甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门单位整体支出绩效评价报告.docx

甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门（单位）整体支出绩效评价报告评价部门名称：甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所评价实施部门：甘肃省科学院评价时间范围：2022年1月1日-2022年12月31日评价机构名称：甘肃政泽绩效管理咨询服务有限公司摘要为全面贯彻落实中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见（中发201834号）、中共甘肃省委甘肃省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见（甘发201832号）及甘肃省财政厅关于印发甘肃省省级预算绩效管理办法等6个办法和规程的通知（甘财绩20205号）等文件精神，进一步推动预算绩效管理全面实施，提升预算管理水平和财政资金使用效益，甘肃省科学院按照甘肃省财政厅印发了关于开展2022年度省级预算执行情况部门和财政重点绩效评价工作的通知（甘财绩20233号）要求，委托第三方评价机构对甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门（单位）整体支出开展绩效评价。本次绩效评价紧紧围绕部门规划、运行成本、管理效率、履职效能、社会效应、可持续性发展能力和服务对象满意度等关注点设计绩效评价指标体系，选取科学、合理的绩效评价方法，对部门履职、预算资金使用、效益发挥、服务对象满意度等情况进行综合评价。绩效评价工作组通过资料查阅、社会调查等方式获取佐证数据，结合指标体系评分标准进行量化打分，综合评价，确定绩效评价得分为：9362分，根据关于规范绩效评价结果等级划分的通知（财预便201744号）文件规定，年度部门整体支出绩效评价等级为：优。其中：（1）部门规划指标总分10分，实际得分8.4分，得分率为84%;(2)运行成本指标总分15分，实际得分14.5分，得分率为96.7%;(3)管理效率指标总分23分，实际得分20.72分，得分率为90.1%;(4)履职效能指标总分25分，实际得分24分，得分率为96%;(5)社会效应指标总分12分，实际得分12分，得分率为100%;(6)可持续发展能力指标总分5分，实际得分5分，得分率为100%;(7)服务对象满意度指标总分10分，实际得分9分，得分率为90%。总体认为：甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门履职整体完成情况良好，部门整体规划合理，运行成本在可控范围之内，基本经费成本和项目经费成本控制有效；管理制度健全，资金使用合规，资产、人员管理规范，通过部门履职使研究所工作效率提升，提升了科研成果产出数量和质量，提高了研究所科研实力，加强了居民对于地质灾害的危机意识。但也存在绩效目标表填写不规范，个别绩效指标值不清晰；预算管理制度不健全的问题。部门(单位)整体支出绩效评价结论表部门基本情况评价部门名称甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所部门职能概况甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所是省级专业研究机构。单位主要职能为：(1)进行地质灾害的研究及勘查设计评估监理等相关应用工作；(2)测绘地理信息系统的开发研究与应用及测绘等相关业务；(3)土地规划相关研究及业务，水土保持方案编制、水土保持监测等业务；(4)开展矿山环境恢复治理、绿色矿山生态修复等工作，环境影响评价设计水主污染防治研究及相关工作，开展水文学及水资源相关研究及应用工作；(5)协调省技术力量对甘肃省的滑坡、泥石流等地质灾害的分布、成因及其防治措施展开全面调查、研究和评估，为甘肃省的经济建设和社会发展提供技术服务；(6)积极配合省政府有其他相关部门进行抢险救灾行动，为甘肃省地质灾害领域的防灾救灾提供技术支撑。部门内设机构甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所下设3个管理部门及9个业务部门，具体为：总工办、办公室、财务室、滑坡研究室、泥石流研究室、黄土灾害研究室、工程地质研究室、地质环境研究室、监测预警技术研究室、水土保持研究室、工程监理部、实验室。部门人员编制甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度编制人数52人，实际在职人数51人；编外人数40人。