铁路客运专线监理人员内部管理制度.docx

铁路客运专线监理人员内部管理制度1员工岗位制度1. 1为进一步加强监理部管理，根据监理部的工作特点,满足工作需要，特制订本管理制度。1.2. 工的岗位制度是监理开展工作行之有效的依据，监理部的任何人员必须执行制度，监理部将按照制度对监理部的所有人员进行管理。1.3. 员工的岗位制度：1.4. 1监理部所有人员遵守自己的岗位职责（具体见监理工程师的职责），按照岗位职责履行自己的义务。1.3.2 监理部的所有人员必须服从上一级监理组织机构负责人的管理，监理部所有人员服从总监理工程师的管理。1.3.3 每位监理人员必须执行报告制度，将工程实施的实际情况及时、准确的向上级汇报。1. 3.4每位监理人员必须做好工程监理，遵守职业道德,做好廉政建设。1.3.5每位监理人员必须按时完成上级领导安排的各种任务和临时任务。2员工考核奖励制度2. 1考评目的：监理工作考评的目的是为了激励监理各级各类人员认真履行合同，按照监理合同约定的服务期限、内容和要求以及投标文件的承诺，为新建沪昆铁路服务。2.2 监理工作的考评原则：目标结合原则，考核以实现监理目标为原则；考核结合原则，考核以现场考核为依据的原则；奖惩结合的原则，通过考核奖优罚劣，促进监理人员提高服务质量。2.3 监理工作的考核主要内容：监理人在实施工程监理的服务过程中的履约情况、服务技能、服务质量和职业道德行为。2.4 监理工作的考核依据：监理部拟依据沪昆铁路云南有限公司的有关规定和铁道部工程管理中心对监理项目部考评及奖惩实施办法的规定，结合监理公司现行的对项目监理部的考评办法，进行年度检查、考评，及时总结、交流经验及对“新技术、新工艺、新材料、新设备”实施监理的心得体会，表彰、奖励业绩突出的监理人员，不断提高监理项目部管理水平和监理人员工作能力。2. 5考评程序2.5 .1年底由员工本人对照岗位职责按“德、能、勤、绩”四个方面写出年度总结材料，并填入监理人员考核表,报监理部。2.5.2 监理人员以无记名方式，分别对每位员工（包括本人）进行民主评议并定量打分，填写监理人员民主评议表。其中，"德"满分15分、"能"满分30分、"勤"满分25分、“绩”满分30分。2.5.3 考核分两级进行，并由监理部汇总。分别是总监对监理部各成员、各监理组组长和中心试验室，监理组组长对其下属进行考核，并在监理人员考核表中填写考核意见。考核意见是依据岗位职责完成情况、职业道德守则，监理人员考核表中的审定意见由监理部总监签署。监理部总监的考核由监理公司进行综合评价。2.6 监理人员有下列行为之一的，监理项目部要认真对其进行批评教育，予以纠正，并根据对工作的影响程度给予警告，通报批评，扣减工资奖金；情节严重的上报监理公司，撤换或开除；构成犯罪的，报请司法机关处理。2.6.2 不履行监理职责，不按照程序进行监理，敷衍了事、弄虚作假，损害监理单位信誉的；2.6.3 在实施监理过程中因把关不严、该检查的不检查或不按规定进行检查、抉择不当或由于失职、过错而造成工程质量事故；2.6.4 利用职权非法牟取私利或权钱交易，给业主造成经济损失。2. 7奖励办法2.7.1经监理部考核评议认定的“优秀员工"予以通报表扬，并每人奖励500元；评为"先进工作者"的，除通令嘉奖发给奖状外，发给奖金100o元。2.7.2监理部将考核结果汇报监理公司，监理公司将根据单位有关规定对先进员工进行嘉奖。3员工学习及激励制度为实现监理部的安全监理，不断提高员工的应用知识和技能的本领，使员工的素质能够满足岗位工作的要求，激励广大员工不断进取，结合员工考核奖励制度，制订本制度。3. 1实行范围监理部的所有人员。3. 