地铁及地下工程建设风险管理.docx

城市轨道交通地下工程建设风险辨识和评估第一节工程风险管理内容3.1概述地铁与地下工程建设过程中可能发生的不利后果或负面影响较多，主要类型包括经济损失、工期延误、人员伤亡、环境影响包括自然环境、四周道路、房屋、管线、桥梁和其他已有建（构）筑物等和社会影响（政治影响和治安影响等），实施地铁与地下工程的风险管理应尽可能合理、可行地降低上述不利后果或负面影响。3.2工程风险3.2.1定义若存在与预期利益相悖的损失或不利后果（即潜在损失），或由各种不确定性造成对工程建设参加各方的损失，均称为工程风险。3.2.2风险属性风险属性包括：风险因素、风险事故和风险损失，即由于潜在的风险因素导致发生风险事故，从而导致承险体发生损失。风险后性关系见图3-1o风险一旦发生必定导致不良后果，工程风险具有不确定性、可度量性、相对性和可变性等特点。图3-1风险属性关系图地铁与地下工程建设投资大施工工艺困难，施工周期长，周边环境困难，建筑材料和施工设备繁多，涉与专业工种与人员众多，具体表现为：工程建设的工程地质与水文地质等自然条件的困难性；工程建设中机械设备、技术人员和技术方案的困难性；工程建设的决策、管理和组织方案的困难性；工程建设周边环境（建筑物、道路、地下管线与周边区域环境等）的困难性。地铁与地下工程建设期的风险发朝气理见图3-2o工程决_|»I管理一T工风国孕院环境MT风险1经济榻失3Il r期损失IT人员伤亡社会影响报失生态环境损失工程施匚技术、设备运行、MH：鼻作等I致险因子7-图3-2地铁与地下工程风险发朝气理3. 2.4风险分类依据风险来源或损失产生缘由可分为：自然风险和人为风险。依据项目建设阶段可分为规划风险、可行性探讨风险、设计风险、招投标风险、施工风险等。依据项目建设目标和承险体的不同可分为：平安风险、质量风险、工期风险、环境风险、投资风险与对第三方风险等。依据风险管理层次关系与技术影响因素可分为总体风险和具体风险。具体包括.（1）总体风险社会、政治和金融影响，合同纠纷，企业破产和体制问题，政府干涉，第三方干扰，员工冲突，自然灾难（台风、暴雨或雷击等)等；(2)具体风险工程地质勘察有误或失真，设计失误或漏项，执行的规范或设计存在问题，工程施工方案有误，施工设备故障，人员决策或操作失误，施工质量不能满意标准要求，施工工期延误等。3.3工程风险管理工程风险管理指工程建设参加各方(包括建设单位、勘察单位、询问单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测单位等)通过风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价和风险决策，优化组合各种风险管理技术，对工程实施有效风险限制和妥当的跟踪处理的全过程。3.3.1目标在平安牢靠、经济合理、技术可行的前提下，把地铁与地下工程期中潜在的各类风险降到尽可能低的水平，以获得最大程度的建设平安与优质的工程质量，限制工程建设投资，降低经济损失或人员伤亡，保障工程建设工期，提高风险督理效益。3.3.2范围(1)对工程自身可能造成经济损失以与意外损坏的风险；(2)因工程的工期延长或提前而需承受的风险；(3)工程建设相关人员的平安和健康的风险，包括个人损害直至死亡；(4)第三方的财产损失风险，主要针对邻近既有各类建(构)筑物,尤其留意历史爱护性建筑物、地表和地下基础设施的施工风险；(5)第三方的人员平安和健康等风险;(6)四周区域环境风险，包括对土地、水资源、动植物的破坏，以与对空气的污染、电磁辐射、噪声与振动等。3.3.3策略风险管理策略的制定应使工程建设参加各方在实施工程风险管理过程中目标一样。