评价起止时间2022年1月1日-2022年12年31日委托评价单位甘肃省科学院部门资金情况收入决算数(万元)(A=al+a2+a3)4,624.23支出决算数(万元)(B=bl+b2+b3)4,624.23其中：一般公共预算财政拨款收入(al)1,294.93其中：基本支出(bl)1,165.14其他收入(a2)2,805.98项目支出(b2)3,067.37年初结转和结余(a3)523.32年末结转和结余(b3)391.72预算执行率(bl+b2A)91.53%预期绩效目标实际完成目标绩效目标完成情况甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，把握新时代科研工作新机遇，深入贯彻落实中央、省及科学院关于科技创新的一系列文件精神，不断提高政治站位。做到忠诚拥护“两个确立”、牢固树立“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。完善各项管理制度，提升创新能力，力争在推进社会经济发展的主战场上发挥科技力量。甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度深入贯彻党的二十大会议精神，深入贯彻科学院“创新立院、人才强院、产业兴院”的要求,继续坚持“规范办所、创新办所、开放办所、民主办所”的原则，按照科学院2022年工作计划部署，统筹疫情防控和科研业务，扎实推进各项工作；加强党史学习，推动党的精神教育学习常态化；加强制度建设，推动规范办所；提升创新能力，增强行业影响力；稳步推进重大项目，项目数量、质量稳步提高；加强人才培养，提升科研人员能力。2022年度除部分项目因客观因素影响外均完成阶段性任务。评价得分93.62分评价等级优评价结论甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门履职整体完成情况良好，部门整体规划合理，运行成本在可控范围之内，基本经费成本和项目经费成本控制有效；管理制度健全，资金使用合规，资产、人员管理规范，通过部门履职使研究所工作效率提升，提升了科研成果产出数量和质量，提高了研究所科研实力，加强了居民对于地质灾害的危机意识。但也存在绩效目标表填写不规范，个别绩效指标值不清晰；预算管理制度不健全的问题。存在问题1 .绩效目标表填写不规范，个别绩效指标值不清晰；（详见44页）2 .预算管理制度不健全。（详见45页）相关建议L科学合理设定绩效指标，提高预算绩效管理水平；（详见45页）；2.制定预算缪管理制度，加强部门预算绩效管理。（详见评价机构（盖章）：廿十破译绩嘉理湍评价时间：2022年5月26Hj'I务有限公司一、部门基本情况1（一）部门职能1（二）内设机构及所属单位情况1（三）人员概况2二、部门绩效目标2（一）总体目标2（二）年度目标2三、部门预算安排及执行情况3（一）部门收入预决算情况3（二）部门支出预决算情况4四、绩效评价工作情况5（一）绩效评价目的5（二）绩效评价对象和范围6（三）评价依据6（四）评价原则7（五）评价方法8（六）绩效评价指标体系8（七）评价人员组成10（八）绩效评价工作过程11五、评价结论及分析14（一）评价打分14（二）主要结论16六、绩效评价指标分析17（一）部门规划情况分析17（二）运行成本22（三）管理效率25（四）履职效能35（五）社会效应39（六）可持续性发展能力42（七）服务对象满意度43七、主要经验做法44九、其他需要说明的问题47十、名词解释47十一、相关附件49附件1绩效评价指标体系50附件2问题清单59附件3部门收入支出决算表60附件4绩效目标申报表61附件5服务对象访谈记录62附件6调查问卷结果分析66甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门（单位）整体支出绩效评价报告一、部门基本情况（一）部门职能甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所是省级专业研究机构。单位主要职能为：1.进行地质灾害的研究及勘查设计评估监理等相关应用工作；2.测绘地理信息系统的开发研究与应用及测绘等相关业务；3.土地规划相关研究及业务，水土保持方案编制、水土保持监测等业务；4.开展矿山环境恢复治理、绿色矿山生态修复等工作，环境影响评价设计水主污染防治研究及相关工作，开展水文学及水资源相关研究及应用工作；5.协调省技术力量对甘肃省的滑坡、泥石流等地质灾害的分布、成因及其防治措施展开全面调查、研究和评估，为甘肃省的经济建设和社会发展提供技术服务；6.积极配合省政府有其他相关部门进行抢险救灾行动，为甘肃省地质灾害领域的防灾救灾提供技术支撑。（二）内设机构及所属单位情况甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所下设3个管理部门及9个业务部门，具体为：总工办、办公室、财务室、滑坡研究室、泥石流研究室、黄土灾害研究室、工程地质研究室、地质环境研究室、监测预警技术研究室、水土保持研究室、工程监理部、实验室。（三）人员概况甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所核定全额事业编制52名。2022年初人数50名，2022年末51名。本年退休人员1名，调入人员2名。其中：正高级职称以上人员12名；副高级职称以上人员12名；中级职称以上人员18名；初级职称人员2名；工勤人员1名；管理人员6名。