甘肃省交通厅科研项目管理办法(定稿).docx

甘肃省交通厅科研项目管理办法第一章总则第一条为加强省交通厅科研项目的组织管理工作，实现管理的规范化、制度化和科学化，保证项目的顺利完成，依据科技部科学技术评价办法（试行）、交通部科技项目管理办法，以及甘肃省科技项目管理的有关规定，特制定本办法。第二条本办法适用于省交通厅计划下达的科研项目。包括工程技术研究、高新技术应用研究、应用基础研究、软科学研究、科技成果推广等项目。第三条科研项目管理的内容包括：项目申报、立项审批、任务书签订、项目实施、经费管理、验收和成果管理等环节。第四条省交通厅所属单位申请到的交通部行业联合攻关项目、西部交通建设科技项目和其他国家、省市科技项目、自筹经费的科研项目，按国家有关规定实施的工程研究项目可参照本办法执行。第二章项目前期工作第五条科研项目的提出应符合我省交通科技发展方针、政策及发展规划，且密切结合交通生产建设实际，围绕我省交通发展的重点、难点问题，需有利于我省公路、水路交通行业的发展，有利于技术进步和人才培养。第六条项目申请单位应具备相应的科研实力，项目组人员构成要求科学合理，青年科研人员（35岁以下）应不少于三分之一。第七条申请项目的主要负责人每年申请的项目数，原则上不得超过两项。第三章项目立项第八条科研项目立项包括申报、评审、签订任务书三个基本程序。第九条项目申报。科研项目中报每年集中受理一次，在每年的3月底前需将申报材料报送省交通厅。申报单位应按照有关要求填写甘肃省交通厅科研项目立项申请书（见附件一），并附申请书电子版。第十条项目初审。厅科教处负责组织对各单位申报的项目按照立项原则进行符合性审查，提出审查意见，确定初选项目。第十一条专家咨询。每年4月初，厅科教处组织有关专家和专业管理人员，采取会议咨询等方式对申报项目进行专家咨询，对申报项目提出咨询意见。第十二条立项评审。根据专家咨询意见，以书面形式通知通过初审的项目申请单位，由项目申请单位编写甘肃省交通厅科研项目可行性研究报告（见附件二）上报省交通厅，厅科教处组织有关专家进行立项评审。第十三条签订任务书。通过可行性报告评审的科研项目，省交通厅与项目承担单位在30日内签订甘肃省交通厅科研项目任务书（见附件三），明确科研项目各方的责任、权利、义务，并列入省交通厅科研项目年度执行计划。未能在规定时间内签订任务书的项目，将不列入年度执行计划。任务书签订后，项目承担单位未经审批单位同意不得擅自变更任务书内容。第十四条由两个以上单位联合承担科研项目时，原则上由第一承担单位负责签订任务书，其他单位与第一承担单位应签订合作协议或二级合同，明确各承担单位的任务分工、经费分配等，并作为任务书的附件。第十五条交通重点工程建设项目的科研工作应与工程可行性研究同步进行，要在组织工程可行性研究时提出工程重点科研项目和科研经费预算报省交通厅。由省交通厅会同有关部门和单位组织专家评审，确定科技攻关方向和研究内容，并列入年度科研项目立项计划O第四章项目组织与管理第十六条省交通厅科教处依据任务书对科研项目实施管理，在项目执行过程中，聘请专家进行定期和不定期的检查和指导，提出检查和指导意见，协调解决科研项目执行中出现的问题。第十七条项目承担单位应编制项目执行进度计划及资源配置计划，并于每年6月30日、12月31日前两次上报甘肃省交通厅科研项目执行情况报告表（见附件四）。对于不按时报送或遇有重大问题不及时报告的项目承担单位，省交通厅将对其通报批评并暂缓安排项目补助经费。第十八条为确保科研项目的质量和进度，在研究过程中，项目组可聘请有关专家进行项目研究咨询或审查，充分征求有关方面的意见。咨询或审查原则上由项目承担单位负责。对重大科研项目，必要时省交通厅组织专家进行监督检查。