具体包括：(1)制订工程建设各阶段的风险管理目标；(2)明确工程建设参加各方风险限制责任；(3)建立工程风险管理方案的实施、监控、完善与评审制度和程序;(4)建立工程风险管理的沟通与协调机制；(5)建立科学的、系统的和动态的工程风险管理方案，制定工程风险预防、预警和预案系统，实时更新工程建设信息、，动态跟踪风险发展状态，与时实施风险限制措施。3.3.4风险管理流程工程风险管理内推不同建设阶段分步实施，具体风险管理流程包括：风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价和风险限制，具体见图3-3。图3-3工程风险管理流程3.3.5风险处置对策从工程风险源入手完成风险辨识与评估后，依据项目建设的总体目标，以有利于提高对工程风险的限制实力和降低风险潜在损失为原则，分析并选择合理的风险管理处置对策。风险规避有四种方式，可选择一种或多种实施风险限制，具体对策包括：(1)风险消退不让工程风险发生，将工程风险发生的概率降低直至到零。(2)风险降低通过实行措施或修改技术方案降低工程风险发生的概率和(或)损失。(3)风险转移依法将工程风险的全部或部分转让或转移给第三方(专业单位)，或通过保险等合法方式让第三方担当工程风险。(4)风险自留风险自留的前提是所接受的工险可致的损失比风险消退、风险降低和风险转诊所需费用小。实行风险自自对策时应制定可行的风险应急处置预案，实行必要的平安防护措施等。3.4工程风险辨识风险辨识是工程风险管理的重要内容，是工程风险系统的基础。3.4.1风险辨识流程风险辨识可分为5个步骤：确定参加者、收集阅读相关资料与专家询问、风险识别、风险筛选、编制风险辨识报告，风险辨识的流程见图3-4。确定参加者鬻喋泸一!风险识别!风险筛选Z编制风险辨识报告图3-4风险辨识流程3.4.2确定参加者地铁与地下工程中风险管理的参加者包括项目建设各方、保险公司与其他有关人员等，依据建设的不同阶段和风险群识的具体要求，由建设单位确定参加工程风险辨识的人员。工程风险辨识人员应熟知工程建设的用息，了解工程风险管理的目标和需求，具备地铁与地下工程建设阅历。3.4.3收集相关资料与专家询问工程风险辨识时，应广泛收集工程相关资料，并向有丰富阅历的专家询问。其中，需收集的主要资料包括：(1)工程周边水文、地质、自然环境以与人文、社会区域环境等资料；(2)类似工程的施工阅历和风险事故或相关数据；(3)工程规划、可行性分析和工程地质勘率等资料；(4)工程周边的建(构)筑物(合地下管线、民防设施、道路等)资料；(5)工程邻近已有地铁与地下工程等资料；(6)工程的设计、施工方案或其他相关文件；(7)可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息；(8)其他相关资料。34.4风险识别风险识别主要包括以下三个方面：(1)风险因素分析系统分析工程建设基本资料，对工程建设的目标、阶段、活动和周边环境中存在的各种风险因素进行分析。（2）建立初步识别清单利用风险调研表或检查表建立初步风险清单，清单中明确列出客观存在的和潜在的各种风险，包括影响工程平安、质量、进度、费用、环境、信誉等方面的各种风险。（3）确定风险事故依据初步风险清单中整理的风险因素，分析与其相关联的各种潜在的损失或影响明确工程风险事故与其发生缘由。3. 4.5风险筛选依据风险识别的结果对工程风险进行二次识别，整理并筛选与工程活动干脆相关的各项风险，删除其中与工程活动无关或影响微小的风险因素与事故，并进行进一步识别分析，确定是否有遗漏的风险点。4. 