二、部门绩效目标（一）总体目标甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，把握新时代科研工作新机遇，深入贯彻落实中央、省及科学院关于科技创新的一系列文件精神，不断提高政治站位。做到忠诚拥护“两个确立”、牢固树立“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，完善各项管理制度，提升创新能力，力争在推进社会经济发展的主战场上发挥科技力量。（二）年度目标甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度目标，一是抓强党建工作，坚定政治方向，以党小组为单位，开展支部关于党的二十大精神的学习，将党的精神落实到工作中；严格落实“三会一课”，严格执行党内民主生活会和组织生活会制度；强化作风建设，落实党风廉政建设主体责任；牢牢巩固脱贫攻坚成果，发挥优势产业，对扶贫地区的产业进行长期支持和培育。二是持续创新，下力气解决创新能力不足、创新动力不足的顽固问题、优化考核机制；持续增强科技产出的数量和质量，积极对接市场企业，加速科研成果转移转化落地。三是强化学术交流，不断拓展国内外合作渠道，增加项目数量。四是加强单位内部控制制度建设，修订完善单位相关管理制度，强化单位财务管理。三、部门预算安排及执行情况（一）部门收入预决算情况1.收入预算情况甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度年初收入预算数5,193.23万元，其中：一般公共预算财政拨款收入1,166.42万元，占收入预算数的22.46%;其他收入（事业收入）3,503.49万元，占收入预算数的67.46%;年初结转和结余523.32万元，占收入预算数的10.08%。2 .收入预算调整情况甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度收入调整预算数4,624.23万元，较年初下调10.96%。其中：一般公共预算财政拨款收入调整预算数1,294.93万元，较年初上调11.02%;其他收入（事业收入）调整预算数2,805.98万元，较年初下调19.91%。3 .收入决算情况甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度收入决算数4,624.23万元。其中：一般公共预算财政拨款收入1,294.93万元，其他收入（事业收入）2,805.98万元，上年度结转和结余523.32万元。（二）部门支出预决算情况1.支出预算情况甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度年初支出预算数4,66991万元。其中：基本支出932.42万元，项目支出3,737.49万元。4 .支出预算调整情况甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门支出调整预算数4,23251万元，较年初下调9.37%。其中：基本支出调整预算数1,165.15万元，较年初上调24.96%;项目支出调整预算数3,067.37万元,较年初下调17.93%。表3T甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度支出预算调整明细表单位：万元项目年初预算数调整预算数调整资金额调整比例合计4,669.914,232.51-437.4-9.37%基本支出932.421165.15232.7324.96%项目支出3,737.493,067.37-670.12-17.93%3.支出决算情况甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门支出决算数4,624.23万元。其中本年度支出合计4,232.51万元；年末结转和结余391.72万元。按照支出性质分类：基本支出1,165.14万元（包括人员经费1,073.71万元和公用经费91.43万元）、项目支出3,067.37万JO表3-2甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度支出决算情况表（按支出性质）单位：万元项目基本支出项目支出总计人员经费公用经费决算数1,073.7191.433,067.374,232.51占比25.37%2.16%72.47%100%按照经济支出分类：工资福利支出2,518.84万元、商品和服务支出1,501.53万元、对个人和家庭的补助为88.89万元、资本性支出123.24万元。表3-3甘肃省科学院生物研究所2021年度支出决算情况表（按经济分类）单位：万元项目工资福利支出商品和服务支出对个人和家庭的补助资本性支出总计决算数2,518.841,501.5388.89123.244,232.51占比59.51%35.48%2.10%2.91%100%四、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的绩效评价工作组通过运用科学、合理、规范的绩效评价方法、评价标准和评价指标体系，全面客观地评价甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门（单位）整体支出情况。