内部审核检查记录表（项目）.docx

内部审核检查记录表（项目部）审核内容：受审核方：检查表编号:审核要素（标准要素）审核要点审核方法审核记录审核结果1组织引领全员尽责1.1领导引领力1.1领导引领力（一）HSSE工作目标、指标（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？（3）是否利用例行检杳、通报等方式对HSSE工作目标、指标进行跟踪、检查和考核？（4）是否对HSSE考核结果进行处理分析并提出改进意见？询问、查阅资料符合基本符合不符合（二）领导引领（1）是否明确项目经理为项目HSSE管理的第一责任人？其他项目主要领导根据分工对各自系统HSSE工作具体负责？（2）项目领导人员是否通过HSSE例会、学习等方式宣贯学习HSSE制度？（3）是否通过"行为安全之星"、"班前安全活动”以及未遂事件上报等方式听取基层员工HSSE合理化建议？询问、查阅资料口符合基本符合口不符合12HSSE组织1.2HSSE组织（1）项目部是否设置HSSE领导小组？（2）项目部是否按公司有关制度规定设置HSSE管理部门？（3）项目部是否按公司有关制度规定配备HSSE管理人员？询问、查阅资料口符合基本符合不符合1.3HSSE责任1.3HSSE责任（1）项目部是否签订全员HSSE责任书？（2）项目部是否每月进行HSSE责任考核？对考核结果是否进行处理？（3）项目主要领导干部是否按HSSE责任清单坚持领导带班生产、HSSE检查验收、HSSE教育培训交底等进行履职？询问、查阅资料口符合口甚本符合不符合1.4HSSE投入1.4HSSE投入（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目HSSE费用投入满足规定要求？询问、查阅资料符合口基本符合口不符合1.5社会责任1.5社会责任（1）项目部是否对社会公示HSSE风险及应急措施？（2）项目部是否积极响应并处置周边居民投诉及合理诉求？（3）是否建立应对社会突发事件和自然灾害，与地方政府部门和医疗机构衔接的应急救援预案？询问、查阅资料口符合基本符合口不符合2评估风险治理隐患2.1风险识别与评估2.1风险识别与评估（1）项目部是否成立风险识别与评估小组？是否定期组织风险识别与评估？（2）风险识别与评估是否分工按系统进行？是否建立风险清单并审批?是否针对风险清单制定相应的安全措施、方案以及应急措施？（3）是否根据风险识别与评估制定并分解风险管控目标？（4）风险识别与评估是否包含职业健康内容？（5）是否通过危险作业许可审批、日常监督检查、重大风险旁站监督等方式监控风险？（6）外部环境发生变化或变更时是否重新识别、评估风险？（7）现场醒目位置、重点区域是否设置安全风险告知栏和明显的警示标识？询问、查阅资料、现场检查符合基本符合口不符合2.2重大风险2.2重大风险（1）是否落实重大危险源公示制度？（2）针对重大危险源，是否制定相应的应急预案和配备应急救援物资？（3）是否根据风险等级建立分级管控机制？是否明确风险责任人员/部门?询问、查阅资料、现场检查口符合基本符合口不符合2.3隐患排查治理2.3隐患排查治理(D项目HSSE策划中是否明确HSSE检查计划？(2)项目是否通过多种形式开展HSSE隐患排查活动？(3)HSSE隐患排查记录和整改通知单是否齐全有效？询问、萱阅资料、现场检查口符合基本符合不符合3管控过程强化执行3.1培训管理3.1培训管理(D项目HSSE策划书中是否制定HSSE培训计划？(2)是否组织管理人员IlSSE培训？培训内容是否突出重点并具有针对性？(3)是否对作业人员分工种、按专业组织入场、日常和专项HSSE培训和考核？培训内容是否突出重点并具有针对性？(4)是否对访客和临时外来人员进行HSSE告知或入场教育？(5)HSSE培训后是否及时进行考核?考核记录是否齐全有效？(6)是否组织开展"行为安全之星"、"班前安全活动”、安全生产月等活动？各项活动实施方案、过程书面记录和影像资料以及活动总结等是否齐全？询问、查阅资料口符合基本符合不符合3.2建设项目管理3.3工程项目管理(一)项目HSSE策划(1)项目部是否编制HSSE策划书？IISSE策划书是否经二级子企业审批？(2)项目HSSE策划书要素是否符合手册内容要求？(3)项目HSSE策划书发布后是否组织项目管理人员、分包商关键人员进行培训交底？(4)项目进展或条件变更时，是否及时评估修订项目HSSE策划书和HSSE管理制度？询问、查阅资料符合基本符合口不符合(二)项目组织机构与HSSE职责(1)项目是否建立HSSE组织机构？是否以责任清单形式明确各岗位HSSE职责？(2)项目是否设立HSSE领导小组？HSSE领导小组组长是否由项目经理担任？分包商项目负责人是否为领导小组成员？HSSE领导小组是否定期组织召开会议？