4.6编制风险辨识报告在工程风险识别和筛选的基础上，依据建设各方的具体要求，结合工程特点和须要，以表单形式给出具体的风险点，列出全部工程风险清单。5. 5程风险分析方法风险分析有许多种方法，可分为定性分析方法、定量分析方法和半定量分析方法。其中：（1）定性分析方法主要包括专家调查法（包括智暴法Brainstorming,德尔菲法Delphi等）、“假如怎么办”法（ifthen）、失效模式与后果分析法（FailureModeandEffectAnalysis,FMEA）等；(2)定量分析方法包括；模糊综合评判法、层次分析法(AnalytiCHierarchyProcess,AHP)>蒙特卡罗模拟法(Monte-CarIo)限制区间记忆模型(ControlledIntervalandMemoryMode1,ClM)、神经网络方法(NeutralNetwork)>等风险图法等；(3)半定量分析方法主要包括：事故树法(或称故障树法，FaultTreeAnalysis,FTA)>事务树法(EventTreeAnalysis,ETA)、影响图方法、缘由一结果分析法、风险评价矩阵法，以与各类综合改进方法，如：专家信念指数法、模糊层次综合评估方法、模糊事故树分析法、模糊影响图法等综合评估方法。在进行风险分析时，可依据工程建设的具体内容，考虑风险发生的特点和工程施工内容来选取。不同风险分析方法的特点与其适用性可参见附录I。3. 6工程风险管理责任分担原则工程风险管理责任分担应遵循以下原则：(1)工程建设参加各方的责、权、利同等、互利与均衡；(2)责、权、利的安排应与工程建设目标和特点相匹配；(3)从工程整体效益动身，制定的责、权、利应最大限度地调动工程建设参加各方的主动性；(4)建设单位担当工程风险管理的监管与决策责任。不同工程建设阶段中，工程建设执行方负责风险管理的实施，对工程建设期的风险担当合同规定的相应责任。3.7工程建设期不同阶段的风险管理地铁与地下工程建设期的风险管理应贯彻于整个工程建设全过程，结合我国地铁与地下工程建设实际状况，一般依据工程进度可划分为阶段.包括：规划阶段、工程可行性探讨（工可）阶段、设计阶段、招投标阶段和施工阶段。考虑工程建设期内不同阶段的建设内容，从工程建设上与各方的角度动身，工程建设期内不同阶段的风险管理内容见表37。表3T工程建设期内不同阶段的风险管理内容建设阶段划分风险管理内容工程规划阶段1、规划方案的风险分析2、工程重大风险源辨识3、工程投融资风险分析工程可行性探讨（工可）阶段K工程风险管理等级标准与对策2、工程可行性方案风险辨识与评估工程设计阶段（包括：工程详勘与环境调查、初步设计和施工图设计）1、工程设计方案与施工方法的风险辨识与评估2、重大风险源专项风险限制工程施工招投标阶段1、招标文件的风险管理要点2、投标文件的风险管理要点3、合同签订的风险管理要点工程施工阶段1、施工风险管理专项实施细则2、建立风险预报、预警、预案体系3、风险限制措施的实施与记录4、工程施工风险动态跟踪与监控针对上述各阶段，地铁与地下工程建设期内的风险管理具体工作流程见图3-5o其次节工程规划阶段风险管理工程规划阶段包括：线路规划方案拟定与专项审会、工程初步勘察与环境调查等。对此阶段进行有效的风险管理，对地铁与地下工程的设计、施工与运营具有重要意义。建议由政府部门或建设单位托付相关工程风险管理询问单位帮助进行规划阶段的风险管理。5.1 风险管理目标确保工程规划方案与城市总体规划和地理环境条件相一样，最大程度地降低因规划不当而导致的工程没什、施工与运营风险。5.2 风险管理内容工程阶段的风险管理应重点针对线路方案、工程选址、工程投资、环境影响等进行分析，对规划中潜在的重大风险可考虑采纳修改线路方案、重新拟定建设技术方案等措施进行风险限制。