重点围绕部门工作职责，从部门规划、运行成本、管理效率、履职效能、社会效应、可持续性发展能力、服务对象满意度等方面，评价衡量甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门整体及重点项目实施的最终成效。同时，总结甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所在年度部门履职过程中好的经验和做法，分析存在的问题及不足，针对存在的问题提出合理化工作建议，提高部门整体的预算执行和履职能力，提升财政资金使用效能。（二）绩效评价对象和范围本次绩效评价对象：甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门（单位）整体支出4,624.23万元。评价时间范围：2022年1月1日-2022年12月31日。评价内容范围：2022年度甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所部门整体支出及履职情况。（三）评价依据结合年度部门整体支出的实际情况，此次绩效评价具体评价依据如下（包含但不限于以下内容）：1 .中华人民共和国预算法；2 .中华人民共和国预算法实施条例（中华人民共和国国务院令第729号）；3 .中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见（中发201834号）；4 .财政部关于贯彻落实中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见的通知（财预2018167号）；5 .财政部关于规范绩效评价结果等级划分标准的通知（财预便201744号）；6 .财政部关于委托第三方机构参与预算绩效管理的指导意见（财预20216号）；7 .中共甘肃省委甘肃省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见（甘发201832号）；8 .甘肃省财政厅关于印发甘肃省省级预算绩效管理办法等6个办法和规程的通知（甘财绩20205号）；9 .甘肃省财政厅关于开展2022年度省级预算执行情况部门和财政重点绩效评价工作的通知（甘财绩20233号）；10 .部门职责相关规定、部门年度工作计划、党组会议纪要、财务管理制度、项目管理制度等；IL其他相关资料。包括甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度工作总结、2022年度预决算报告、绩效目标申报表和自评报告等。（四）评价原则本次绩效评价遵循以下原则：1.科学规范原则。此次绩效评价运用科学合理的方法，按照规范的程序，对2022年甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门（单位）整体支出资金使用情况进行客观、公正地反映。2 .激励约束原则。此次绩效评价结果与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排、低效要压减、无效要问责。3 .公开透明原则。此次绩效评价结果将依法依规公开，并自觉接受社会监督。（五）评价方法绩效评价的方法主要包括成本效益分析法、目标比较法、因素分析法、最低成本法、公众评判法、标杆管理法等。根据本次评价对象的具体情况，采用的评价方法如下：1.目标比较法。通过对绩效目标与实施效果的比较，将甘肃省科学院地质自然灾害防治研究2022年度部门（单位）整体支出的实际完成情况与计划目标完成情况进行比较分析，并在此基础上运用定量与定性分析相结合的方法，综合分析绩效目标实现程度。2.公众评判法。通过资料查阅，结合满意度问卷调查，对防灾信息使用人员开展部门履职完成效果的社会调查工作，了解甘肃省科学院地质自然灾害防治研究2022年度的工作开展情况以及项目实施的效果，总结分析出服务对象满意程度和部门履职实施效果。（六）绩效评价指标体系根据中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见（中发201834号）的政策指向，部门预算绩效评价应着重关注运行成本、管理效率、履职效能、社会效应、可持续发展能力和服务对象满意度等六个方面。统筹考虑部门和单位职责、行业发展规划，部门整体绩效评价指标体系一级指标设计部门规划、运行成本、管理效率、履职效能、社会效应、可持续性发展能力和服务对象满意度等7个重点指标。同时结合部门年度工作计划及重点工作任务等，在一级指标的基础上，细化分解设置二三级指标，设计符合部门实际的个性指标，共性指标和个性指标相结合，定性指标和定量指标相结合，构建出年度部门整体支出绩效评价指标体系。（详见附件1:绩效评价指标体系），具体指标体系权重分配如下：1 .部门规划指标：占权重分10分，从部门规划合理性、绩效目标、预算保障三个方面进行评价分析，主要考核部门中长期规划、绩效目标合理性、绩效指标明确性、基本支出保障、项目支出保障等方面。2 .