集团公司“大监督”工作实施方案.docx

集团公司“大监督”工作实施方案为认真贯彻落实XX公司党委十届四次全委会精神，按照XX公司“大放权、大监督、大激励、大创新”改革工作部署和“大监督”工作实施方案，结合建设集团公司实际，提出“大监督”工作实施方案。一、“大监督”工作的总体思路（一）指导思想以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神为指导，按照预防在先、关口前移、整合力量、协同监督的总体要求，紧紧围绕公司党委重要决策部署和中心工作，围绕“人、财、物”等重要领域和关键环节，规范流程，完善制度，强化权力运行监督，构建党委统一领导、纪委协助主抓，多元主体协调配合，职责明确、统分结合、职能互补、信息共享、整体联动、同心同向的监督体系，为公司深化改革、高质量发展提供保障。（二）基本工作原则一是坚持党的领导。坚持和加强党的全面领导，把党的领导融入公司治理各个环节，规范公司治理结构，充分发挥党组织在国有企业的领导和政治核心作用、董事会的决策作用、监事会的监管作用、经理层的经营管理作用。二是坚持政治监督。加强对党的路线方针政策，中央、省委、公司党委决策部署落实情况，党内政治生活状况，制度执行情况的监督检查，充分发挥政治监督的引领、支撑和保障作用，以监督工作的有效开展带动全面扎实履职。三是坚持服务大局。围绕XX公司“链、网、圈”战略方针、建设集团公司产业发展规划和项目指标责任制的全面实施，服务深化改革全面转型大局，把监督工作融入党的领导、党的建设、全面从严治党以及公司治理、企业经营管理活动中，突出监督的系统性、针对性和有效性，实现点面结合、重点突出、全覆盖监督。四是坚持协同高效。明确各监督主体的职责定位，发挥各监督主体的能动性，有分有合、宜合则合、宜分则分，做到监督组织到位、职责履行到位、任务落实到位，强化成果运用，提高监督效能。（三）主要目标通过加强对监督工作的统一领导，夯实职能部门专责监督和业务部门管理监督的责任，协作互动，牢固树立“一盘棋”思想，有效凝聚各方力量，形成工作合力。构建政治监督、专责监督、专业监督、民主监督统筹协同的监督体系，通过监督推动整改、促进改革、完善制度，注重教育引导，做到发现问题在先,防范风险在前，切实做到可控、能控和在控，推进公司利益最大化,为公司健康稳定发展保驾护航。二、大监督的对象、内容和方式（一）大监督对象各子（分）公司和职能部门领导班子及成员、监察对象。（二）大监督内容以制约和监督权力运行为主线，围绕“人、财、物”等权力运行的重要领域和关键环节，重点监督：一是贯彻落实全面从严治党要求、坚持党的领导，加强党的建设情况；二是贯彻落实党中央、国务院和省委省政府的重大决策部署以及省国资委、公司党委重要工作安排，执行党章党规、国家及地方有关法律法规、国资委党委规范性文件、企业规章制度情况；三是贯彻落实公司产业发展规划和项目指标责任制，推进“四大改革”、资产盘活等公司重点工作任务落实情况，对项目指标责任制的执行情况；四是推进落实巡视、巡察、审计发现问题的整改情况；五是公司各职能部门履行职责情况。（三）大监督方式一是聚焦政治监督。聚焦政治立场、政治原则、政治担当和政治纪律，对贯彻落实习近平总书记重要指示精神、党的路线方针政策、政治生态建设情况开展监督检查，对执行党纪国法、规范性文件、企业规章制度情况开展监督检查，督促、推动各级党组织、广大党员干部牢固树立“四个意识”，坚决做到“两个维护”，保持政令畅通，推进工作。二是统筹专责监督。公司纪委、党群工作部、纪检风控部、行政综合办公室是公司专责监督部门。纪委履行党内监督执纪问责职责，加强对所辖范围内党组织和领导干部遵守党章党规党纪、贯彻执行党的路线方针政策情况的监督检查；履行监督调查处置职责，对行使公权力的监察对象实施监察，对公职人员依法履职、秉公用权、廉洁从业以及道德操守情况进行监督检查；是监督的再监督。党群工作部履行巡查监督职责，对巡察对象执行党章和其他党内法规，遵守党的纪律，落实全面从严治党主体责任和监督责任等情况进行监督，着力发现党的领导弱化、党的建设缺失、全面从严治党不力、党的观念淡漠、组织涣散、纪律松弛，管党治党宽松软问题。