公司进一步加强工程投资项目监督管理暂行办法.docx

河南中烟工业公司关于进一步加强工程投资项目监督管理暂行办法一、工程设计概算评估管理（一）适用范围投资额在100O万元以上的重大工程投资项目。（二）管理办法由公司装备部采用招标、比价谈判等方式，以合同约定形式确定与设计方无利益关系的第三方对设计单位初步设计概算进行评估。主要对设计单位设计概算进行评估，包括单位工程概算、单项工程概算和建设项目总概算。通过评估进一步优化设计方案，防止设计单位虚增设计概算。二、工程项目履约保证金管理工程项目履约保证金由公司财务部门按相关要求进行管理，监察部门加强监督。（一）适用范围单个合同在300万元以上的工程投资项目。（二）管理办法在招标文件、签订合同中均要明确规定履约保证金的收取时间、方式、比例等内容。1、履约保证金的收取（1）工业公司在项目评标结束后，连同中标通知书向乙方出具履约保证金交纳通知书（见附件1）,履约保证金交纳通知书一式三份，公司装备部一份，合同供应商一份，公司财务部门一份，作为记帐凭单的附件。甲乙双方分别将履约保证金打入预先指定银行设立的专用账户。（2）收取履约保证金，应在双方合同谈判结束对方合同签章当日提交。如果中标人没有按招标文件和合同要求交纳履约保证金的，将视同合同无效。中标人不按规定交纳履约保证金者将被视为中标人自动放弃该承包合同，招标人有权按招标法规定与评委推荐的第二中标候选人签订合同。（3）履约保证金收取的方式，可以采用现金、转账、电汇、银行汇票和银行保函等五种形式。（4）履约保证金收取的数额，按中标价或签订合同价的5%至10%收取（具体数额按双方约定收取）。（5）地方政府有规定的，按其规定执行。2、履约保证金的退还在合同规定的时间施工、安装、调试、试生产完毕后，经验收达到合同要求的，各实施单位提出书面申请，并附验收单等有效文件，一并提交装备部。装备部审核后，开具履约保证金退还通知书（见附件2）,并在当月提交付款计划。财务部门依据装备部提交的履约保证金退还通知书和资金需求计划，1个月内退还履约保证金，节假日顺延。中标人未能全部履行签订合同的主要内容或合同的关键条款的，双方可视履约请况，全部或部分退还其交纳的履约保证金，给招标人造成的损失超过履约保证金数额的，还应当对超过部分予以赔偿。双方如有争议，可依据仲裁或司法裁定进行退还。三、工程项目银行共管账户管理（一）适用范围单个合同金额在100o万元以上的工程投资项目。（二）管理办法为有效监管资金流向和监控工程材料采购情况，及时发现承包方非法转包、违反合同约定分包的行为，实施有效制约，公司在招标文件、签订合同中要与乙方约定，明确我方汇入对方的工程款所到的账户，由我方和乙方共同管理。共管帐户在开户行的预留印鉴卡中，应有双方企业负责人、财务负责人印鉴,印鉴各自保管。1、工程方需要付款时，应根据工程进度情况、工程材料的实际用量、材料采购合同提出付款申请；由工程监理单位根据工程进度进行审核，提出工程进度款审计意见。公司具体经办部门首先对工程方的申请进行业务审核，报公司分管领导审批;再由公司财务部进行财务审核，公司分管财务领导审批；最后由公司主要负责人审签。公司财务部据上述审批意见，将工程进度款打入共管帐户。2、工程方对外付款时，报我公司具体业务经办部门同意,并加盖双方财务印鉴，通过共管帐户直接支付。3、工程项目经办部门派专人登记共管账户资金管理台账，该台账作为工程档案资料在工程竣工后移交公司档案室。4、我公司财务、装备、审计、监察等部门有权随时查询共管帐户。5、工程项目通过竣工验收三十日内，经我公司财务部、审计部、监察部门审核同意后，方可撤消共管帐户。6、公司财务部负责协调银行，保障对共管账户实施有效监管。四、工程材料收管用等环节的管理监督（一）适用范围所有投资项目。（二）管理监督1、要加强项目负责人的责任心。项目负责人要在不断加大对监理单位监理工作监督检查的同时，要与监理单位共同对工程材料进行抽检，确保工程材料符合国家或行业现行有关技术标准规定的合格标准、设计要求和合同技术要求，并做好记录。2、要加强对隐蔽工程的监督管理。对工程中涉及到的土木工程、管线敷设、设备安装工程和建筑装饰工程等具有隐蔽性的工程，项目负责人必须与监理单位共同进行封闭前检查，并做好记录。3、要加强对已使用材料的监督管理。项目负责人与监理单位要定期对工程项目中已使用的材料进行抽查，与合同约定标准进行核实，并做好记录。4、要加强施工现场安全保卫工作。除乙方正常的安全保卫外，甲方必须派人参加施工现场工程材料的保卫，制定相关制度，检查、记录材料进出厂情况，防止丢失或调换。5、要加强甲方自购材料的监督管理。对于甲方自购材料，甲方要指定专人进行保管，建立收发存台帐，严格履行收发存手续，做到帐卡物相符。