2实行内容、办法每周日的下午，监理部、监理组的所有人员在各自负责人的组织下，开展学习，主要学习工程施工的工法，监理工作的程序，各种建筑相关的法律和法规，当地政府的文件，沪昆铁路的相关文件、程序、管理办法，学习可采用讲课、讨论的方式进行，学习时间不少于2小时。3 .2.1监理部响应监理公司文件，鼓励职工掌握多种技能，成为复合型专业技术人才，凡利用业余时间自学，经有关部门考核取得注册安全工程师、注册咨询师、法律顾问、造价师、资产评估师、结构师、税务师等执业证书者，监理公司给予报销学费及注册费，并发给一定额度的奖学金。4 .2.2鼓励外聘人员利用业余时间自学，取得建设部及有关部委（市）颁发的注册监理工程师执业资格证书（含注册）者，除发给集中培训期间工资外，并给予报销培训费及注册费。3. 2.3为激励员工努力工作，根据员工考核奖励制度,对优秀员工及先进工作者给予奖励。3. 3实施方法凡符合本制度规定条件的员工，应给予奖励者，由总监理工程师提出书面报告，报上级单位批准实施。4员工廉政制度为从源头上预防腐败，防止发生各种谋取不正当利益的违法违纪行为，确保工程质量和联合体各单位的信誉，根据国家有关工程建设的法律、法规和廉政建设责任制规定，特制定本工程项目监理机构的廉政制度。4. 1严格执行本工程监理合同文件，自觉按合同办事，抓好本工程建设工期、投资效益和工程质量的动态控制，维护业主的利益。4.2 监理业务活动坚持"公开、公正、诚信、透明：的原则（除法律法规另有规定者外），不为谋取不正当利益而损害国家和业主的利益，不违反工程建设监理规章制度。4.3 不以任何理由向承包单位及其工作人员索要、接受或赠送礼金、有价证券、贵重物品及回扣、好处费、感谢费等。4.4 不以任何理由为业主和承包单位报销应由对方或个人支付的费用。4.5 不接受或暗示为业主或个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及出国、旅游等提供方便。4.6 不以任何理由为业主、相关单位或个人组织有可能影响公正执行公务的宴请、评审、娱乐等活动。4.7 发现对方在业务活动中有违规、违纪、违法行为的应及时提醒对方，对不听劝阻或情节严重的向其主管部门或纪检监察、司法等有关机关举报。4.8 违约责任。监理人员出现有违规、违纪、违法行为的，按照监理公司管理办法，依据有关法律法规和规定给与党纪、政纪处分或组织处分，涉嫌犯罪的移交司法部门处理并追究刑事责任，给业主造成经济损失的予以赔偿。5员工保密制度5. 1有关保密资料按密级要求设置专柜。5.2 保密资料一般不能外借，特殊情况需要借阅时需办理借阅手续。5.3 工作外出时一般不得携带保密资料，必须携带时应采取适当安全措施。5. 4职工调离时不得将有关的保密资料带走。6. 5经常对工作人员进行保密教育。5.6不遵守保密制度，造成泄密的要按事故处理，并追究其责任。6卫生管理制度7. 1.清洁卫生责任分区1. 1.1楼内各办公房间的地面和窗户的清洁卫生由各使用部门负责清扫擦拭；领导办公室、走道、楼梯的卫生及室外环境卫生由专人负责；厨房和餐厅的清洁卫生由厨师负责；专监办内测量室、合同和信息管理室分别由测量和计划、统计、计量专监负责。专监办除自己办公桌范围清洁卫生由自己负责外，其余由所以专监和监理人员（包括测量、计划、统计、计量专监）轮流打扫，轮流值班分组和值班时间安排由办公室负责。当日值班的人员因故不能履行职责的，自己负责联系同事代行履行。6. 1.2每月、节假日、上级检查扫除，全体监理人员均要参加所属部门辖区清洁卫生清扫工作。7. 2卫生清扫内容及要求8. 2.1室内办公物品摆放整齐、有序，桌面及文卷柜上无杂物，室内无与办公无关的物品；9. 2.2顶棚、墙上及墙上的粘贴悬挂物上无灰尘，墙上不得乱钉乱挂；6.2.3门窗及玻璃干净、明亮，室内、外无污渍；6. 2.4地面清扫及时、干净；7. 