第十九条在项目执行过程中，项目组主要研究人员发生变化需调整的，项目承担单位须及时向省交通厅提交书面报告，省交通厅在接到报告后15日内予以批复。第二十条对项目执行过程中依托工程发生变化，可能影响项目继续执行，需对项目合同部分条款进行调整的，项目承担单位须及时向省交通厅提交书面报告，省交通厅在接到报告后15日内予以批复。第二十一条项目实施过程中有下列情况之一的，将撤销或解除任务：1 .项目配套资金不落实的；2 .项目所需的依托工程、技术引进等条件不落实的；3 .项目执行不力，长期拖延或技术骨干发生重大变化，使计划无法执行的；4 .因基本建设、技术改造、技术引进和生产任务发生变化而导致项目不落实或不宜继续执行的。第二十二条在项目执行过程中，对于不能按时报告项目执行情况，遇有重大问题没有报告的承担单位，将对其通报批评、暂缓拨付补助经费；对于没有正当理由，不能完成项目的承担单位，将对该单位通报批评、追缴部分或全部补助经费，并视情节暂停其承担其它科研项目的资格。第二十三条项目主要负责人不能认真、有效地开展研究工作，致使项目执行受到影响，将责成其所在单位予以调整，并暂停其承担其它科研项目的资格。第二十四条项目承担单位因管理不善、工作不力，不能有效地组织研究工作，未取得预期研究成果，在规定期限内未能完成研究任务，且又未及时提出延期报告的，将终止项目，并撤消资金补助；自做出处理结论起二年内不能申请新项目。情况严重的，予以通报批评。第二十五条对在科研项目中做出突出贡献的单位和个人进行奖励:(I)获得国家级科技进步奖的项目奖励人民币叁万元;（2）获得省级科技进步一等奖的项目奖励人民币贰万元；（3）获得省级科技进步二等奖的项目奖励人民币壹万元；（4）获得省级科技进步三等奖的项目奖励人民币伍仟元。项目组成员所在单位应视情况予以配套奖励。对项目研究中在国家核心期刊上发表论文的人员其所在单位应予以适当奖励。第五章经费管理第二十六条科研项目经费主要来源于省交通厅科研专项经费、依托工程项目配套研究试验经费和单位自筹资金等。鼓励交通系统各单位多渠道筹集科研资金，但资金来源必须符合国家有关规定。第二十七条科研经费主要用于项目实施的试验费、调研费、仪器设备费、研究开发费、材料费、研究人员劳务费、验收鉴定费和其他相关费用。第二十八条科研项目经费实行合同制管理。省交通厅补贴科研经费按任务书规定条款拨付项目承担单位。厅管项目中，有在工程费中列支科研费的，必须由省交通厅下达科研计划，组织项目承担单位与工程项目法人单位签订合同，依托工程配套试验研究经费由建设项目法人单位按合同拨付科研项目承担单位。第二十九条科研项目经费原则上采取单位自筹、省交通厅补贴的方式，实行一次审定，分期拨款，专款专用，超支不补的办法。首次拨付在任务书下达一个月内视项目性质按资助金额的30%-50%拨付，下一次拨款按项目实际进度拨付。第三十条项目经费的使用应按资金来源，符合相应的使用规定，其管理必须严格遵照国家有关财务规章制度，坚持集中资金、突出重点、合理安排、讲求效益的原则。第三十一条项目承担单位应加强对经费的使用管理，严格按照批准的项目预算使用，做到专款专用，不得自行扩大使用范围。对违反者除按照有关规定处理外，将暂停经费拨付，并责成限期整改。第三十二条项目承担单位完成项目后，应在申请鉴定、评审、验收时，提交甘肃省交通厅科研项目经费决算表（见附件五）和科研项目经费审计报告。第六章项目验收、鉴定第三十三条列入省交通厅科研计划的科研项目（含自筹经费项目）完成后均须进行验收，验收工作由省交通厅主持。第三十四条有依托工程的科研项目，应在建设项目竣工验收的同时，由省交通厅科技教育处、省交通厅建设管理处和项目建设单位共同组织对实验实体工程进行单项验收，并作为整个科研项目验收的一部分，实验实体工程未通过验收的科研项目，将不组织验收、鉴定。