主要内容包括：(1)规划方案与城市轨道交通网络协调性风险分析；(2)交通与客流量预料风险分析；(3)线路选择与工程选址风险分析；(4)场地水文地质初出与环境调查风险分析；(5)工程重大风险源分析；(6)工程投融资可行性风险分析；(7)不同工程规划方案风险综合评价与限制措施。5.3工程重大风险源地铁与地下工程的重大风险源主要是指在工程方案规划设计阶段中,利用工程初勘和环境调查等技术，辨识工程潜在的对工程自身或周边区域环境产生重大风险影响的关键性工程，具体包括：(1)跨江河湖海的工程；(2)邻近或穿越既有轨道线路(含铁路)的工程；(3)邻近或穿越既有建(构)筑物、道路、重要市政管线的工程;(4)邻近或穿越有重要爱护性的建(构)筑物或水利设施等工程;(5)重大明挖或暗挖工程；(6)需特殊设计或采纳新工艺、新设备或新材料的工程。第三节工程可行性探讨阶段风险管理工程可行性探讨(工可)阶段包括：工程可行性方案拟定与施工方法适用性分析等。建议由建设相关单位托付专业的风险询问单位对工程可行性探讨阶段进行风险管理。6.1 风险管理目标通过辨识和评估工程建设风险，优化可行性方案，但进和降低由于线位、站位和施工方法一规划方案不合理所带来的风险，为工程设计、施工与保险做好前期打算，初步制定工程风险限制措施，完成工程可行性探讨阶段风险评估。6.2风险管理内容工程可行性探讨阶段的风险管理内容包括：(1)建立工程的风险管理大纲。确定工程风险管理具体要求；(2)工程风险评估单元划分；(3)工程风险分级标准和接受准则；(4)对重要、特殊的工程结构设计和施工方案进行风险分析；(5)工程可行性方案风险综合比选，确定总体方案设计，初步制定风险处置对策。6.3工程可行性探讨阶段风险辨识潜在的主要风险源或风险包括：(1)自然灾难风险(暴雨、洪水、泥石流、飓风、地震等)；(2)水文地质与工程地质条件;(3)周边环境影响(包括第三方损失与周边区域环境影响)；(4)施工方法与施工工期；(5)项目投资筹备与投资回报；(6)施工场地动、拆迁引发的各类工期、投资与社会影响风险；(7)地铁与地下工程运营风险对其周边区域环境影响风险；(8)重大关键性节点工程风险。6.4施工方法选择风险分析在工程可行性探讨阶段，应对可能实行的工程施工方法加以对比选择与风险分析。目前，地铁与地下工程的施工方法主要分为三大类：明挖法、暗挖法、明暗结合开挖法。针对建设工程类型和特点，可同时有多种施工方法供选择。施工方法选择不当可能会发生重大事故，引发严峻的平安、经济、环境和工期风险。综合考虑地铁与地下工程的建设工程规模、水文地质条件、邻近地下与地面环境等因素，从施工方法的可实现性、平安性、适应性、技术性和经济性，工期进度与对四周环境影响等因素进行综合分析，选择合适的施工方法，以期最大程度地限制和削减风险，避开因施工方法不适合所引起的工程风险。6.5工程可行性探讨阶段风险评估工程可行性探讨阶段的风险评估应针对工程建设期内的全部风险。并考虑工程运营阶段风险。以城市轨道交通工程为例，风险评估报告主要内容如下：6.5.1概述(1)工程概况;(2)采纳的风险评估方法与标准;(3)编制依据。6.5.2工程总体风险评估(1)地质勘察风险；(2)线路与车站选址风险；(3)招投标风险；(4)工程投资风险；(5)建设工期风险；(6)社会影响风险；(7)地质灾难风险；(8)动、拆迁风险；(9)管线综合风险；(10)交通组织风险；(11)其他风险。6.5.3土建结构施工风险评估(1)高架车站(包括地面车站)a)基础施工风险分析；b)上部结构施工风险分析。(2)高架区间a)基础施工风险分析；b)上部结构施工风险分析。