工程施工流程与内部控制矩阵.docx

工程施工流程与内部控制矩阵1.工程施工流程I控I风险I控I内控岁制点描述I制控制措I目施I标I工程施工内部控制矩阵控控责任部控制依制制门（岗）据频类率型B2未按确保严格按按关工程项中华耍求按耍照国家需键目部经人民共选择求选有关规不绩理和国招施工择了定选择定效标投标单位，高施工单期指法工导致效、位，对标程建设工程负责于需要施工招项目的施招标标投标无法工单的，按管理办通过位要求进法有关行招标选择政府部门检皆,或选择的施工单位存在资质、能力等方面的问题,导致工程质量、进度等方面出现问题B3未按确保要求选择选择的监监理理单单位位是或监专理单业、位存规在资范、质、能负责力等的方面的问题,影响工程质量1.实行严格的工程监理制度，委托经过招标确定的监理单位进行监理2.工程监理单位应当依照国家法律法规及相关技术标准、设计文件按需不定期关键绩效指标工程项目部经理中华人民共和国招标投标法工程建设施工招标投标管理办法和工程承包合同，对施工单位在施工质量、工期、进度、安全和资金使用等方面实施监督B4、施工确保1.审查按审工程项"工程C4前未施工所有开而查目部经建设承做好前做工许不核理包合施工好了可，完定对同""工准备，所有成所有期程监理如未准证件及合取得备，手续的同"工相应可以办理，程项目施工合法如国部工作许可，开工有土地制度"未向使用有关证建部门设工程报批施工许备案，可证未全建设面检用地规验施划许可工材证建料与设工程设备规划许等，导可证致工等程项2.审查目存所有相在法关单位律、质资质，量、安尤其是全、进 度等 方面 的风险施工单位与监理单位，再次确定合同事宜3.准备材料。自行采购工程物资的，应当按照企业与国家有关规定，组织工程物资采购、验收和付款:由施工单位单位采购工程物资的，应当加强监督，确保工程物资采购符合设计标准和合同要求D5对开确保1.发现按审工程项"工程工条监理工程施需查目部经监理合件的单位工不符不核理、夕卜同审查认真合设计定对部监理不严审查要求、期单位负格或了开施工技责人存在工条术标准徇私件和合同舞弊约定现象，的，应导致当要求工程施工单项目位改未符1E；发合要现工程求就设计不开工符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告企业耍求设计单位改正2.未经工程监理人员签字，工程物资不得在工程上使用或者安装，不得进行下一道工序施工，不得拨付工程价款，不得进行竣工验收C6未按确保1.应按每职工程项"工程合同施工合同规月责目部经建设承耍求单位定的工分理、外包合进行按照程进度工部施工同""工施工，合同编制详单位负程监理导致工细的分责人、合同"施工作，阶段或外部监质量、严格分项进理单位进度把控度计负责人和安了施划，报全等工的送监理环节质单位审出现量、批后，问题进严格按度、照进度安全计划开等问展工作题2.应按月对完成投资情况进行统计、分析和对比，工程的实际进度与批准的合同进度计划不符时，施工单位应提交修订合同进度计划的申请报告3.应当建立全面的质量控制制度，按照国家相关法律法规和本单位质量控制体系进行建设，并在施工前列出重耍的质量控制点，报经监理单位同意后，在此基础上实施质量预控4.加强对施工单位的安全检查，并授权监理单位按合I司约定的安全工作内容监督、检查施工单位安全工作的实施