防造假管理程序文件.docx

XXX公司文件编号：版本：实施日期：受控口非受控口防造假管理程序修改版状态编制审核批准实施日期文件会签审查部门姓名签字日期本文件产权属XxX公司所有，未经书面许可，不得以任何方式复制、传播、发表和外传。文件修改记录版本日期章节页码修改范围及依据修改人目录1目的32范围33定义34引用文件35职责36内容与要求47检查与监查48表单和模板49附录41目的建立防造假工作机制，规定我公司核电项目物项设计、采购、工艺制造、检验等环节管理要求，保证物项质量和质量文件的真实有效性。2范围适用于我公司核电项目物项设计、采购、工艺制造、检验等环节管理要求。3定义造假：是指隐瞒、欺骗、伪造证据、暗示默许、篡改数据结果、谎报。4引用文件4.1 HAF003-1991核电厂质量保证安全规定。4.2 HAD003/04核电厂质量保证记录制度。4.3 ASME_NQA-1-2004核设施质量保证要求。5职责5.1领导层加强重视防造假，树立企业经营文化，公司办负责加强防造假培训宣贯，各部门在工作各个环节加强防造假管理,达到全员参与的目的，保证物项质量和质量文件的真实有效性。5.2各职能部门负责人共同职责：5.2.1 负责接口文件的签收、签发和部门内部文件的统一管理工作。确保部门所有质量记录真实、清晰、完整，负责组织人员收集、整理、标识、编制部门内部记录，必要时传递至公司办统一归档保存。5.2.2 负责部门内、外部工作的联络和协调工作。5.2.3 负责本部门质量保证大纲的有效实施和每年的内部监查，如有需要可按文件控制程序要求修订大纲及相应的程序文件，以保持大纲的适应性及有效性。5.2.4 负责对部门内人员定期进行核安全文件建设的培训和验证工作，对往期的不符合项或纠正措施进行经验反馈，如有需要还需将上级监管部门或买方的经验反馈传达给各部门内人员。5.2.5负责核级电缆附件项目的完工报告中相关文件的编制和记录的提交工作。526所有员工都对防造假负有责任，应做到人人都是一道壁垒，不但自己不造假，也要提醒、规劝和阻止其他员工不造假。5.2.7 企业员工的素质和能力是企业非常重要的核心能力，通过培训能使企业拥有较高素质的管理者和员工，有了正确意识、态度付之行动，为核安全文化和质量奠定良好的基础。5.2.8 公司对于造假行为将严肃处理，并由质保部对造假行为进行跟踪、调查、监督调查和评价，建立造假问题举报制度，对造假行为坚持以“零容忍”态度严肃处理、依法依规问责。6内容与要求6.1 防造假培训本公司在防造假方面开展的培训，包括一般员工培训，以及采购、工艺设计、安全生产、检验等岗位的特定培训等。在防造假培训中，除了防造假措施和知识的培训外，还包括提高防造假意识的培训。6.2 防造假措施本公司在采购、设计、制造、检验等过程中所采取的防造假措施，该措施与对应物项的安全重要性、复杂性、特殊性（即质保分级）相一致。包括以下方面：6.2.1 风险识别质保部负责识别和确认采购、设计、制造、检验等过程中的造假的风险，并按照安全重要性、复杂性、特殊性等，对这些物项或活动的风险进行分级。识别出高风险物项或活动：原材料采购、工艺过程生产、检验。6.2.2 过程管理在风险识别的基础上，所采取的预防措施，适用时，包括以下方面：a.采购控制采购部在原材料采购环节，加强对供方的管理。采购部按原材料采购技术要求采购，通过合同对供方落实和分解防造假管理责任并将公司防造假要求告知对方；要求供方提供采购物项的质量证明文件，对涉嫌假冒和欺诈物项的检验和验收试验，按照检查与试验控制程序执行；将防造假作为合格供方评审的因素之一。b.现场管理生产部在现场作业流程环节，严格按工序作业指导书要求进行生产，核对原材料，培训员工获得技术资格和能力确保作业的质量结果。工序操作人员按作业指导书要求进行自检，记录应真实、正确。质检部在检验流程环节,加强物项的质量检验工作，确保检验物项以及检验报告真实有效;进货检验中对原材料和质量证明文件进行验证；工序成品检验及时做好记录，对检验报告严格按要求审批。技术部在设计研发流程中加强管理，对物项严格按技术标准要求进行设计、对过程进行验证；及时编制技术设计经验反馈项目总结。仓库在包装、运输流程过程中加强控制，保证物项的标识、运输和贮及相关质量文件记录的真实有效性。6.2.3 假冒和欺诈物项及造假行为的处理对涉嫌假冒和欺诈物项及造假行为的处理流程包括：立即隔离可疑物项；记录；评估影响；通知相应的内部组织；收集信息；考虑向行业数据库报告初步调查结果；与适当的供方联系，以获取有关事件或任何正在进行的调查信息；采取措施，以确定物项是否真实；处置确认的假冒和欺诈物项；根据需要与核安全监管部门、行业主管部门、执法机构和其他适当机构分享经验教训和行动。6.2.4 跟踪、调查记录并跟踪可疑物项与行为，并适时向相关供方或分供方提供信息反馈。在识别出假冒和欺诈物项及造假行为后开展的调查，并根据调查结果采取适当的纠正措施，以防止类似事件再次发生。6.2.5 监督调查和评价对假冒和欺诈物项及造假行为的定期审查和评价方面的规定。6.2.6 造假问题举报制度建立造假问题举报制度，鼓励所有与质量有关的人员参与防造假，如发现造假可立即向公司举报，对于有重大举报者予以举报奖励等措施。举报电话：0519-68866096。7检查与监查7.1 对本程序的执行情况由质保部进行日常检查。7.2 总经理不定期进行监查。8表单和模板无9附件无