纪检风控部（审计）履行内部审计监督职责，对投资项目、项目履职尽责情况、经营管理和效益情况、内部控制及风险管理情况、领导人员履行经济责任情况进行监督。行政综合办公室履行督促落实监督职责，对规章制度、会议精神的贯彻落实，公司决策部署的重大事项及安排布置的重要工作，公司领导批示、交办的工作等进行督导监督。大监督工作组结合公司实际情况，以问题为导向统筹组织好纪检监察、巡查、审计、督导等专责监督，拟定协同监督专题，主要包括巡查项目协同、内部审计项目协同、专项检查（调研）项目协同、线索处置和案件查办协同等，通过联查联治等机制推动大监督取得实效。三是抓实专业监督。公司各职能部门紧紧围绕“大放权”改革要求，结合部门专业职能定位，进一步梳理部门权责，梳理完善管理制度，明确职能部门专业监督的主要内容，围绕贯彻落实公司战略部署、党委、董事会、总经理办公会的决议决策落实、制度执行、项目指标责任制、专项工作审批及推进等情况进行专业监督，确保权力下放到哪里，监督就跟进到哪里。四是强化民主监督。通过协同配合监督机制，收集汇总公司纪委、行政综合办公室（信访）等部门收到的问题和线索，并对党员、群众反映的问题和线索及时跟进，发挥民主监督作用。五是督促监督各责任主体依规依纪履行监督责任。围绕公司安排部署的工作，对各监督责任主体行使监督职责进行督促、检查和协调，通过“监督的再监督、检查的再检查”，促进各监督主体充分履行监督责任。三、强化组织领导，组建公司大监督组织机构（一）成立建设集团“大监督”工作领导小组组长：周耀先成员：张宇、王映斌、张林杰、李青梅、徐志诚职责：贯彻上级有关监督工作决议、决定；研究确定大监督工作重点；听取大监督工作情况报告，指导大监督工作组开展工作；安排公司重大协同监督和专项监督工作；研究决定问题整治和责任单位、责任人的处理意见;研究处理大监督工作的重大事项。（二）成立建设集团公司大监督工作组组长：王映斌成员：纪检风控部、党群工作部、行政综合办公室、资产财务部、经济运行管理部、应急管理部各部门负责人。职责：贯彻落实领导小组工作部署；研究确定大监督工作计划，组织开展监督工作；定期向领导小组报告工作。大监督工作组办公室设在公司纪委（纪检风控部），主任由纪检风控部负责人担任，成员由纪检风控部相关人员组成。职责:负责大监督领导小组和工作组会议决定事项的督办；建立专业监督与业务部门专业监督的信息通报制度，定期沟通情况，及时通报问题；在建设集团制度促进委员会的领导下，履行制度执行监督工作组职责；指导、督促各单位落实大监督工作方案；完成领导小组、大监督工作组交办的其他任务。四、实施“大监督”工作的具体措施（一）搭建建设集团公司法务监督、纪检和审计监督、职工群众监督、制度完善和执行监督的监督体系，为公司改革发展提供监督保障。建设集团结合“一个主业两个特色”的主业打造和项目指标责任制的实施，搭建建设集团公司法务监督、纪检和审计监督、职工群众监督、制度完善和执行监督的监督体系。一是设置专职法务人员开展法务监督。建设集团除聘请外部律师作为公司法律顾问外，设置1名专职法务人员，防范建设集团公司生产经营过程中的法律风险，对公司业务人员进行法务培训，对公司依法依规开展生产经营活动进行法务监督。二是把纪检监察职能从党群工作部分离出来，充实纪检监察人员，单独设置纪检风控部，纪检和审计合署办公，加强纪检和审计监督。建设集团审计室近年来主要开展了二级单位主要负责人离任经济责任审计，物资采购、工程项目劳务（专业）分包、合同管理、废旧物资处置、“三项费用”管理等专项检查,配合XX公司审计部开展了建设集团公司工程项目清理等专项审计工作。纪检监察根据审计提供的相关资料，督促责任单位和责任人进行整改，充分运用“四种形态”，强化监督执纪问责。三是建设集团和各二级单位畅通民主监督渠道，主动接受职工群众监督。按期召开职工代表大会，把公司生产经营情况、发展目标、重大改革举措、规章制度办法、关系职工切身利益的重大事项等内容作为职代会工作报告的必备内容，向职工代表报告，为职工知情议事、参政议政创造条件。每周召开总经理办公会，讨论研究公司将当前生产经营、重点工作、安全管理、环保等事项。