运行成本指标：占权重分15分，从基本经费成本和项目经费成本两个方面进行分析评价，主要考核财政供养人员控制率、人均公用经费变动率、“三公经费”变动率、成本控制有效性、成本控制情况等方面。3 .管理效率指标：占权重分23分，从预算管理、资产管理、业务管理、基础管理六个方面分析评价，主要考核预算管理制度健全性、预算编制、预算执行率、财务管理规范性、资金使用合规性、政府采购管理规范性、预决算信息公开情况、资产管理管理制度健全性、资产管理规范性、固定资产利用率、业务管理制度健全性、业务管理制度执行有效性、综合管理能力建设情况、基础能力建设等方面。4 .履职效能指标：占权重分25分，从部门履职和重点工作两个方面分析评价，主要考核年度目标完成情况、年度目标完成及时情况、年度目标质量达标情况、滑坡灾害研究项目工作成果数字乡村大数据平台推广情况、科研平台建设工作完成情况等方面。5 .社会效应指标：占权重分12分，从生态效应、社会效应两方面分析评价，主要考核加大水土保持力度、提高防灾能力、提高科研成果产出、提升研究所科研实力、防灾救助保障民生等方面。6 .可持续性发展能力指标：占权重分5分，从科研驱动发展方面分析评价，主要考核提升地质灾害应急能力方面。7 .服务对象满意度指标：占权重分10分，从服务对象满意度方面分析评价，主要考核防灾信息使用人员满意度等方面。（七）评价人员组成为加强对绩效评价工作的组织和管理，绩效评价机构根据此次工作需求，成立此次项目绩效评价组，负责项目绩效评价的组织协调、现场调研及报告撰写等工作。评价组成员由主评人、财务专家、项目经理、项目组成员、质控人员构成，具体人员安排及职责分工如下：表3-1绩效评价组人员安排姓名评价组成员专业技术职称工作分工王宏伟主评人财务管理注册会计师统筹绩效评价整体工作。宋兰萍财务专家中级会计师负责对甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所部门整体支出的资金以及项目资金支出明细进行合规性核查，并汇总项目资金支出财务核查问题。张萌项目经理财务管理初级会计师总体负责项目对接工作，全面了解项目实施情况、资金使用情况，查阅项目资料(包括项目和资金)，并对项目组成员发现的问题建议进行判断确认并进行汇总。吴雪洁项目组成员会计学绩效评价师协助项目经理开展评价项目的资料查阅工作和实地调研中问卷调查、访谈等工作。师琼项目组成员经济学初级会计师按照项目资料清单确认全部资料已查看到位，并就发现的问题形成汇总表交由项目经理。高瑞质控人员财政学中级经济师负责项目成果的质量控制，包括项目指标体系、绩效评价报告等工作的审核及质量把控。()绩效评价工作过程1 .前期准备阶段评价组通过收集相关资料，对甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所部门履职、资金投入使用情况进行对接，了解部门预算分配及执行情况、绩效目标设定及部门履职情况等内容。2 .评价实施阶段(1)资料收集及审核评价组沟通甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所负责人进行工作对接，对甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度的预算执行情况、重点工作内容、工作完成情况等进行详细了解，查阅部门履职及项目计划、绩效目标申报表、部门年度工作计划与工作总结、项目资金分配及使用情况、项目完成情况等相关资料，并根据国家公布和甘肃省科学院地址自然灾害防治研究所制定的财务管理制度、项目管理制度、资产管理制度等判断部门履职工作合规性，了解重点项目完成情况及效益发挥情况。(2)社会调查评价组对甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所项目工作人员、普通民众、甘肃省应急管理局等研究所科研结果的使用人员进行问卷调查及访谈，有效回收电子问卷30份、访谈提纲13份。(3)数据资料整理分析及评价打分评价组运用科学的方法对评价所收集的数据资料进行整理、汇总、分析，对照绩效评价指标体系，以佐证材料为支撑，根据考核标准和实际情况逐项评价打分，做到实事求是，客观公正。绩效评分采用打分法，总分设置100分；按照评分标准，达到要求的指标记标准分满分，不能达到标准的根据评分标准打分，得分最低为。分。在此基础上，对项目总体情况进行综合评价，形成绩效评价结果。评价结果采用评分和评级相结合的方式，具体分值和对应等级可根据不同评价内容设定。根据关于规范绩效评价结果等级划分的通知(财预便201744号)中“绩效评价结果等级划分为优、良、中、差四等”的规定，确定甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门(单位)整体支出绩效评价等级。表4-2绩效评价分值档次表档次差良优分值(F)F<6060F<8080F<90F903.撰写报告阶段(1)拟定报告提纲。根据评价需要，结合绩效评价部门实际，拟定评价报告各部分内容，初步确定报告提纲：部门基本情况；部门绩效目标；部门预算安排及使用情况；绩效评价工作开展情况；评价情况及评价结论；绩效评价指标分析；主要经验及做法；存在的问题及建议；其他需要说明的问题；相关名词解释；相关附件。(2)撰写报告初稿。