2.5桌椅、板凳、茶几、书柜、卷柜等易落灰尘的物品随时擦拭；房门拉手处、灯开关无污渍；8. 2.6饮水机、水杯、电话、电风扇、空调机等物品和微机显示屏、主机、键盘上无灰尘污渍;9. 2.7应坚持做到每日上午上班时间的前15分钟做好辖区卫生。包括清扫地面，擦拭桌椅，办公物品整理摆放有序;每月大扫除或上级检查前除应包括以上所列各项外，要达到物见本色，窗明几净，一尘不染，无卫生死角。10. 2.8卫生清扫要坚持高标准，以积极的态度认真对待,按照要求和时限完成，并自觉维护和保持。2. 3自觉维护公共卫生为保持办公楼内优雅整洁的环境，全体人员应自觉维护公共卫生，养成良好的卫生习惯。6. 3.1保持地面清洁干净，严禁随地吐痰，不得乱扔烟头等杂物。办公桌上养花需配托盘。7. 3.2维护好卫生间的卫生，不得向便池丢卫生纸、烟头等杂物，以防堵塞。8. 3.3不得从窗户向外倒水，扔杂物。下班前应将办公室窗户关严锁好，防雨、防盗。淘汰清理出的物品应放在垃圾筒内，不要随处堆放。6. 4检查与考核6.1.1 4.1办公楼卫生管理实行定期或不定时的以部门为单位检查，列入目标考核内容。考核由监理部副总监牵头，办公室组织实施，相关科、所参加检查、评级。由好到差分为A、B、C三级。6.1.2 评分结果每月在全监理部进行公布，并由考评小组将其列入每月岗位目标考核，与奖金挂钩。被评为B、C级的，分别扣部门月考核分5、10分。6.1.3 各监理组、部门可根据以上考评办法细化、量化和切合实际的制定二级考评办法，并认真加以落实。7职工食堂管理及炊事员管理制度7. 1炊事员由监理部的领导负责管理，要服从领导，听从安排。7.1 炊事员要保持衣冠整洁，配戴帽子和围裙，仪表端庄，语言文明，讲究卫生；随时保持餐厅、厨房清洁卫生;炊事员要定期体检。7.2 总监办对炊事员定期进行考察，如不称职，可随时予以解聘。7.3 炊事员必须严格遵守考勤制度，做到有事需经分管人员批准后才能离岗。7.4 严格执行作息时间，保证准时开饭，如工作需要，应延长开餐时间。7.5 炊事员应该本着极端负责的态度，每天按人体营养所需，合理安排一日三餐的膳食，努力做到饭菜味美，式样品种多变，按统一标准10元/天执行。7.6 严禁采用霉坏、变质的食品原料。炊事员要随时检查原材料质量，不得使用不合格原材料,发现原材料有问题时可以拒绝使用；对原材料质量有疑问时，应及时向主管人员或监理部领导反映,在没有确认合格之前不得使用。7.7 米、菜要清洗干净，尤其绿菜，一定要按照一洗、二浸、三烫、四煮炒的安全原则进行操作，严防食物中毒事件发生。7. 9生、熟、炊具、盆、菜板、刀要分开不得混用。8. 10外单位人员及本单位工作人员家属、亲属、来人就餐，应提前告知食堂有关人员，收费标准按早餐2元、午餐4元、晚餐4元执行。9. 11注意安全，提高防火、防盗意识。每次下班前例行检查水、电开关，阀门是否关好，门窗是否关好、锁好，发现问题及时处理。10. 12按监理部规定做好原材料购买数量核实、质量检查把关、登记和核算工作，不得弄虚作假。原则上1人经手、另1人复核，并在财务处及时登记核销。如发现弄虚作假者,初犯处以2倍罚款；再犯者予以解聘。8内部会议、协调制度11. 1目的：沪昆铁路地处云南省高山峡谷地带，工程战线长、风险源多、施工难度大、监理人员较多，监理内部协调至关重要，为了做好工程监理，特制定本制度。8.2协调的内容：协调内容包括监理的各种要求、程序和分工、职责。8. 3协调的形式：9. 3.1会议形式，监理部每月末举行一次或每月中、末举行两次会议，主要协调监理部、各职能部门和监理组之间的工作，由监理组组长、各职能部门主要监理人员汇报工作情况和需协调的内容，由总监理工程师做好工作和协调安排。10. 3.2日常形式，监理组组长、各职能部门主要监理人员每天定时向总监理工程师汇报工作情况，并随时就工作需协调的内容与总监理工程师联系，以便最快的解决问题。