（3）地面区间a）地基加固施工风析；b）路堤施工风险分析。（4）地下车站（明挖车站，采纳暗挖或盖挖施工的车站可参考拟定）a）围护结构施工风险分析；b）基坑降水风险分环c）基坑开挖施工风险分析；d）结构施工风险分析。（5）地下区间，应依据不同施工方法来考虑（以盾构法和矿山法为例，其他施工方法可参考拟定）采纳盾构方法施工，主要内容为；a）盾构机选型与地层适应性风险分析；b）盾构制作、运输、组装调试和交货期风险分析；c）主要施工设备（盾构机和盾尾注浆设备等）风险分析；d）盾构进出洞施工风险分析（包括地基加固风险分析）；e）盾构推动阶段的施工风险分析；f）管片生产、运输和拼装风险分析；g）联络通道施工风险分析。采纳矿山法施工，主要内容为：a）矿山法适应性风险分析b）线路不同埋探风险分析c）超前地质预报风险分析;d)施工主要设备风险分析；e)进出洞施工风险分析；f)开挖方案与施工工艺风险分析。g)工作面稳定性风险分析；h)初次支护与衬砌施工风险分析；i)不良地层施工风险分析；j)平行隧道相互施工影响分析；k)隧道协助施工方法风险分析。(6)附属工程风险分析(包括：通风井、车站出人口和变电站等)。(7)重大风险源与关键节点工程风险分析。6.5.4机电安装风险评估(1)供电系统风险分析；(2)通信系统风险分析；(3)信号系统风险分析；(4)通风和空调系统风险分析；(5)给排水、消防系统风险分析；(6)防灾、报警与环境限制系统风险分析；(7)自动售检票等其他车站设备风险分析；(8)轨道与平安门风险分析；(9)设备联调风险分析。6.5.5人员平安与职业健康风险评估(1)人员平安风险分析;(2)职业健康风险分析。6.5.6工程施工环境影响风险评估(1)施工对周边建筑物影响风险分析；(2)施工对周边道路与交通影响风险分析；(3)施工对周边管线影响风险分析；(4)施工对其他地上、地下建(构)筑物的影响风险分析；(5)噪声污染风险分析；(6)水污染风险分析；(7)空气污染风险分析；(8)施工渣土污染风险分析；(9)生态环境影响风险分析。6.5.7工程运营期风险评估(1)运营通风与火灾风险分析；(2)运营交通事故风险分析；(3)运营水灾事故风险分析；(4)运营突发事务风险分析；(5)运营生态环境影响风险评估(包括：噪声、电磁污染。水污染、空气污染和振动等)；(6)其他运营灾难风险分析(包括：地震、暴雨、洪水和恐怖攻击等)。6.5.8总体评价(1)不同总体设计方案的风险综合比较分析;(2)建议的总体设计方案风险分析。6.5.9结论和建议(1)风险评估结论；(2)建议。7工程设计阶段风险管理地铁与地下工程设计阶段包括；工程详勘与环境调查、初步设计和施工图设计。此阶段是工程施工平安的技术基础，是有效降低工程建设技术风险的关键。建议由建设相关单位托付专业的风险管理询问单位对工程设计阶段帮助进行风险管理。7.1工程详勘与环境调查风险管理工程详勘与环境调查的主要任务是进行地形地貌绘制、工程测量、周边环境调查、工程水文地质勘察与室内岩土力学试验分析等，工程地质勘察与环境调查的主要目的是为工程设计和施工供应必要的基础数据资料。7.Ll风险管理目标通过对工程地质勘察与环境调查报告的过程审查和论证，限制因勘察遗漏、失误或环境调查不准、室内试验方法与参数获得失误等引起的工程设计与施工风险，同时留意避开工程地质勘察施工或环境调查过程中发生的风险。7.L2风险管理内容工程地质勘察与环境调查风险管理的内容包括：(1)收集工程方案相关资料；审查工程地质勘察与环境调查单位资质、技术管理文件与报告；(2)工程地质勘查方案风险分析，对勘察孔位与数量、钻探与原位测试技术、室内土工试验方法等进行风险分析；(3)工程地质勘察施工风险分析;(4)潜在重大不良水文地质或环境风险分析。