(3)项目部HSSE职责履行、考核等是否符合公司制度文件要求？(4)分包商是否建立本单位HSSE组织机构？是否按规定要求配备专(兼)职HSSE管理人员？询问、查阅资料符合基本符合口不符合(三)以现场为主的实施阶段(1)项目是否制定年度HSSE工作计划？是否明确HSSE年度控制目标指标和工作重点并分解？(2)是否建立HSSE风险动态识别更新计划？(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？询问、查阅资料符合基本符合口不符合(四)项目检查与考核(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？(4)HSSE检查结果是否与项目管理人员、分包商月度考核挂询问、查阅资料、现场检查口符合基本符合口不符合3.6施工作业管理3.6施工(制造)作业管理(一)安全技术管理(1)是否组织制定安全技术措施？(2)危大工程是否编制专项施工方案并审核审批？超危工程是否组织专家论证？询问、查阅资料符合基本符合口不符合(一)作业许可管理(!)危险作业是否执行作业许可制度？(2)作业许可申请人、作业人员、监护人是否进行培训考核合格？需持证的人员是否持证上岗？(3)作业许可证上签字是否齐全？作业过程是否有专人监护？询问、查阅资料、现场检查符合基本符合不符合（三）检维修作业控制（1）检维修作业是否签订合同和安全管理协议？（2）是否制定检维修方案？（3）作业前是否对作业人员进行技术交底？交底内容是否具有针对性？交底书签字是否齐全有效？（4）是否按生产单位要求落实各项安全技术措施和办理作业许可证？（5）作业人员是否正确佩戴劳动防护用品？作业过程中是否按方案做好安全隔离和警戒？询问、查阅资料、现场椅Jr口符合基本符合口不符合3.4危险化学品储运管理3.9危化品管理（1）项目部是否建立危化品管理台账？危化品产品制造许可证、产品合格证、使用说明书、安全标签、安全技术说明书等是否齐全有效？（2）危化品进场验收、仓储、挂牌标识、发放、余料回收以及废料处理是否按公司制度文件耍求落实？相应记录资料是否齐全有效？（3）是否针对危化品作业进行专题教育培训和考核？（4）是否制定危化品针对性应急措施？询问、查阅资料、现场检查口符合基本符合不符合3.8变更管理3.11变更管理（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？询问、查阅资料、现场检查3.9员工健康管理3.12员工健康管理(注意增加心理健康内容)(1)项目部是否组织开展职业病危害因素识别与评价工作？(2)项目职业健康管理所需费用是否纳入安全生产费用预算？(3)是否利用教育培训、现场醒目位置职业危害公示栏以及警示标识等方式告知作业人员岗位或施工区域的职业病危害因素？(4)现场设计职业健康危害部位是否按方案要求做好各项职业健康防护措施？是否按方案进行职业危害监测？(5)是否建立职业健康管理台账？劳动防护用品产品资料、发放记录是否齐全有效？询问、查阅资料、现场检查符合基本符合不符合3.12应急管理3.15应急管理(D是否建立职业健康安全应急领导小组？是否成立义务应急队伍？(2)是否组织编制专项应急预案和现场应急处置方案？(3)是否组织应急预案教育培训？(4)项目HSSE策划书中是否制定应急演练计划？是否按计划组织应急演练？询问、查阅资料口符合口基本符合不符合4聚焦基层夯实基础4.2纪律和行为4.2纪律和行为(1)项目部是否落实全员HSSE责任考核？(2)专职安全员是否每日对施工现场进行HSSE巡检并作巡检记录?对危大工程是否进行旁站监督？(3)项目经理是否组织各部门进行IlSSE联合检查？(4)是否通过处罚和现场曝光栏公示方式处理一线作业人员安全行为负面清单？询问、萱阅资料、现场检查口符合基本符合不符合4.3现场HSSE管理4.3现场HSSE管理(D施工现场是否划分责任区域，明确责任人，实施网格化管理？(2)施工现场是否按要求在合理位置、危险区域设置明显的HSSE标识、警示标志？(3)施工现场是否实施封闭化管理？(4)是否落实作业管理规定相关要求？(5)是否对高风险作业实施视屏监控？询问、查阅资料、现场检食符合口基本符合口不符合5总结创新持续改进5.1检查与审核5.1检查与审核(1)对于上级单位HSSE监督检杳发现的问题是否及时进行原因分析、制定整改措施并组织整改落实？询问、查阅资料口符合基本符合口不符合5.2事故事件管理5.2事故事件管理（1）项目部是否建立事故事件管理台账？（2）事故事件发生后是否按规定程序上报？（3）是否对发生的事故事件制定相应的整改和防范措施？（4）是否利用安全例会、班前安全活动等方式通报学习所发生的事故事件？询问、查阅资料符合基本符合口不符合问题及建议：审核员：受审核方负责人暗同人员