11. 3.3定期汇报形式：监理部总监理工程师应定期向监理单位领导协调组汇报，以便内部互通信息，并将监理部重大协调事项由领导协调组做出具体安排。9重大问题请示报告制度为加强监理内部民主集中制建设，使全体监理人员牢固树立全局观念，克服本位主义、分散主义和自由主义，努力做到廉洁奉公，严于律己，自觉接受监理部的教育和监督，特制定本制度。1 .1请示报告的对象请示报告的对象为沪昆铁路云南段监理II标项目部全体监理人员。9 .2请示报告的事项在工作上遇到下列问题，应分别向监理部或监理组请示报告：9. 2.1分工负责的重要工作或贯彻落实决议、决定的进展情况。10. 2.2在工作中遇到的虽属自己主管，但应由上级组织决定或解决的问题。11. 2.3在职权范围内决定的重要问题将会对其它职能部门或监理部工作产生较大影响的重要事项。12. 2.4施工现场发生安全质量事故，应立即向监理部和监理组汇报。13. 2.5施工现场存在安全质量隐患，经督促施工单位不限期整改的，应及时向监理组或监理部汇报。14. .6组织监理人员外出活动，应向监理部主要领导报告。9. 2.7其它认为有必要请示报告的重大问题。9.3请示报告的方法及要求10. 3.1属于监理组向监理部的请示、报告，在请示报告前,应就请示报告的事项，经本组集体讨论，取得一致（或基本一致）的意见。对基本一致的意见，要将主要的不同意见反映出来，形成专门文件上报。对请示的事项，需待监理部明确答复（批复）后方可实施。11. 3.2属于个人向监理组或监理部的请示报告，可采取口头或书面的形式。12. 4对请示报告的处理及对上级答复（批复）的实施13. 4.1对监理组或个人的请示，监理部主要领导应在接到请示的三个工作日内给予答复，否则视为同意。14. 4.2对监理部不同意实施的事项，监理组及全体监理人员不得擅做主张，自行其是。10监理人员培训考核制度10.1工程监理是高层次的咨询工作，是技术性、社会性很强的综合监管工作，为了提高监理人员业务素质，更好的履行监理工作职能，特制定本制度。15. 2总监应结合具体工程实际情况，有重点地编制培训资料，以岗位技能培训为主，分专业培训。要分析具体项目监理工作的重点和要点，要著重说明并贯彻给全体监理人员。16. 3采用笔试的形式对所有监理人员进行考核，只有考评合格的人员方可上岗。10.4日常业务考核，监理项目部要制定针对本项目系统的培训计划，原则上每季度为一个主题培训（每人配一套相关规范、标准）。为鼓励监理人员学习积极性要制定有关奖惩办法。11监理人员岗前培训、持证上岗制度11. 1参建的监理人员必须经过岗前培训、持证上岗，岗前培训的主要内容如下:H.1.1中华人民共和国安全生产法、建设工程质量管理条例等国家颁布的安全管理方面的法律和法规；11. 1.2建设部颁布的建设工程监理规范和铁道部颁发的铁路建设工程监理规范、铁路建设工程质量事故处理规定；11 .1.3铁道部颁发的铁路主要技术政策、铁路建设管理办法等；12 .1.4建设单位文件沪昆铁路云南有限责任公司相关监理管理办法等；11. 1.5铁路工程主要技术标准及工程监理技术；17. 2监理人员上岗的基本要求：11.2. 1工作独立、生活自理、文字为据、数据为凭、电脑操作熟练；11.2.1 总监理工程师、副总监理工程师不同在其他项目任职；11.2.2 监理人员应具备国家或铁道部相应的执业资格；11.2.3 2.4监理人员应具有省、部级监理培训结业证书；11.2.4 监理人员应做到年龄结构合理、专业配套、素质较高；11.2.5 监理部在按照要求为经过培训合格的监理人员办理上岗证时，应将所有申办人员的身份证、职称证、监理资格证证明材料（包括执业资格证书或注册岗位证书、培训证书）复印件报送建设单位的安全质量部门，监理部对这些资料的真实性负责；建设单位项目管理部可据此审核上岗人员的资质并实时进行现场核查。