XX文化股份有限公司关于注销部分股票期权的公告.docx

证券代码：XX证券简称：XX公告编号：2023-0XXXX文化股份有限公司关于注销部分股票期权的公告XX文化股份有限公司（以下简称“公司”）第X届董事会第X次会议于2023年X月X日审议通过了关于注销部分股票期权的议案，将注销公司第X期股票期权激励计划中已授予但尚未行权的股票期权共计X万股。现将相关内容公告如下：一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序1、20X0年X月2日，公司召开第X届董事会第X次会议，审议通过了关于公司第X期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案关于公司第X期股票期权激励计划实施考核管理办法的议案关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开第X届监事会第X次会议，审议通过了上述相关议案，并对本激励计划的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。2、20X0年12月3X日至20X0年12月X日，公司对本激励计划拟首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。20X0年12月X日，公司披露了监事会关于公司第X期股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明。3、20X0年12月X日，公司20X0年第X次临时股东大会审议通过了关于公司第X期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案关于公司第X期股票期权激励计划实施考核管理办法的议案关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜，并披露了XX关于第X期股票期权激励计划内幕信本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。息知情人买卖公司股票情况的自查报告。4、20X0年12月X日，公司召开第X届董事会第X次会议和第X届监事会第X次会议，审议通过了关于向第X期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为本激励计划的首次授予条件已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授权日符合相关规定。5、20X1年X月X日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成第X期股权激励计划的授予登记工作，向X名激励对象授予X万股股票期权，行权价格为每股X元。6、20X2年X月X3日，公司第X届董事会第X次会议和第X届监事会第X次会议审议通过了关于调整第X期股票期权激励计划相关事项的议案关于注销部分股票期权的议案,将股票期权授予数量调整为X万股，行权价格调整为X元，同时注销股票期权共计X万股。公司独立董事对以上事项发表了独立意见，同意公司董事会对第X期股票期权激励计划首次授予股票期权的授予数量、行权价格进行调整，同意对部分股票期权进行注销。7、2023年X月9日，公司第X届董事会第X次会议和第X届监事会第X次会议审议通过了关于调整第X期股票期权激励计划相关事项的议案关于注销部分股票期权的议案，将公司第X期股票期权激励计划已授予但尚未行权的股票期权行权价格调整为X元，同时注销股票期权共计X万股。公司独立董事对以上事项发表了独立意见，同意公司董事会此次对第X期股票期权行权价格进行调整，同意对部分股票期权进行注销。二、注销原因及数量1、离职人员注销鉴于公司第X期股票期权激励计划中，X名激励对象因个人原因离职已不具备激励资格，根据公司第X期股票期权激励计划（草案）及上市公司股权激励管理办法的规定拟取消上述人员的激励资格，并将对其已授予但尚未行权的股票期权共计XO万股予以注销。2、业绩考核未达标注销公司第X期股票期权激励计划授予的股票期权第X个行权期业绩考核目标为：以20X0年净利润为基数，20X2年净利润增长率不低于40%（±述“20X0年净利润”指标以公司20X0年扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据；“净利润增长率”指标以本激励计划及其他股权激励计划实施所产生的激励成本摊销前并扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，下同）。根据公司20X2年度经审计的财务报告，按照上述口径计算，20X2年公司经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较20X0年增长率低于X0%o鉴于公司第X期股票期权激励计划设定的第X个行权期公司层面业绩考核未达标,依据公司第X期股票期权激励计划（草案）及公司第X期股票期权激励计划实施考核管理办法等有关规定，拟对22名激励对象对应考核当年未行权的股票期权共计X万股进行注销。综上所述，本次注销已授予但尚未行权的股票期权共计X万股，公司后续将按照规定合计办理股票期权的注销事宜。三、对公司业绩的影响本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续履行工作职责，积极为股东创造价值。四、独立董事意见经核查，本次注销部分股票期权的事宜符合上市公司股权激励管理办法第X期股票期权激励计划（草案）等关于股权激励计划所涉相关权益注销的规定。本次股票期权的注销不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形。五、监事会意见本次注销部分股票期权符合上市公司股权激励管理办法及公司第X期股票期权激励计划（草案）第X期股票期权激励计划实施考核管理办法的相关规定，不存在损害股东利益的情况。监事会同意将公司第X期股票期权激励计划中因个人原因离职的X名激励对象及因第X个行权期公司层面业绩考核未达标的全部激励对象已授予但尚未行权的共计216万股股票期权予以注销。六、律师法律意见书结论性意见截至本法律意见书出具日，本次注销部分股票期权事宜和本次股票期权行权价格调整事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合公司法、证券法、管理办法以及激励计划（草案）的相关规定。特此公告。XX文化股份有限公司董事会2023年X月X日