评价组根据数据收集、资料核查整理出有参考价值的信息，提炼部门履职亮点，找出存在的问题，并对相关原因进行分析，提出相应的建议，按照绩效评价要求和规定的文本格式撰写评价报告，在要求的时间范围内提交内容完整、结论明确的报告初稿。(3)报告内部质控。评价报告初稿撰写完毕后，第三方机构就评价报告的完整性、合理性、充分性、逻辑性等进行公司内部的报告质控审核。（4）征求委托方意见。评价报告初稿内部质控审核完毕后，第三方机构就评价报告征求委托方意见建议。（5）提交报告终稿。第三方机构对委托方反馈意见逐一核实，对评价报告进行修改和完善，在规定时间内将评价报告终稿连同各方反馈意见提交委托方。4.归集评价档案第三方机构按照完整、有序、规范的要求，及时对评价业务资料进行收集、整理、建档工作。归档资料包括但不限于：委托评价协议（合同）、评价部门基本情况和相关文件、评价实施方案、评价指标体系及评分表、基础数据报表、现场核查记录、评价工作底稿及附件、绩效评价报告等。五、评价结论及分析（一）评价打分评价组通过核查资料，对计划目标与实施结果一一对应分析，结合资料查阅与问卷调查结果，对照绩效评价指标体系逐项进行绩效打分，达到要求的指标记标准分满分，未达到标准的按照评分标准进行打分，得分最低为。分，总分设置100分。绩效评价打分结果如下表所示：表5-1甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部口（单位）整体支出绩效评价综合评分表一级指标分值二级指标分值三级指标分值扣分分值部门规划10部门规划合理性2部门中长期规划合理性202绩效目标4绩效目标合理性2-11一级指标分值二级指标分值三级指标分值扣分分值绩效指标明确性2-0.61.4预算保障4基本支出保障101项目支出保障202资金到位率101运行成本15基本经费成本7财政供养人员控制率202人均公用经费变动率3-0.52.5“三公经费”控制率202项目经费成本5成本控制有效性5053成本控制情况303管理效率30预算管理15预算管理制度健全性2-11预算编制3-0.62.4预算执行率3-0.682.32财务管理规范性202资金使用合规性202政府采购规范性202预决算信息公开情况101资产管理4资产管理制度健全性101资产管理规范性101固定资产利用率202业务管理2业务管理制度健全性101业务管理制度执行有效性101基础管理2综合管理能力建设情况101一级指标分值二级指标分值三级指标分值扣分分值基础能力建设101履职效能25部门履职9年度目标完成情况505年度目标完成及时情况404重点工作16滑坡灾害研究项目工作成果404数字乡村大数据平台推广情况404科研平台建设工作完成情况404其他重大科研项目完成情况4-13社会效应12生态效应2加大水土保持力度、提高防灾能力202社会效应10提高科研成果产出303提升研究所科研实力303防灾救助保障民生404可持续性发展能力5科研驱动发展5推动科研创新平台建设505服务对象满意度10服务对象满意度10防灾信息使用人员满意度10-19合计100一100100-6.3893.62（二）主要结论评价组通过查阅资料、收集数据、问卷调查等方式，全面掌握甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门（单位）整体支出及部门履职情况，并严格按照“甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门（单位）整体支出绩效评价指标体系”中的评分标准进行绩效打分，经综合分析评价，该部门绩效评价得分为：93.62分，绩效评级为“优”。总体认为：甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门履职整体完成情况良好，部门整体规划合理，运行成本在可控范围之内，基本经费成本和项目经费成本控制有效；管理制度健全，资金使用合规，资产、人员管理规范，通过部门履职使研究所工作效率提升，提升了科研成果产出数量和质量，提高了研究所科研实力，加强了居民对于地质灾害的危机意识。但也存在绩效目标表填写不规范，个别绩效指标值不清晰；预算管理制度不健全的问题。六、绩效评价指标分析依据制定的绩效评价指标体系，本次绩效评价分别从部门规划、运行成本、管理效率、履职效能、社会效应、可持续发展能力、服务对象满意度等七个方面对年度部门整体支出情况进行分析评价。总体得分情况如下表所示：表6T甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门（单位）整体支出绩效评价总体得分表指标部门规划运行成本管理效率履职效能会应社效可持续性发展能力服务对象满意度合计分值1015232512510100扣分-1.6-0.5-2.28-100-1-6.38得分8.414.520.7224125993.62得分率84%96.7%90.1%96%100%100%90%93.62%（一）部门规划情况分析甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年度部门（单位）整体支出绩效评价部门规划指标分别从部门规划合理性、绩效目标、预算保障三个方面进行综合分析。