12监理工作年度（季度）考评制度为确保工程监理质量，监理部制定如下考核办法：12. 1监理部对本项目监理的工作质量、安全等实施综合考核，考核按季度、年度执行，考核分为监理部对监理组、监理部各职能部门的考核和监理组对每位监理人员的考核。12.2监理部（组）考核是依据工程项目的状态（安全、质量、进度、投资、文明施工、接口管理）、监理工作组提交的工作成果及其工作效率和效果作出的综合评价。12. 3考核按工程建设监理的安全控制、质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理以及工程协调等项目，采取100分制法打分考核。13. 4百分制法打分考核以分项检查得分分乘以上所占总分的百分比为分项检查实际得分，分项检查实际得分之和，即为检查考核得分。得分在90100分为优；得分在7090（不含90）分为合格；得分在6070（不含70）分为基本合格；得分在60以下为不合格。12. 5对评价结果为优良的，监理部对监理组和个人提出物质或精神奖励；对评价结果为合格或不合格的，监理部对监理组和个人的工作项目提出整改通知，监理组和个人必须限期整改。12. 6评分方法12.1.1 1每个事项按"好”、"较好”、“合格"、“较差”、"差"五组评定。12.1.2 凡达到本规定要求，全面较好的评为好，给予该项标准分值的100%o12.1.3 凡达到本规定要求，基本完好的评为较好，给予该项标准分值的90%o12.1.4 凡符合本规定要求，达到合格要求的，有一定的缺陷但没有造成不良后果的评为合格，给予该项标准分值的70%o12.6.5凡基本符合本规定要求，有较大缺陷，虽经处理仍留下不良后果的，评为较差，给予该项标准分值的50%。12.6.6凡不符合本规定要求，有严重缺陷或失职，且造成明显的不良后果的，评为差，给予该项标准分值的0%。12.6.7缺项不评分，分子、分母都不计算。12.6.8如发现有严重失职、严重问题或违纪的项目，可视其严重程度，在零线下给予负510分处理，并在检查汇总表的总分中酌情扣减520分。12.6.9若有优化设计、优化施工方案并对提高工程质量、加快工程进度，节约投资有实际效果的，则在检查汇总表的总分中酌情增加520分。13安全质量责任追究制度监理部建立安全质量责任追究制度，如发现以下行为的，实行责任追究，并按照内部奖惩制度进行处罚：13.1未认真审核施工组织设计（方案）和安全技术措施就同意施工的；13.2在工序报验前，未认真执行安全检查验收把关，施工作业不符合安全生产强制性标准，对施工人员未进行安全技术交底或施工现场安全技术措施、要求未落实到位，就同意转序的；13.3未认真执行巡查制度或对危险性较大施工项目未执行现场跟班监控或旁站监理的；13.4对危险性较大施工项目作业，施工、技术、安质负责人未到岗把关，监理人员未责令暂停施工作业的；13.5施工现场存在明显安全隐患问题，监理人员未提出处理措施的；对较大隐患问题未及时上报监理部或安全监理工程师的；13.6对项目管理机构或监理部提出的问题、要求，未督促落实或落实不到位，不制止不上报仍继续施工的；13.7监理人员自身违反有关规定要求，违章指挥、不戴安全帽、失职或管辖区域内发生较大问题及事故未及时上报等行为；13.8管辖区域内发生较大问题或各类事故的。对造成较大影响或发生事故的，监理人员应给予清退；对负有重大责任的由司法机关追究刑事责任。涉及营业线的，还应按照营业线有关规定进行处理。14财务管理制度14.1用做报销的发票，必须是国家规定的格式，印有税务监制章；行政事业性收费必须使用当地财政部门核发的统一收据；发票上必须盖有收款单位的财务专用章或发票专用章。