安全评价机构内部管理及过程控制评定标准.docx

安全评价机构内部管理及过程控制评定标准报告名称：审查人员:序号核容考内考核要点分值扣分标准扣分、险析一风分1、评价初访（1）应建立初访管理制度，现场初访应在风险分析前进行。1分未制定初访制度的或时机不对的扣本项1分；未开展初访的扣除本项及下列3项分数。（2）初访应至少有1名专业能力匹配的专职安全评价师，报告编制人员中应有对应的初访专职评价师。1.5分无专职安全评价师参与的扣L5分；报告编制人员无初访专职评价师的扣0.5分；专职评价师专业能力不符合要求的扣1分。（3）初访应有影像记录。记录应能体现初访时间、要有安评人员在企业显著标志位置的合影、被评价单位的主要建筑设施、项目周边环境等。2.5分无影像记录的扣2.5分，每小项不全的扣0.5分。（4）初访应有纸质记录。记录应描述被评价单位基本概况（如地理位置、周边环境、土地使用情况、法人性质等），项目技术状况（如技术来源、成熟程度、设计/施工/监理单位、产业政策），装置设施的安全状况（如安全距离、生产现状、有无重大安全隐患），安全机构设置及人员配备状况，评价目的等，初访人员及日期。2分每小项记录不全的扣0.5分。（预评价项目无相关项的不扣分）2、风险分析（1）应建立风险分析管理制度或程序文件。风险分析应在安全评价合同签订前进行。1分无风险分析管理制度的扣1分；未开展风险分析或分析时间不对的扣本项及以下三项分数。（2）应定期修订和完善风险分析管理制度或程序文件。1分无相关程序文件的扣1分。（3）风险分析应明确责任部门和参与部门。1分机构规定不明确的扣1分。（4）风险分析应有明确、具体的内容和判断准则，并形成记录。分析内容应包括：1）被评价单位基本概况，分析评价范围、评价项目的合法性，投资规模、地理位置、周边环境、评价类别、行4分记录内容不全的每小项扣0.5分，小项内内容不全的扣0.20.5分序号核容F.考核要点分值扣分标准扣分业风险特性；2）被评价单位的安全管理现状和经济状况分析；3）评价机构自身的业务能力和业务范围分析。分析评价项目是否符合机构被批准的评价资质和业务范围，现有安全评价师专业能力与构成是否满足评价项目的需要，是否需聘请相关技术专家；3）项目的可行性分析。分析项目的前置条件，是否能够满足委托方对完成时间的要求及对评价工作的其他要求；4）项目的经济可行性分析。5）形成记录，分析人员、过程控制负责人签字及日期。3、合同签订评价合同应按照市局关于统一编制安全评价技术服务合同制式文本的通知执行2分合同内容不明确的扣1分；未签订合同的，扣2分。评价实施评项组1价目（1）应建立并不断改进实施评价过程控制程序文件。程序文件内容应全面。1分无相关程序文件的扣1分；程序文件内容不全面的视情扣分。（2）应任命项目负责人和成立评价项目组，并形成记录O2分无项目组负责人或组员任命记录的扣2分。（3）项目组成员应是专职安全评价师；项目组长和成员专业应符合应急部1号令等有关规定要求。个别专业人员不足时应聘请相应的技术专家。3分项目组组长不符合要求的扣2分；专业配备不合要求的扣2分；人数不足的扣1分；项目组无初访安全评价师的扣2分。扣完为止。（4）项目组应编制评价工作计划，计划内容应包括评价项目名称、项目概况、评价种类、评价范围、成员及分2分内容不全的每项扣0.5分。序号核容F.考核要点分值扣分标准扣分工、工作进度等内容，并经项目负贲人、计划审核人、过程控制负贲人签字。(5)项目组应采取多种方式收集项目资料，根据项目具体情况编制现场检查方案，按照方案进行现场检查。检查方案的编制应全面、准确，涵盖所有评价内容。1分未编制现场检查方案的扣1分；方案编制不全面的视情扣分。(6)项目组进行现场考察、检查、核查时不应少于2人，项目组长必须参加。2分现场工作人员少于2人或项目组长未参加的扣2分。(7)开展现场技术服务前7个工作日内，进行书面告知。1分未在安全评价检测检验机构查洵系统告知的扣1分。前准与场察2>期备现考(1)项目组应根据评价项目的需要，收集相关法规、标准和类比资料。1分法规、标准不完整、失效的每项扣0.5分(2)项目组现场考察时，应出示安全评价师执业资格证。应形成清晰、详实的考察纸质记录，由被评价单位签字确认。记录应包括以下内容：收集的项目资料清单，查看过的原件清单，项目周边情况，双方考察人员签字及日期，技术负责人、过程控制负责人签字及日期。3分记录内容不全的每小项扣05分；项目组组长未参与现场考察的扣2分。(预评价项目可以由初访记录代替，专职安全评价师可以是1人)(3)现场考察记录应有影像记录。记录应能体现考察时间、双方人员、被评价单位标志性建筑、现场考察的主要过程、设备设施、安全设施或原始文件等。