三重一大联签制度.docx

三重一大联签制度制度名称三重一大联签制度编号受控状态第1章总则第1条为了规范管理层决策行为，严格决策程序，强化企业重大决策、重大事项、重要干部任免及大额资金使用方面的监督和管理，根据企业内部控制应用指引第1号一一组织架构及相关法律、法规，结合企业实际情况，特制定本制度。第2条本制度适用于企业三重一大的联签工作的管理。解析："三重一大"使用联签制度有以下两个原因：1.监督任何个人不得单独进行决策或者擅自改变管理层决策意见的行为，这样可以有效避免"一言堂"、"一支笔"现象；2"三重一大"事项实行联签制度有利于促进企业完善治理结构和健全现代企业制度。第2章三重一大的制定标准第3条重大决策的制定标准。重大决策事项主要包括但不限于以下所列项目。1.企业发展战略和方向、经营方针、中长期发展规划等重大战略管理事项。2.企业年度生产经营计划、工作报告、财务计划等重大生产经营管理事项。3.企业改制、兼并、破产或者变更、投资参股、产权转让等重大资本运营管理事项。4.企业资产损失核销、资产处置（资产出售、出借、出租、顶账等）、产权变动、利润分配和弥补亏损、缴纳国家税费等重大资产（产权）管理事项。5.企业重大安全、质量等事故及突发性事件的调查处理。6.企业文化建设工作等重要问题。第4条重大事项的制定标准。重大事项主要包括但不限于以下所列项目。1.企业投资计划、年度大中修计划、基建技改计划和融资、担保等项目。2.企业计划外追加的20万元及以上基建、技改、检修项目。3.企业计划外追加的10万元及以上重大关键性设备引进和重要物资设备购置等需要招投标的项目。4.企业重大销售、采购合同签订、新产品开发、产品定价等项目。5.企业重大工程承发包项目。6.企业重大科研、环保、安全等项目。第5条重要人事任免的制定标准。重要人事任免事项主要包括但不限于以下所列项目。1.企业后备干部的推荐、管理。2.企业部门经理级以上管理人员（包括重大项目负责人）的任免、奖惩等。3.企业专业技术人员、技能人才的考核、推荐、晋级、聘用（解聘）、奖惩等。4.企业有义务调整重要管理岗位人员。第6条大额资金支付业务的制定标准。大额度资金运作事项主要包括但不限于下列项目。1.企业年（月）度计划的大额度资金使用。2.企业担保、抵押、信用证、贷款等资金的使用。3.企业重大支援、捐赠、赞助（款、物）等。4.企业科研经费、环保经费、安全基金等专项资金使用。5.企业非生产性资金及其他大额度资金的使用等。第3章联签人员组成及职责第7条两级联签制。1.重大决策、重大事项、大额资金支付业务活动的一级联签人员为相关部门总监（含财务总监）、总经理和董事长，二级联签人员为相关部门总监（含财务总监）和总经理。2.重要人事任免工作的一级联签人员为人力资源总监、总经理和董事长，二级联签人员为人力资源总监和总经理。解析：联签分为两级的原因如下，公司涉及"三重一大"的决策事项分轻重缓急的程度，重要紧急、重要不紧急的事项应有董事长的审批，不重要紧急、不重要不紧急的事项有相关部门总监和总经理审批即可。第8条重大决策的联签人员。1.企业发展战略和方向、经营方针、中长期发展规划等重大战略管理事项的决策，采用一级联签。一级联签人员为相关部门总监、总经理和董事长。2.企业年度生产经营计划、工作报告、财务计划等重大生产经营管理事项的决策，采用一级联签。一级联签人员为相关部门总监（含财务总监）、总经理和董事长。3.企业改制、兼并、破产或者变更、投资参股、产权转让等重大资本运营管理事项的决策，采用一级联签。一级联签人员为相关部门总监（含财务总监）、总经理和董事长。4.企业资产损失核销、资产处置（资产出售、出借、出租、顶账等）、产权变动、利润分配和弥补亏损、缴纳国家税费等重大资产（产权）管理事项的决策，采用一级联签。一级联签人员为相关部门总监（含财务总监）、总经理和董事长。