经济业务内容及盖有财务专用章（或发票专用章，业务专用章和结算专用章）的票据必须与所签合同，协议的内容及单位相符；大写和小写金额相符；14.2从个人处取得的原始凭证或确实无法开据发票的小额（200元以下）经济业务，（如买伙食肉菜等）必须由经办人、证明人签名（不得签章），经主管确认后报账。14.3如果发票或收据丢失，原则上一律不予报销。14.4公款除备用金、差旅费和车辆维修费可借用外，不得借给员工私用。14.4.1借款单的填写必须详细明晰，包括：借款人、借款理由、借款金额（大，小写），借款人签字，借款日期等。以上事项不全，有权不予受理。14.4.2以现金形式预支的差旅费和车辆维修费，原则上须在回来后及时（7天内）办理报销手续，最迟不得超过本月报销时间；一次一清，尽量减少长时间、多次出差、维修一次报销的情况。14.4.3司机、食堂、各监理组备用金原则上每年年底交回清算一次。14.5单据粘存簿的使用规定：14.5.1报销时需将票据整齐的由右到左粘贴在粘存簿内（不得超出粘存簿范围），票据较多时需将其均匀摆开压页粘贴，粘贴时不得将票据税务印章及编号和金额粘住，以方便财务人员审核计算；14.5.2粘存簿的填写必须齐全，并准确计算原始单据的张数、金额，不得涂改或更改金额和张数（报销人员可以先用铅笔轻轻填写，由财务人员审核后填写）。14.5.3在进行报销业务时，需首先将报销凭证送达监理项目部进行预审核，通过后报公司财务进行审核，对不符合原始凭证及票据管理规定的单据，财务人员有权要求报销人员进行符合规定的更正或不予以报销。休假或出差交通费粘贴好后统一交项目部文员登记汇总，待公司财务审核拨款后再行由文员发放。14.6报销原则上每月一次，每月的25日到30日为报销时间。15总监首件负责制度15.1总监代表监理单位全面主持项目部的工作，对现场监理工作的质量负责；15.2总监应独立或组织相关人员完成项目部开展的每个第一项工作，并为该项监理工作质量制定标准，做为今后开展同样工作的指导性原则；15.3监理过程中，每个监理人员的首件工作和记录必须通过总监独立或组织相关人员验收，监理工程师和监理员必须按照经过验收的合格样本开展各自岗位的监理工作；15.4高风险或复杂工程的关键部位或关键工序施工时，总监必须亲自组织编写专项监理方案；15.5对每位专业监理工程师的首件检查工作，总监必须亲自完成并签认。16检查量化指标管理办法16.1应按照国家、行业及沪昆客专云南公司各项管理规定，按照标准化管理要求，健全组织机构，配齐人员设备，细化工作流程，制订工作标准，依据工作标准进行现场管理。逐步健全、完善现场管理标准，落实量化指标，规范检查行为。16.2要在细化监理细则的基础上，针对沪昆客专云南公司发布的相关规章制度和标准，制订详细的工作标准，严格落实。16.3过程控制要严格落实量化指标和检查标准，按照工作标准实施过程管理。16.4监理中心试验室应根据验标要求，根据不同的检查内容，细化检查标准和检测频次，在过程控制中认真组织实施。16.5量化指标为最低指标，监理公司项目分管领导、总监理工程师、副总监理工程师、监理工程师、监理员应按照沪昆客专云南公司每月兑现检查频率，并满足检查质量标准。同时项目部各层级监理人员还要按验标、监理规范、合同、监理规划和各专业监理实施细则的要求，认真履行自己职责。17岗位更换考核制度17.1监理单位应按照监理合同的约定配备监理人员，人员数量应满足现场施工监理需要；17.2监理项目部主要人员兑现率应满足合同约定及沪昆客专云南公司的管理规定；17.3主要人员更换应报沪昆客专云南公司批准后方可更换:17.4更换的人员资质不得低于合同中该岗位人员资质；17.5新更换的人员应参加沪昆客专云南公司组织的相关培训，并经考核合格后方可上岗从事相应岗位监理工作。