓库4区五金厂生产部5区五金厂工程部6区五金厂办公区7区塑胶厂注塑新厂8区塑胶厂注塑旧厂9区塑胶厂涂装课10区塑胶厂仓库H区塑胶厂染色课12区塑胶厂模具课13区塑胶厂工务课14区行政部15区品保部编号：QP/YM-JH-01-05-BO保存年限：3年批准：审核：拟案:XX塑胶有限公司文件缴5版次QR/IB-O稽核与绩效考核管理制度页面14-11发行日期2023.03.10附4二六绩效考核KPI指标单NO项目权重考核计算方法数据来源提报单位单位年度目标1销售额当月出货总额财务生管元2离职率当月离职数/（上月末总数+本月新进考勤报表厂办%3冠捷总评分排名TPV提供售后报表厂办名次4人工费用比例工资金额/总销售额财务厂办%5人均产值总销售额/总人数财务厂办元6机台故障率总故障时间/（可开机数*24）生产日报/生管月报工务%7设备维修金额当月发生金额财务工务元8水电费宽用开支当月发生金额财务工务元/月9安全事故发生一起违反纪律及安全事故扣2分各部处罚、行政通报工务次10生产效率实际产量/有效开机标准产量生产日报/生管月报生产%11生产力（实际生产力/目标生产力）*分数生产日报/生管月报生产%12报废率报废数/实际产量生产日报/生管月报生产%13生产周期时间生产实际领料与成品入库时间生产日报/生管月报生产H14排程达成率未按排程完成时间次数/总排程次数生管/业务生产%15客户停线时间总停线时间TPV生管H16机台稼动率实际开机时间/（可开机数*24）生产日报/生管月报生管%17库存金额当月原料与成品总金额物控/财务生管元18设计准确率每套模具的修改次数%工模工程.工模%19样板准时率准时交样次数/每月总交样次数TPV工程.工模%20开模周期业务开模通知时间到交样时间业务工程.工模天21模具的合格率模具的维修次数为品管课工程.工模%22调机时间（目标调机时间/实际调机时间）*分数生产日报/生管月报工程.工模次/H23换模时间（目标换模时间/实际换模时间）*分数生产日报/生管月报工程.工模次/H24IQC进料合格率不良总批次/进料总批次*100%IQC进料检验验收单品管%25IPQC制程直通率制程不良总批次/制程检验总批次*100%IPQC首件及巡检记录表品管%26CLCA数冠捷SQA发出CLCA单次数冠捷SQA提供品管次27不良批退率实际不良退回次数/实际出货次数退货报表/出货报表品管%28辅料费用实际费用/交易金额财务生产课%批准：审核：拟案：XX塑胶有限公司稽核与绩效考核管理制度文件编号QR/YM-JH-Ol版次B-O页面14-12发行日期2023.03.10附件七8S现场稽核表年月日序号稽核内容权重得分1现场摆放物品（如原物料、成品、半成品、余料、垃圾等定时清理，区分要用与不要用的）32桌面及抽屉定时清理23机器上不摆放不必要的物品、工具或为摆放牢靠34非立即需要或过期（如：三天以上）资料，物品入柜管理或废弃35茶杯、私人用品及衣物等定位置摆放（一般般）36资料、保养卡、点检表定期记录，定位放置37塑料篮、铁箱、纸箱等搬运箱桶之搓放与定位38润滑油、切削油、清洁剂等用品之定位、标示39作业场所予以划分，并加注场所名称310消耗品（如抹布、手套、扫把等）定位摆放，定量管理311加工中材料、待检材料、成品、半成品等堆放整齐312通道、走道保持畅通，通道内不得摆放或压线任何物品313所有生产用工具、夹具、零件等定位摆设314划定位置摆放不合格品、破损品及使用频度低的东西315如沾有油之抹布等之易燃物品，定位摆放，尽可能隔离316目前或短期生产不用之物品，收拾定位317停工或下班前确实打扫、收拾、整理318扫除垃圾、纸屑、烟蒂、塑胶袋、破布蜘蛛网的打扫319清理擦拭机器设备、工作台、门、窗。320废料、余料、呆料等随时清理321长期不用（如：一月以上）物品、材料、设备等加盖防尘322地上、门窗、墙壁之清洁323墙壁油漆剥落或地上划线油漆剥落的修补324是否将不要的东西丢弃（抽屉，桐，柜，架子，文件，档案，秃笔，海报，看板等）325垃圾桶是否太满326垃圾箱、桶内外清扫干净327办公设备不会沾上污浊及灰尘328抽屉内是否杂乱329私有品是否整齐地放置于处330是否遵照规定着装331茶杯、私人用品及衣物等定位置摆放332个人离开工作岗位，物品整齐放置333工作态度是否良好（有无谈天、说笑、离开工作岗位、呆坐、看小说、打磕睡、吃东西）4合计分类fc：绩效得分（占总体绩效工资比重20%）：编号：QP/YM-JH-01-07-BO保存年限：3年批准：审核：拟案：XX塑胶有限公司稽核与绩效考核管理制度文件编号-QRYM-JH-0i版次B-O页面14-13发行日期2023.03.10编号：QP/YM-JH-01-08-BO批准：保存年限：3年审核:拟案:XX塑胶有限公司文件编号QRZYM-JH-Oi版次B-O页面14-14发行日期2023. 03. 10附件八8S办公区域稽核表年月日序号稽核内容权重得分1是否将不要的东西丢弃？（抽屉、橱、柜、架子、书籍、文件、档案、图表、文具用品、墙上标语、海报、看板）32地面、桌子是否会显得零乱33垃圾筒是否装得太满34办公设备不会沾上污浊及灰尘35下班时桌面整理清洁36办公室墙角没有蜘蛛网37桌面、柜子上没有灰尘38公告栏没有过期的公告物品39管路配线是否杂乱，电话线、电源线固定得当310抽屉内是否杂乱311私有品是否整齐地放置于一处312是否遵照规定着装313盆景摆放，没有枯死或干黄314会议室物品的定位摆设315工作态度是否良好（有无谈天、说笑、离开工作岗位、呆坐、看小说、打磕睡、吃东西）316桌面及抽屉定时清理217非立即需要或过期（如：三天以上）资料，物品入柜管理或废弃318茶杯、私人用品及衣物等定位置摆放319个人离开工作岗位，物品整齐放置320停工或下班前确实打扫、收拾、整理321工作环境随时保持整洁干净322地上、门窗、墙壁之清洁323墙壁油漆剥落或地上划线油漆剥落的修补324干部能确实督导部属、部属能自发工作325使用公物时，能确实归位，并保持清洁（如厕所等使用）326有无对员工定期做8S培训及培训记录427有无定期更换8S的宣传画、海报、宣导专栏、看板等328部门内是否有作8S宣导及是否参与公司5S文宣活动329垃圾箱、桶内外清扫干净（垃圾桶外有些许垃圾）330蜘蛛网的打扫3合计分数：绩效得分（占总体绩效工资比重20%）：WTl绩效工资考核表年月日序号姓名工号部门职务原始绩效薪酬工资稽核室初评薪酬工资董事长裁定薪酬工资编号：QP/YM-JH-01-09-BO保存年限：3年批准：审核：拟案：