7.1.3风险管理责任明确工程地质勘察单位和环境调查单位担当风险管理实施责任；建设单位主要担当组织与协调责任；风险管理询问单位担当合同中约定的相应询问责任。7.2工程初步设计风险管理工程初步设计阶段的风险管理应以工援地质勘察与环境调查的风险管理为基础，结合选定的规划线路和建设技术方案，重点针对工程结构的具体设计方案、设计参数与施工工艺与技术，考虑工程建设的投资、平安、工期、环境因素进行风险管理。7.2.1风险管理目标协作工程设计目标和需求，形成符合国家法律、法规和设计规范、条例中要求的平安、牢靠、经济、适用和技术先进的设计文件，限制并削减由于设计失误或可施工性差等因资引起的工程功的缺陷、结构损伤与工程事故。同时，通过工程结构设计进一步明确重大风险因素源，对其进行专项初步设计。7.2.2风险管理内容主要考虑工程初步设计中水文地质条件、地层物理力学参数取值、结构设计计算模型的采纳等方面存在的不当或失误，对由此可能导致的风险事故进行分析。针对不同的风险等级，建设单位和设计单位可采纳调整初步设计方案、补充地质勘探、对新技术进行试验探讨等措施规避风险。具体内容包括:（1）收集工程方案相关资料，审查工程设计单位资质，制定工程设计风险管理支配，建立工程设计风险管理体系和技术责任风险管理审查制度；（2）初步设计风险分析单元的划分包括：a）建筑设计风险分析；b）结构设计风险分析；c）给排水设计风险分析；d）动力与暖通设计风险分析；e）电气、信号与设备监控系统设计风险分析；f）主要设备、新材料或新技术应用风险分析；g）防灾与报警系统险分析；h）环境爱护设计风险分析；D工程运营风险分析。（3）工程方案中潜在的初步设计重大风险分析，建立设计变更风险管理方法。7.2.3风险管理责任明确工程设计单位担当工程风险管理实施责任，负责完成工程初步设计。确定工程施工方法和平安专项施工技术；建设单位主要担当工程初步设计的组织与协调责任，同时，与设计单位一起担当工程设计方案决策风险管理责任；风险管理询问单位担当合同中约定的相应询问资任。7.3工程施工图设计管理结合工程初步设计方案，考虑具体的施工方法与工艺流程，进一步细化初中，以保障工程建设施工。施工图设计阶段风险管理的重点是对已辨识的风险制，以与对由于初步设计审查引起方案变更进行风险评估。7. 3.1风险管理目标确保风险源的牢靠识别和分级管理，确保施工图设计方案的具体实施，实行合理的施工图设计方来对风险进行有效的限制，对工程中潜在的重大风险进行施工风险专项评估，提出工程重大风险专项风险管理方案。8. 3.2风险管理内容以工程初步设计风险管理内容为基础，针对建设的关键节点或难点工程进行专项探讨，尤其需留意采纳新材料、新工艺、新技术与困难区域施工的难点单项工程。对用工程施工图设计的具体施工流程、风险限制措施等，尽量采纳量化风险评估方法对工程施工图设计中潜在的风险因素与事故进行专项分析。施工图设计阶段风险管理包括：(1)工程施工风险源的辨识、分级与风险评估；(2)重大风险源的专项分析与限制措施。8.1 .3风险管理责任明确工程设计单位担当工程风险管理实施责任，负责完成工程施工图设计，确定工程施工方法和平安专项施工技术；建设单位主要担当工程施工图设计的组织与协调责任，同时，与设计单位一起担当工程施工图设计方案决策风险管理责任；风险管理询问单位担当合同中约定的相应询问责任。8工程施工招投标阶段风险管理工程施工招投标阶段风险管理主要包括招、投标文件打算与合同签订风险管理等。