5.企业重大安全、质量等事故及突发性事件的调查处理的决策,采用二级联签。二级联签人员为相关部门总监和总经理。6.企业文化建设工作等重要问题的决策，采用一级联签。二级联签人员为相关部门总监和总经理。第9条重大事项的联签人员。1.企业投资计划、年度大中修计划、基建技改计划和融资、担保等项目，采用一级联签。一级联签人员为相关部门总监（含财务总监）、总经理和董事长。2.企业计划外追加的20万元及以上基建、技改、检修项目，采用一级联签。一级联签人员为相关部门总监（含财务总监）、总经理和董事长。3.企业计划外追加的10万元及以上重大关键性设备引进和重要物资设备购置等需要招投标的项目，采用一级联签。一级联签人员为相关部门总监（含财务总监）、总经理和董事长。4.企业重大销售、采购合同签订、新产品开发、产品定价等项目，采用一级联签。一级联签人员为相关部门总监（含财务总监）、总经理和董事长。5.企业重大工程承发包项目，采用一级联签。一级联签人员为相关部门总监、总经理和董事长。6.企业重大科研、环保、安全等项目，采用一级联签。一级联签人员为相关部门总监、总经理和董事长。第10条重要人事任免的联签人员。1.企业后备干部的推荐、管理事项，采用一级联签。一级联签人员为人力资源总监、总经理和董事长。2.企业部门经理级以上管理人员（包括重大项目负责人）的任免、奖惩等，采用一级联签。一级联签人员为人力资源总监、总经理和董事长。3.企业专业技术人员、技能人才的考核、推荐、晋级、聘用（解聘）、奖惩等，采用一级联签。一级联签人员为人力资源总监、总经理和董事长。4.企业有义务调整重要管理岗位人员，采用一级联签。一级联签人员为人力资源总监、总经理和董事长。第11条大额资金支付业务的联签人员。1.企业年（月）度计划的大额度资金使用活动，采用一级联签。一级联签人员为财务总监、总经理和董事长。2.由企业担保、抵押、信用证、贷款等资金使用活动，采用一级联签。一级联签人员为财务总监、总经理和董事长。3.企业重大支援、捐赠、赞助（款、物）等，采用一级联签。一级联签人员为财务总监、总经理和董事长。4.企业科研经费、环保经费、安全基金等专项资金使用，采用一级联签。一级联签人员为财务总监、总经理和董事长。5.企业非生产性资金及其他大额度资金的使用等，采用二级联签。二级联签人员为财务总监和总经理。第12条联签人员的职责权限。1.联签人员对递交的联签资料的合法性、合规性进行审核，对"三重一大"涉及的决策与方案拟订的全过程进行监督。2.联签人员对于联签事项享有充分知情权，有关部门对联签人员提出的建议和意见，应以书面形式向其反馈意见。3.联签事项违反国家法律法规、企业章程、企业财务管理制度,财务总监有权拒绝签字，并向总经理报告，由总经理组织追究违规部门或人员。第13条做好整个联签程序的时间控制和保密控制工作，若联签人员未按规定时间签字造成重大投资决策发生事故，应该负直接责任。解析：部分"三重一大"涉及的决策事项有时间和保密限制，比如与政府合作项目，一旦联签超出时限或者决策事项被泄露，公司会面临法律风险。第4章联签程序及注意事项第14条联签程序依次为相关部门总监（人力资源总监、财务总监）、总经理、董事长。第15条董事长签字当日即为重大决策生效时间，决策生效后，各部门应迅速着手方案计划的制订。第16条董事长、总经理、财务总监或人力资源总监因公外出，一般应暂缓签署上述事项。因特殊情况急需办理的，可通过邮件、电话等方式联系，并由指定人员代为签署，事后再补签手续。第17条为保障联签制度的严肃性，凡属本联签范围内的事项，企业有关部门处理业务或请求付款时，在有关部门及人员签字后必须按程序进行联签，不准逃避或抵制联签。第5章附则第18条本制度由总经办负责编制、解释和修订。第19条本制度自XXXX年XX月XX日起生效。编修部门/日期审核部门/日期执行部门/日期