2分无影像记录的扣2分，每小项不全的扣0.5分(预评价项目可由初访影像记录代替)被评价单位不允许拍照的应在评价合同中注明或由其主管部门签字声明。3、现场检查(1)评价组应在熟悉项目资料的前提下，经现场考察后编制评价对象的现场安全检查表。检查表内容应全面，不得有重大遗漏。2分检查表编制内容每缺一个方面扣0.5分，有重大遗漏的扣2分。项目组组长未参与现场考察的扣2分。预评价项目(1)-(5)项不扣分。(2)现场检查应按照安全检查表逐条进行，并如实记2分未如实填写的每项扣0.2分序号核容F.考核要点分值扣分标准扣分录评价对象实际情况，隐蔽工程应查阅设计资料或现场询问并记录。(3)现场检查应有纸质工作记录。记录应包括以下内容：收集的项目资料内容，查看过的原件清单，发现的安全隐患，检查结果，检查人员、技术负责人、过程控制负责人签字及日期。2分记录内容每小项不全的扣0.4分(4)现场安全检查应有影像记录。要有评价人员在重点部位开展安全评价活动的影像资料。2分无影像记录的扣2分(5)现场检查表应作为现场工作记录的附表，表中应列出评价单位技术负责人、项目组长、被评价单位负责人、陪同检查人员姓名、检查日期等。2分记录内容每小项不全的扣0.4分(6)对检查发现的问题应向评价对象提出书面整改建议，经技术负责人签字确认后交付委托方。项目组与评价对象就评价和检查结果交换的意见应形成记录。1分未提出书面整改意见、技术负贲人未确认、未形成意见反馈记录的扣1分。现核自4>场查(1)项目组应在评价报告结论正式出具前，就交换意见中被评价单位需整改的内容进行现场核查，并如实记录。核查纸质记录应包括以下内容：安全隐患整改情况和已采取的安全管理措施，未整改到位的隐患及整改计划，核查结果，核查人员、技术负责人、过程控制负责人签字及日期。2分项目组组长未参与现场核查的扣2分。整改核实时机不对的及未核实的扣本项2分记录内容每小项不全的扣0.4分。整改计划未经被评价单位签字(盖章)确认的扣0.5分。预评价项目(1)-(2)项不扣分。(2)现场核查应有影像记录。要有企业隐患部位整改前后的比对照片。2分无影像记录的扣2分；无隐患前后对比照片的扣1分。(1)应建立回访制度，制度应明确回访方式及要求。回访方式包括现场、电话、传真电话、信函、邮件等多种1分未建立回访制度的扣1分序号核容F.考核要点分值扣分标准扣分5、评价回访形式。(2)评价结束后一年内，评价机构应对被评价单位至少开展一次现场回访活动。1分未按时回访的扣1分(3)回访应有服务质量信息反馈表，真实反映被评价单位对安全评价服务满意程度。1分无服务质量信息反馈表的扣1分(4)回访人应填写回访记录。主要收集评价项目的评价质量、对策措施的可操作性、对策措施的落实情况及实施效果等信息，供今后同类项目参考。回访时发现企业存在重大安全隐患以及不再具备安全生产条件的，应及时告知企业。2分回访记录内容不全的每项扣0.5分，发现隐患未反映的扣0.5分、告核三报审1、报告校核(1)报告校核应有相关程序或制度，对校核人员职责、校核方式提出明确要求。1分无相关程序或制度的扣1分(2)应保留校核后的电子文档或书面文本。1分未保留修改痕迹的扣1分2、内部审核(1)审核人员应是非项目组成员。应在评价组对报告校核后进行内部审核。1分人员要求、审核时机不符合的各扣0.5分(2)内部审核应包括以下内容：评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确，格式是否符合要求，文字是否准确等。2分每缺少一项审核内容扣0.5分(3)内部审核应有审核记录，记录审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。所审核的电子文档应保留审核和修改痕迹。2分审核记录每缺少一项扣0.2分，未保留审核稿和修改痕迹的扣0.5分序号核容F.考核要点分值扣分标准扣分技负人核入术责审(1)评价报告内部审核修改完成后应由技术负责人进行审核。1分审核时机不对的扣1分(2)技术负责人审核应包括以下内容：现场收集的有关资料是否齐全、有效，危险有害因素识别充分性、评价方法合理性、对策措施针对性、结论正确性及格式、文字等。2分每缺少一项各扣0.2分，总扣2分为止(3)技术负责人审核应有审核记录，记录审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。所审核的文档应保留审核和修改痕迹。2分审核记录缺少每项各扣0.5分，未保留审核稿和修改痕迹的扣0.5分过控负人核4>程制责审(1)技术负责人审核修改后应由过程控制负责人进行审核。