第三十五条项目研究内容完成后，承担单位应及时向省交通厅提交甘肃省交通厅科研项目验收申请表（见附件六），并按规定提交有关文档、资料。第三十六条经审查符合验收条件的项目，由省交通厅负责组织专家按项目任务书进行验收；对不符合验收条件的项目不予验收。第三十七条凡具有下列情况之一的项目，按不通过验收（鉴定或评审）处理：1 .未达到所预定的主要技术或经济指标的；2 .所提供的文件、资料、数据等材料不真实、不齐全的；3 .依托工程建设进行的研究项目，其成果尚未在相关工程中应用或运行的；4 .擅自改变项目计划任务书研究内容、考核目标的；5 .研究成果等存在纠纷尚未解决的。第三十八条项目验收组成员由7-15名项目管理人员和同行专家共同组成。参加验收的人员，应严格遵守科学道德和职业道德规范，保证验收的客观公正性。通过验收的项目由省交通厅颁发验收证书（见附件七）。第三十九条项目的验收和鉴定（评审）可同时进行。科研项目成果鉴定（评审）的程序，按照国家和省有关鉴定（评审）的要求办Jlo第四十条通过验收、鉴定、评审的科研项目，项目承担单位应及时完成科技成果的登记和归档工作，并报省交通厅存档。第四十一条未通过验收（鉴定）的，项目承担单位应在接到通知半年之内，根据专家组提出的建议意见，进行认真修改和完善，经项目主持单位初审合格后，再次提出验收（鉴定）申请。仍未通过验收（鉴定）或未按要求再次申请验收（鉴定）的，将视情节暂停有关责任单位和责任人承担省交通科技计划项目的资格13年，并追回该项目拨付的补助资金，同时对其申请的省、部级科研项目将不予推荐。第七章成果管理第四十二条科技成果系指科研项目在实施中所取得的阶段成果和验收成果，包括：新技术、新工艺、新材料、新产品、新设计、计算机软件以及专利、论文和专著等。第四十三条使用科研项目计划资金和专项经费完成的科研项目研究成果及其形成的知识产权，其成果所有权属于省交通厅和项目承担单位共同所有。科技成果的转让须经省交通厅同意后执行，并依据交通行业知识产权管理办法（试行）进行管理，在特定条件下,省交通厅根据需要保留无偿使用、开发、使之有效利用和获取收益的权力。第四十四条通过鉴定（评审）的项目，承担单位要在30日内完成科技成果登记。第四十五条科研项目产生的学术报告、论文和专著公开发表时，无论个人或单位，必须标注科研项目名称，且不得影响科研项目的专利申请或其他知识产权保护。第四十六条项目承担单位应按科学技术研究课题档案管理规范（DA/T2/992）和有关科研项目数据管理规定要求，将科研项目实施所取得的实验报告、数据手稿、图纸、声像及其他形式的科学数据进行收集整理，建立档案。第四十七条项目承担单位应严格按照国家有关科技成果转化的规定，加强宣传，扩大科技成果的影响，切实做好科技成果的推广应用工作。第四十八条科技成果涉及国家秘密的，有关单位和人员应遵照中华人民共和国保守国家秘密法、科学技术保密规定及相关规定执行，切实做好保密工作。第四十九条本办法自印发之日起执行。附件一甘肃省交通厅科研项目申请书项目名称：申请单位：负责人:通讯地址：电话：Email：申请日期：年月日甘肃省交通厅制填报说明一、申请书各项内容要实事求是，逐条认真填写。表达要明确、严谨，字迹要清楚易辨。外来语同时用原文和中文表达。二、申请书为A4纸张，于左侧装订成册。各栏空格不够时，请自行加页。一式四份，报送甘肃省交通厅科教处。表一研究项目名称项目性质A.基础研究B.应用基础研究C.应用研究起止年月2O年月2O年月总经费万元巾清经费万元申请者姓名性别A.男B.女出生年月年月民族专业技术职务（职称）学位A.博士B.硕士C.