某企业公司电梯管理安全风险管控清单.docx

某企业公司电梯管理安全风险管控清单第一条为建立并落实电梯使用安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位风险管控清单按照电梯使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷4个类别及动态风险进行划分。第三条人员类风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定配备安全管理人员和作业人员；（二）作业人员未持有相应资格证件；（三）未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训；（四）作业人员未遵守操作规程进行作业或到岗值守情况不符合要求。第四条管理类风险至少包括以下几个方面：（一）采购国家明令禁止或淘汰的电梯产品；（二）未按有关规定设置安全管理机构；（三）未按规定建立未建立电梯使用安全管理制度；（四）未按规定建立安全技术档案；（五）未按规定及时办理使用登记和变更登记；（四）未按规定制定应急预案并定期演练；（五）电梯维护保养单位未按规定取得相应的许可资质。第五条设备类风险至少包括以下几个方面：（一）选用国家明令禁止或淘汰的电梯产品；（二）未按有关法律法规、安全技术规范或合同约定进行维护保养；（三）机房、通道（通道门）、手动紧急操作装置和应急救援程序是否符合安全技术规范的要求；（四）未按有关安全技术规范的要求安排定期检验或自行检测。第六条安全附件和安全保护装置类风险至少包括以下内容：（一）轿厢内报警装置、对讲系统和轿门防撞击保护装置是否有效；（二）自动扶梯和自动人行道急停开关是否有效，且有清晰的永久性标识。第七条环境类风险至少包括以下几个方面:（一）电梯运行环境存在不符合安全技术规范要求的情况。（二）未按有关规定设置警示标志或说明；（三）电梯使用场所是否在易腐蚀、易燃易爆或人员密集场所；第八条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第九条本单位根据上述规定制定了电梯安全风险管控清单（例表见附录B5）,当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。附录B5电梯安全风险管控清单序风险风险指标风险管控措施管责备号类别控任注形人式1人员未按规定配备L建立特种设备安全管月主安全管理人员理人员与作业人员管理调要和作业人员制度；度负2.按规定配备相关人员。责人2作业人员未持配备具有相应职责资质周安有相应资格证的作业人员，加强资格排全件证的换证管理查总监3未按规定对安按规定开展安全培训教周安全管理人员和育排全作业人员开展查总安全教育培训监4作业人员违章检查电梯巡检人员到岗日安作业或到岗值值守情况，纠正和制止管全守情况不符合违章作业行为控员要求5管理未按规定设置根据使用的特种设备种月主安全管理机构类和数量，设置专门的调要安全管理机构。度负主贝人6未建立电梯使1.制定电梯安全管理机周安用安全管理制构和相关人员岗位职排全度主贝；查总2.制定电梯安全总监职责电梯安全员守则电梯安全日管控、周排查、月调度管理制监度；3.按特种设备使用管理规则建立电梯使用安全和节能管理制度。7未建立安全技1建立电梯安全技术档周安术档案案管理制度，明确档案排全内容及管理要求；查总2.按规定逐台建立安全技术档案并及时更新安监全技术档案。8未按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废等手续1.建立使用管理制度和规程，明确相关内容及安全管理要求；2.按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废手续。周排查安全总监9未按规定制定制定电梯事故应急专项月主电梯事故应急预案并每年至少开展1调要专项预案并定次演练度负期演练责人10电梯维护保养查看电梯维护保养单位月安单位未按规定的资质应覆盖本单位电调全取得相应的许梯度总可资质监11设备选用国家明令建立采购管理制度，明月主禁止或淘汰的确采购、验收要求调要电梯产品度负贝人12未按有关法律监督维保单位按照电周安法规、安全技术梯维护保养规则或合排全规范或合同约同约定的周期、内容开查总定进行维护保展电梯维保工作监养；13驱动主机运行每日观察驱动主机运行日安时有无异常振情况管全动和异常声响。控员14应急救援通道每日巡查应急救援通道日安是否畅通。是否畅通管全控员15未按规定进行制定定期检验、自行检月主定期检验、自行测计划并组织实施，落调要检测实定期检验、自行检测度负的后续整改工作责人16安全轿内报警装置、每日检查轿内报警装H安附件对讲系统是否置、对讲系统情况。管全和工作正常。控员安全17保护紧急停止装置每日检查自动扶梯与自日安1小J/装置是否有效。动人行道的紧急停止装管全置。控员18轿门防撞击保每日检查轿门防撞击保日安护装置功能是护装置情况。管全否有效（安全触板，光幕、光电控口贝等）。19示按要求配备每日手动紧急操作装置日安手动紧急操作是否齐全管全装置是否齐全控员20未制定应急救每日检查应急救援程序H安援程序管全控员21环境电梯运行环境L制定电梯巡查制度，设周安存在不符合安定巡查频次。排全全技术规范要2.依据安全技术规范的查总求的情况。要求，保证电梯运行环境符合有关要求。监22未按有关规定每日检查电梯安全警示日安设置警示标志标志是否张贴管全或说明控员23电梯使用场所检查本单位电梯是否有周安是否在易腐蚀、处于易腐蚀、易燃易爆排全易燃易爆或人或人员密集场所或环境查总员密集场所；监24政府发现不合格项记录，整改。月主监督、调要通报、度负预警责人25投诉发现不合格项记录，整改，消除安全月主举报隐患。调要度负责人26舆情发现不合格项记录，整改月主信息调要度负责人备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，电梯使用单位应当结合本单位实际情况和具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。