通过多种形式及时公布公司重要决策、重大项目安排情况，充分利用公司协同办公内网、橱窗、宣传栏、XX建设报、“XX建设”微信公众平台等各种宣传工具加大对企业生产经营决策、发展动态进行宣传报道，扩大了职工的知情权和影响力。四是成立建设集团制度促进委员会，强化制度建设及其执行，为“大监督”提供制度依据。XX年1月14日，建设集团成立制度促进委员会，党委书记、董事长周耀先同志兼任制度促进委员会主任，总经理张宇和党委副书记、纪委书记XX两位同志兼任制度促进委员会副主任，在建设集团制度促进委员会的领导下，制度执行监督工作组、制度优化工作组根据职能开展工作。一是各职能部门对建设集团现行制度进行全面梳理，由党群工作部、经济运行管理部汇编完成。二是制度执行监督工作组结合公司“大放权、大监督、大激励、大创新”工作实施方案，对不适应公司改革发展的制度提出修改建议，由制度优化工作组组织修订。三是制度优化工作组结合公司“大放权、大监督、大激励、大创新”改革，全面细致梳理审核现有管理制度的基础上，根据公司管理实际和工作需要，明确各项管理制度的“留、废、改、立“，制定完善配套的制度及其流程，使公司制度流程化、系统化，最终完成公司的管理制度体系建设。四是以建设集团“制度执行年”为契机，针对生产经营、招投标采购、劳动人事纪律、业务接待等重要事项和关键环节，加大对制度执行的监督检查。XX年3月17日建设集团党委研究制定下发了XX建设集团”制度执行年”实施方案（XX建设纪字（XX）13号），XX年5月13日建设集团纪委制定下发了xxxx建设集团有限公司制度执行专项考核细贝!（XX建设纪字（XX）10号），以公司“制度执行年”实施方案和考核细则为依据，制度执行监督工作组加强制度执行力检查和考核力度，提高执行制度纪律约束，对公司制度的贯彻执行进行跟踪落实，对贯彻落实不力、执行不到位或不执行的，进行责任落实并提出考核意见报制度促进委员会进行严肃考核。详见附件1、2、3o（二）建立健全完善建设集团公司制度体系建设，确保公司各项业务工作能在制度约束下开展，同时为监督工作提供制度保障。在建设集团制度促进委员会领导下，对建设集团的“三重一大”决策制度、议事规则及生产经营管理制度进行修订完善。一是对XX建设集团有限公司“三重一大”决策制度实施办法XX建设集团公司党委会议事规则Gxxx建设集团有限公司董事会议事规则（试行）XXXX建设集团有限公司总经理办公会议事规则XXXX建设集团有限公司纪委会议事规则（试行）等统领性的制度和议事规则进行了修订，进一步规范了公司的决策行为，提高决策水平，防范决策风险，促进企业领导人员廉洁从业，保证公司持续健康发展。二是对建设集团公司的关于印发XXXX建设集团有限公司印章管理办法的通知关于印发XXXX建设集团有限公司会议管理规定（试行）的通知XXXX建设集团有限公司工程承包项目材料、劳务、专业分包采购管理办法（试行）xxxx建设集团有限公司固定资产投资管理办法（试行）XXXX建设集团有限公司存货管理制度XXXX建设集团有限公司业务接待管理规定关于印发XXXX建设集团有限公司废旧物资管理办法（试行）的通知XXXX建设集团有限公司合同管理办法（试行）XXXX建设集团有限公司采购管理办法XXXX建设集团有限公司建设工程项目和服务项目招标管理办法（试行）XXXX建设集团有限公司规章制度管理办法（试行）等生产经营业务方面的制度办法已经做了修订和补充。详见附件4.建设集团XX年制度目录。（三）结合建设集团产业规划、转型发展等改革，建立建设集团及其对子公司管控权责清单，明确权限和职责。详见附件5o（四）分析研究纪检监察工作重点，制定年度监督工作计划。建设集团公司年初制定了以抓主体责任、监督责任、宣传教育、问题整改为重点的年度纪检监察工作要点及立项分解工作计划，明确监督重点、实施时间和责任部门。详见附件关于印发XX建设集团公司XX年纪检监察工作要点及立项分解的通知（XX建设纪字（XX）4号）。（五）建立大监督常态化工作机制，组织开展廉洁风险防控、专业监督、日常监督、内部审计监督，深化监督检查成果运用，确保大监督取得实效。强化廉洁风险防控，规范权力运行。建设集团制定下发建设集团关于加强廉洁风险防控建设的指导意见，一是各单位结合建设集团”一个主业两个特色”产业打造，完善定岗定员，明确部门和人员岗位职责，按照权责一致的要求，明确权力行使的岗位、权限和责任，各部门和二级单位全面梳理重点领域、重要岗位和关键环节的各类职权，编制职权目录。