8.2 招标文件风险管理要点招标文件中的风险管理要点包括：(1)在招标文件中，应包含工程施工技术与其他方面的风险管理要求，确定工程建设各方应担当的工程风险管理责任等；(2)招标文件应明确说明对投标单位的风险管理实施要求；(3)招标文件需包含以下信息；a)投标单位在类似工程中进行风险管理的相关信息与其成果；b)工程风险管理相关的组织结构与人员支配；c)投标单位针对工程施工的风险管理目标概述；d)投标单位对工程可能涉与风险的辨识与分析；e)投标单位针对工程风险管理提出的措施与建议。9. 2投标文件风险管理要点在投标文件中，施工单位的风险管理方案和措施应符合招标文件要求。施工单位风险管理方面的要求包括：(1)风险管理的职位支配和人员组织；(2)可考虑和预料到的各种风险；(3)对工程施工方案的风险评估、风险等级划分和风险限制措施等说明;(4)风险管理的日程支配;(5)与建设单位的风险管理体系与风险管理小组的协调;(6)与其他施工单位风险管理方面的协调；(7)与其他部门(如政府部门、质量管理、环境管理部门等)的协调；(8)对分包商活动的工程风险限制具体要求和管理制度。8.3合同签订风险管理要点(1)合同条款的完整性分析；(2)以合同为依据，对可能的重点或难点技术方案须明确是否须要进行二次风险种估；(3)工程投资费用与时到位风险；(4)工程工期提前或延误风险；(5)重要设备(如盾构机)的选购与供货风险；(6)对于未辨识的风险，合同中应包括与之相关的风险管理责任，具体实施或执行方案可通过双方商定，在合同条款中补充说明。9工程施工阶段风险管理地铁与地下工程施工技术困难、项目参加人员多，施工活动可能对工程自身、第三方和周边区域环境产生各种不利影响。工程施工阶段风险管理包括：施工打算期风险管理和施工过程风险管理。建议由建设单位或施工单位托付专业的风险管理询问单位帮助实施施工现场风险查勘。9.1 建设单位风险管理基于签订的工程合同，建设单位领导并监督施工现场的风险管理，具体工作包括：(1)建设单位有责任参加到风险管理全过程中，督促施工单位开展工程风险管理，检查施工单位的风险管理进程。(2)依据工程项目与风险等级进行分级管理，建立具体的工程质量管理体系和审查制度，以确保风险管理措施得到切实有效的执行。(3)建设单位的风险管理工作有：a)建议工程风险管理小组，组织工程建设参加各方共同建立风险管理体系；b)开展工程风险管理培训工作，参加工程施工单位的风险管理培训I；c)负责协调、组织和布置工程建设各方开展工程风险管理工作，依据合同规定与时支付工程风险管理费用；d)建立工程现场风险监控动态管理台账，定期对施工单位的风险管理状况进行督查记录；e)负责对施工单位的风险管理方案和措施进行审定，其中重大风险的限制须经建设单位评审后方可实施；f)定期向政府主管部门报告风险管理状况，协作政府主管单位对重要管理活动实施同步监督管理。9. 2工程风险管理小组在施工阶段，建议成立工程风险管理小组。工程风险管理小组是由建设单位、询问单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测单位等工程参加各方负责人代表组成的工程现场风区管理最高机构，由建设单位负责领导，实行“分级管理、分工负责、集体决策”制，在现场有专职人员开展工作。主要职能包括：(1)负责组织工程多与各方开足施工风险管理，负责现场风险管理的沟通与协调；(2)督促与监督工程参加各方风险管理落实状况，协作工程参加各方实现工程动态风险；(3)帮助工程参加各方进行工程风险决策与限制，与时了解风险现状，发觉风险事故征兆；(4)作为风险管理的中枢，一旦发生风险则组织启动相应的风险应急预案。9.3施工风险管理实施9.3.1基本原则工程施工阶段是工程风险管理过程的核心，也是工程风险能否得到有效限制的关键。