学士专业工作单位名称所在地详细地址项目组合作立数总人数高级中级初级博士后博士生硕士生研究项目主要内简表填写说明简表的内容以后要输入电子计算机，务必采用国家公布的标准汉字，并严格按规定填写。凡选择性栏目，请在提示字符A、B、C上打“4”；其余栏目按如下说明填写：项目名称要确切反映申请资助期内的研究内容，字数最多不超过25个汉字。起止年月申请资助年限最长不要超过三年，起始年月从提出申请的次年一月算起。申请者如系两个以上联合申请的项目,只填第一申请者的情况；其它申请者可在表三中“在本项目中的分工”栏内注明。申请金额系指申请省厅补助经费，用阿拉伯数字填写，小数点后取两位，第三位数四舍五入。专业技术职务（职称）已实行专业技术职务聘任制的单位填写专业技术职务（包括待聘职务），未实行专业技术职务聘任制的单位填写技术职称。专业指所学所业或长期从事研究的专业所在单位名称须按单位公章填写全称。合作单位数指研究项目组成员所在单位数，包括主持单位。申请项目经费预算表表二申请资助总金额（万元）其中年年年年年其它经费来源及金额（万元）预算支出科目（L仪器设备费2.实验材料费3.科研业务费4.实验室改装费5.协作费6.管理费的顺序填歹IJ）金额（万元）计算根据及理由预算支出科目金额（万元）计算根据及理由填表说明：1.仪器设备费：指资助项目专用仪器设备的购置费和运杂、安装费，自制仪器设备的材料、配件和外协加工费。大型仪备应充分利用本单位，本地区现有条件，一般不得列入。仪器设备单台、件在一千元以上的须逐项填写规格、型号、单价、数量。2 .实验材料费：指科研用消耗性材料、试剂、药品等购置费，标本样品采集加工和运杂、安装费。3,科研业务费：包括动力调协和烯料试所需的动、燃料费，实验用动、植物购置和种植、养殖费，计算、测试、分析费（使用本单设备应不收或只收消耗费）,本项目必须的学术会议费、业务资料费，报告、论文印刷费，科考调研费以及野外考察临时用工劳务费。不包括国际合作、交流费用。4 .实验室改装费：指根据资助项目研究工作需要，改善实验室条件所进行的简单装修。不得将土建、房屋维修、实验室扩建等费用列入。5 .协作费：指根据协议应支付给协作单位的协作费。没有签定协议的不得支付。6 .管理费：不超过资助金额的5%。7 .资助项目批准前已发生的支出，不得列入。研究项目组成员登记表表三姓名性别出生年月专业技术职务（职称）专业工作单位在本项目中的分工签字26一、本研究项目的科学依据和意义（包括科学意义和应用前景，国内外研究概况、水平和发展趋势。学术思想，立论根据，特色或创新之处，主要参考文献目录和出处。）二、研究内容和预期成果（说明研究项目的具体内容并明确重点解决的科学问题，预期成果和提供的形式。预期的经济效益和社会效益。）三、拟采取的研究方法和技术路线（包括研究工作的总本安排和进度，理论分析、计算、实验方法和步骤及可行性论证，可能遇到的问题和解决方法等。）四、实现本项目预期目标已具备的条件（包括过去的研究工作基础，现有的主要仪器设备,研究技术人员及协作条件，依托工程及配套资金的落实情况等。）五、申请者和项目组主要成员业务简历（按人填写主要学历和研究工作简历，近期发表的与项目有关的主要论著目录和科研成果名称，并注明出处及获奖情况。）六、推荐意见（申请者不具备高级专业技术职务职称的，须由两名同行高级科技人员推荐,推荐意见要说明项目的意义和取得预期成果的可能性，申请者和项目组成员的学术水平及研究能力，现有工作条件等。）推荐人（签章）职务专业单位推荐人（签章）职务专业单位七、合作单位意见（对合作研究的内容、参加人员的素质与水平及保证研究的工作条件等签署具体意见。）单位（公章）年月B单位（公章）年月B单位（公章）年月B单位（公章）年月日八、申请者所在单位审查意见（对本项目的意义、研究方案、申请者和项目组主要成员的素质与水平等签署具体意见。）