二是重点围绕决策、经营、管理、监督等职权运行范围，排查廉洁风险点，对不同级别的廉洁风险实行分级管理、分级负责、责任到人。三是从教育、制度、监督、惩处等方面-12-有针对性地制定廉洁风险防控措施，对权力运行进行制度约束、过程监控和责任追究。四是根据风险等级信息，对苗头性、倾向性问题开展预警处置。五是严格程序，动态管理，形成以岗位为点、以流程为线、以业务为面环环相扣、相互制约的廉洁风险防控机制。六是签订建设集团工程建设廉洁自律承诺书，预防和制止工程项目施工和物资采购中各种违法违纪行为和腐败问题的发生。详见附件7、附件8。强化业务职能部门的专业监督作用，全面提升公司管理效能。强化公司职能部门专业业务监督检查，各职能部门结合建设集团产业发展规划和“四大改革”工作实施方案及管理制度，履行好本部门的职能职责，围绕项目指标责任制实施、项目经营管理、合同管理、劳务分包、物资采购及管理、计划统计、销售、应收账款、工程结算、款项支付、存货管理、资金管理、固定资产投资及管理、制度执行、废旧物资处置、党群工作、人力资源管理、绩效考核及分配、安全及节能环保等业务工作开展日常的专业监督检查。强化日常和过程监督，提高监督实效。一是围绕生产经营的重点、管理的薄弱点、岗位风险点、对标降本的关键点等开展监督检查。二是围绕公司实施项目指标责任制，对物资的采购及管理、劳务（专业）分包、合同管理、项目结算、工程款项支付、工程项目经济技术资料管理等重点环节开展专项检查。三是围绕公司贯彻落实中央八项规定精神的要求，持续开展业务接待费、差旅费、办公用品采购、公务用车管理的监督检查。四是突出监督职能,加强日常监督，抓早抓小、防微杜渐，持续对重要节假日、重点岗位人员及时提醒，坚持发现问题和整改落实并重。五是加强对公司重要的管理办法、制度和改革措施的贯彻落实执行情况、重要会议精神落实及重点工作推进的督查督办力度。强化内部审计监督作用，加大审计结果运用。一是贯彻落实项目指标责任制，开展项目部履职尽责审计，提高项目经营管理效益。由建设集团经济运行管理部牵头，组织项目实施主体单位、资产财务部、纪检风控部、应急管理部等，围绕项目管理五大指标、项目管理过程经济技术资料，对项目部的履职尽责、经营结果进行审计，形成项目审计报告，做为项目指标责任制兑现的依据。二是充分发挥内部审计监督作用，以防范风险、强化管理、提高效益为目的，有针对性地对子公司或重大项目开展专项审计，找出风险点和管理的薄弱环节，促进提高经济效益，增强自我发展的能力，并对发现问题提出整改建议，同时监督后续整改落实，杜绝类似问题重复发生。三是加大审计结果运用，把内部审计结果与绩效考核、干部考评、岗位晋升结合起来，有效促进问题整改，促进问题追根溯源，落实责任，完善管理。强化监督执纪问责，深化巡察、审计、监督检查成果综合运用。一是以党章党规党纪和国家法律法规为准绳，强化监督严格执纪。严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则，坚持反腐无禁区、全覆盖、零容忍，运用好监督执纪“四种形态”，充分运用第一种形态，抓早抓小、防微杜渐，履行好监督的基本职责、第一职责。二是严明政治纪律和政治规矩，把这一根本要求体现在行动上、落实在工作中，坚决纠正和查处上有政策、下有对策，有令不行、有禁不止，做选择、搞变通、打折扣等行为。三是以巡视、巡察、审计、监督检查等反馈的问题为导向，继续做好巡视、巡察、审计、监督检查等反馈问题的整改落实，做实巡视、巡察、审计、监督检查发现问题整改的“后半篇文章”，形成长效机制，加大问题整改的监督检查，确保问题整改取得实效。强化对巡视、巡察、审计、监督检查等发现问题整改的监督，防止问题“反弹”，继续督促责任单位认真整改、扎实整改，继续盯着相关部门和单位做到一个问题一个问题的整改，做到件件有落实，事事有回音，促进企业依法经营、规范管理，切实提高监督实效。四是深化巡察、审计、监督检查成果综合运用，以加大监督检查成果运用来促进问题整改，与评先评优、单位的综合考评、干部考评、绩效考核兑现挂钩。