1分审核时机不对的扣1分(2)过程控制负责人审核应包括以下内容：是否进行了风险分析，是否编制了项目实施计划，是否进行了报告校核、审核，记录是否完整，纸质记录和影像记录是否满足过程控制要求等。1分每缺少一项扣0.2分(3)过程控制负责人审核应有审核记录，记录应有报告名称、审核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。2分每缺少一项扣0.5分、息开四信公全价构息报网公安评机信和告上(1)建立机构网站(页)2分机构网站不能正常使用的扣2分，并扣除以下5项分数。(2)建立本机构信息网上公开制度、确定专人负责网上公开、公布投诉和举报方式。2分未建立信息公开制度扣1分；未确定专人负责扣1分；未公布投诉和举报方式扣1分。(3)网上公开法定代表人、注册资金、固定资产、注册地址、办公地址及；公开安全评价机构简介、业务范围、2分每少公开一个小项扣0.5分，直至扣完为止。序号核容F.考核要点分值扣分标准扣分开情况主要专业设备设施、公开技术负责人、过程控制负贲人、专职安全评价师、注册安全工程师。(4)按照规定公开完成的评价项目名称、简介、项目组长、技术负责人、过程控制负责人、报告编制人、报告审查人、参与评价的技术专家、到现场的安评师名单、时间任务，评价报告提交时间。2分每少公开一个小项扣0.5分，直至扣完为止。(5)及时更新公开安全评价报告及影像记录。1分不及时上网更新的扣1分；五、内部管理理(1)应建立安全评价师管理制度。1分无安全评价师管理制度的扣1分；(2)评价机构应与安全评价师签署保密协议，保守安全评价机构和被评价单位的商业秘密，不得向第三者泄露；制定保密制度。1分未签署保密协议的扣1分；无保密制度的扣1分。(3)安全评价师管理制度应从安全评价师业务素质、人事关系、年度业绩、资格考试、学习培训、执业准则、职业道德、人员变更、处罚等方面做出要求，规范安全评价师从业行为。2分管理制度内容或相关记录不全的每小项扣0.2分2、业绩考核(1)应建立业绩考核管理制度和评价机构、安全评价师、技术专家业绩档案。1分无业绩考核管理制度的扣0.5分，业绩档案不全的每项扣0.2分3、'也务培训I(1)应建立业务培训制度，并根据安全评价师职责明确其能力要求。业务培训制度应在培训方式、培训计划、培训内容、培训记录等方面提出要求。1分无业务培训制度的扣0.5分，制度内容或相关记录不全的每小项扣0.2分(2)评价机构应制订并实施安全评价师业务培训计划，定期培训，保存培训记录和培训影像资料；应定期审查和不断改进业务培训计划，保证其适宜性和有效性。1分无培训计划的扣1分，缺少1个方面培训记录的扣0.2分，未定期审查改进的扣0.5分序号核容F.考核要点分值扣分标准扣分(3)安全评价师和技术专家业务培训内容应包括：法律法规、技术标准，安全专业知识，安全评价过程控制文件，其它相关培训等。1分培训内容不全的每项扣0.2分、案理六档管档管1案理(1)应制订档案管理程序或制度，应明确相关部门和人员的职贲。1分无档案管理程序或制度及职责不明确的扣1分(2)档案管理内容应包括档案分类、档案归档、档案借阅、档案更改、档案复制、档案统计、档案保存、档案销毁等。1分程序或制度内容不全的每小项扣0.2分(3)安全评价师和技术专家履历材料、学历和专业技术职务聘任材料，安全评价师受奖材料、处分材料及业绩考核、培训记录应存入人事档案。1分专职评价师和技术专家档案内容不全的每项各扣0.2分(4)上级来文、机构上报材料和发放的文件、机构承揽的项目所形成的材料及签订的合同、安全评价报告及评价过程形成的相关资料、法规标准数据库、法规标准及图书、重要设备、仪器的随机文件材料等档案应存入技术档案。2分技术档案内容不全的每项扣0.5分过控文和录理2>程制件记管(1)应建立并不断改进文件和费料控制程序，明确相关部门和人员的职责。1分无程序文件的扣1分，职责不明确的扣0.5分(2)过程控制文件内容应包括风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理和检查改进等八个方面，符合安全评价过程控制文件编写指南(安监总规划字2005177号)要求。3分过程控制文件内容不全的每项扣0.5分序号核容F.考核要点分值扣分标准扣分(3)文件资料控制内容应包括文件编制要求、文件编制、审核和批准、文件管理、文件更改、外来文件的控制、文件和资料的编号、文件和资料的借阅、文件的保存期限和密级、记录的格式和要求等内容。2分文件资料控制内容不全的每项扣02分，机打与手填要求不明确的扣2分(4)归档的照片、录音带、录像带应备有文字说明，重要的电子版档案应每季度用光盘或硬盘备份。2分无文字说明的扣1分，未定期备份的扣1分总分100分