领导（签章）年月日九、批准单位审查意见单位领导（签章）单位（公章）年月日附件二甘肃省交通厅科研项目可行性研究报告项目名称:申报单位:甘肃省交通厅制年月填写格式及说明：一、格式：纸张规格：A4,字体：4号字，宋体。二、填写内容要求：中报单位要按照“甘肃省交通厅科研项目管理办法”中的有关规定与要求，编写可行性研究报告。主要内容如下:1 .项目的背景和必要性（包括项目概况，项目研究目的，市场需求前景或推广应用领域，达到的技术水平及在国民经济发展中的作用）；2 .项目前期科研及工作基础（包括国内外研究现状分析与评价,应附主要参考文献及出处）；3 .项目实施方案（包括拟解决的关键问题，实施的具体内容及实施方案，年度工作进度安排及完成期限，拟采取的技术路线，与后续技术改造或基本建设计划的衔接，有关技术经济指标）；4 .项目承担单位及参加单位概况（包括单位概况，各自承担的主要工作，技术力量及人员构成，项目主要负责人情况）；5 .项目依托工程情况及其他必要支撑条件（包括依托工程的概况，投资来源，工程进度与项目科研进度的配合，组织管理形式）；6 .项目经费估算及资金筹措情况（包括项目总经费和年度经费预算、经费构成及构成比例包申请补助经费、配套经费和自筹经费、经费使用范围及使用明细）;7 .项目预期目标及经济、社会效益（包括提供主要分析指标及演算公式，形成的生产能力，市场占有率，利税、创汇或有关节约工程造价，缩短工期指标等）；8 .其他需说明的问题；9 .申报单位签章（包括单位法人代表签字，加盖申报单位公章）。附件三任务书编号:甘肃省交通厅科研项目任务书项目名称:主持单位：项目负责人：起止时间：年月至年月甘肃省交通厅制年月一、项目主要内容及预期成果:二、项目的主要技术经济指标（包括主要技术经济指标和经济、社会效益）三、项目年度计划内容及考核目标四、项目经费预算:五、承担单位分工及经费分配指标:六、项目组成员及其分工:承担单位意见:公章年月日批准单位意见:七、各方签字、盖章:甲方：甘肃省交通厅负责人（签字）联系人（签字）联系电话：年月日（加盖交通厅印章）合同乙方：年 月 日（加盖单位印章）单位负责人（签字）联系电话：财务负责人（签字）联系人（签字）联系电话:八、项目参加人员表:姓名性别年龄单位职务职称专业签名负责人主要研究人员九、附件：1. 经过专家评审的可行性研究报告2. 专家评审意见3. 专家名单附件四:甘肃省交通厅科研项目执行情况报告表填报单位项目名称起止年限合同号已完成的进度未完成进度原因下半年工作计划经费总经费收到经费自筹到位当年使用经费累计使用经费财务主管：（签字）单位财务（盖章）单位负责人：（签字）单位（盖章）填表人:填表日期:附件五甘肃省交通厅科研项目经费决算表项目名称承担单位收入支出科目计划数（万元）实际数（万元）科目金额（万元）其中：厅拨款（万元）合计合计交通厅拨款土建费工程配套研究经费仪器、设备购置费单位自筹材料、燃动费银行贷款加工费其他经费研究开发费试验费国内、外调研费引进软硬件费劳务费人员培训费会议费资料印刷费各种税费其他承担单位财务负责人（签字）:承担单位负责人（签字）:（公章）附件六:甘肃省交通厅科研项目验收申请表项目名称合同号主持单位参加单位项目起止时间建议验收时间年月联系人电话验收技术文件清单申请单位意见（盖章）年月0附件七:甘肃省交通厅科研项目验收证书甘交科验字号项目名称：主持单位：参加单位：组织验收单位:验收日期:验收批准日期:甘肃省交通厅制一、项目考核目标技术经济指标三、合同完成情况及预计产生的效益四、经费使用情况合同经费总经费厅拨经费自筹经费实际情况总经费厅拨经费自筹经费情况说明五、提交验收的文档资料六、验收意见单位盖章：负责人：（签字）单位盖章负责人：（签字）