各项指标具体得分情况如下表所示：表6-2部门规划各项指标绩效评价得分表一级指标二级指标三级指标分值得分得分率部门规划部门规划合理性部门年度计划合理性22100%小计22100%绩效目标绩效目标合理性2150%绩效指标明确性21.470%小计42.460%预算保障基本支出保障11100%项目支出保障22100%资金到位率11100%小计44100%合计108.489%1.部门规划合理性（指标分值2分）（得分2分）（1）部门年度计划合理性（指标分值2分）（得分2分）根据甘肃省人民政府关于印发甘肃省国民经济和社会发展第十四个五年规划和二。三五年远景目标纲要的通知（甘政发202118号）以及甘肃省人民政府办公厅关于印发甘肃省“十四五”科技创新规划的通知（甘政办发202190号），甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所全面贯彻新发展理念，认真总结经验，并结合工作实际和自身发展需要，合理规划本部门年度工作计划，规划内容体现现实发展需求，一是进行地质灾害的研究及勘查设计评估监理等相关应用工作，测绘地理信息系统的开发研究与应用及测绘等相关工作；二是土地规划相关研究，水土保持方案编制、水土保持监测等；三是开展矿山环境恢复治理、绿色矿山生态修复等工作，环境影响评价设计水主污染防治研究及相关工作，开展水文学及水资源相关研究及应用工作；四是协调省技术力量对我省的滑坡、泥石流等地质灾害的分布、成因及其防治措施展开全面调查、研究和评估，为我省的经济建设和社会发展提供技术服务；五是积极配合省政府有其他相关部门进行抢险救灾行动，为甘肃省地质灾害领域的防灾救灾提供技术支撑。为促进“十四五”期间甘肃省地质自然灾害防治工作高质量发展奠定了坚实的基础。根据评分标准，甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所制定了内容明确，与职责匹配，并能反映相关政策及市级发展规划的部门规划，该指标得分2分。2 .绩效目标（指标分值4分）（得分2.4分）（1）绩效目标合理性（指标分值2分）（得分1分）部门整体支出绩效目标：根据甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所提供的省级单位（部门）整体支出绩效目标表，结合甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所部门职责、任务目标及甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年重点工作，申报了部门整体绩效目标表，但绩效目标表中未设定年度工作绩效目标。项目绩效目标：甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所2022年实施项目共14个，上年延续项目12个，新上项目2个。本次部门整体评价抽取的4个重点项目均填报绩效目标表。且项目绩效目标与实际工作内容具有相关性；项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；绩效目标与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。根据评分标准，部门整体支出绩效目标表中未设定年度工作绩效目标，扣1分；项目绩效目标设置合理；该指标得分1分。（2）绩效指标明确性（指标分值2分）（得分L4分）根据甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所提供的省级单位（部门）整体支出绩效目标表，部门整体支出绩效目标分解为1个一级指标，6个二级指标，在二级指标的基础上设定10个三级指标。部门采取定性与定量相结合的原则对部门整体设立的绩效目标进行了细化、量化；但绩效目标申报表中绩效指标仅设置“部门管理”指标，不符合甘肃省财政厅关于印发甘肃省省级预算绩效管理办法等6个办法和规程的通知（甘财绩20205号）第六章第二十二条“绩效评价的内容主要包括绩效目标及各项指标完成情况、预算执行情况和与其相关的投入决策、过程管理、产出效益、履职效能、制度建设等，不仅要包括产出、成本，还要包括经济效益、社会效益、生态效益、可持续影响力和服务对象满意度等绩效指标”的要求；且个别三级指标未通过清晰、可衡量的指标值予以体现，具体为：2022年度甘肃省科学院地质自然灾害防治研究所绩效目标申报表中“在职人员控制率”指标不具体，不可衡量，仅用程度词“规范”表示。不符合甘肃省财政厅关于印发甘肃省省级预算绩效管理办法等6个办法和规程的通知（甘财绩20205号）附件3第四章第十四条"绩效目标的设定应当符合：（二）细化量化。从数量、质量、时效、成本以及经济效益、社会效益、生态效益、可持续影响、满意度等方面进行细化，尽量进行定量表述。不能以量化形式表述的，可采用定性表述，但表述应可比较、可评定。”的要求。根据评分标准，部门整体的绩效目标仅设置“部门管理”指标，扣0.3分；部分指标值设定不清晰、不可衡量，扣0.3分；部门重点项目绩效目标指标得分细化分解为具体的绩效指标；指标内容填写完整、清晰可衡量；绩效