随着工程进展，风险在不断变更，各项风险的发生概率与其损失也在不断变更。因此，工程的施工阶段风险管理应以先期各阶段完成的风险管理为基础，进行风险的动态管理与限制，建议通过托付专业风险管理询问单位协作开展工程施工过程中的现场风险查勘。9. 3.2施工单位风险管理依据签订的工程承包合同，施工单位负责施工现场风险管理的执行和落实，具体工作包括：(1)拟定详尽的风险管理支配，制定工程风险管理体系，明确工程风险管理流程；(2)制定工程施工风险实施细则，确定工程施工风险管理的人员组织与人员名单、工作职责；(3)在工程正式开工建设前，依据工程前期阶段已有的风险评估或管理文件和报告，分析施工前期与合同签订阶段中已识别的工程风险与风险限制措施，并考虑企业的施工设备、技术条件和人员，针对新辨识的风险提出相应的风险限制措施；(4)针对风险较大的风险事故，制定工程风险预警标准，列举风险事故发生的征兆现象，编制工程重大风险事故应急处置预案，其中，工程风险应急预案与应急措施应与国家、地方政府与相关的公共应急预案和服务相连接；(5)制定详尽的工程风险管理培训支配，负责对参加工程风险管理的技术人员进行风险管理培训和指导，并对作业层进行施工风险交底；(6)当工程设计、施工方案或工期有重大变更时，应对工程风险重新进行分析与评估；(7)负责完成工程施工阶段的风险动态评估，探讨施工对邻近建(构)筑物影响的风险分析，并梳理重大工程风险，提交施工重大风险动态评估报告；(8)结合工程施工进度，施工单位应与时上报工程施工信息，通告建设各方施工风险状况；(9)施工单位应对与工程施工有关的事故、意外、缺漏等进行调查与记录，分析风险发生缘由，评估风险可能对工程既定投资、工期或支配的影响，并快速完善风险限制措施，避开类似事故的再次发生(10施工中当某些风险限制措施的执行可能导致工期延误，或对建设单位造成其他的损失时，须经过建设单位批准后方能实施；（三）施工单位应依据工程特点，明确工程风险管理过程中的专项保证费用额度，并承诺专款专用。9.3.3风险管理工作流程在工程施工阶段，应建立有效的风险管理机制和工作流程，与时了解、沟通工程风险信息。在现场应完备的风险管理框架，明确岗位部门的设定、权限和流程，使风险处理方案在施工各方快速达成共识并与时实施。工程施工阶段应遵循的风险管理流程见图9-lo"工程风险理柢一体系与制度-If+n设置II一门职-II风险II风险管理方法III风-II一一7I定工程的主由二H定风等级H定大风险，故规i三措施的?放依IinIILI工.风险1动态管网II风II.龄的II实施观II大JlII生成风险管理文可图9-1工程施工阶段风险管理工作流程9.3.4风险管理具体实施（1）施工风险辨识和评估依据工程条件、施工方法以与设备，依据工程施工进度和工序。对工程风睑二次风险评估和整理，对工程的重大风险进行梳理和分析，确定工程风险等级，并对重大风险提出规避措施和事故预案，完成施工风险评估报告。具体包括：a）工程各分部工程的主要风险点；b）致险因子与孕险环境；c）风险等级与排序；d）风险管理责任人；e）风险规避措施；f）风险事故预案。风险评估报告应以正式的文件发送给工程建设各方，并经探讨使工程各方对工程风险评估等级和限制对策形成共识。（2）施工对邻近建（构）筑物影响风险分析地铁与地下工程的施工都可能会对邻近的各类建（构）筑物产生肯定的影响。风险分析的目的是通过建立工程施工引起地层变形与邻近建（构）筑物损坏的费用损失之间的关系，完成施工影响风险分析的经济损失评估。建议风险分析内容与步骤见图9-2o既有建（构）筑物现状调查I_.武i时.与.务状.Ii.要性程度工程邻近距离Il周边区域环境I-IIUUII邻近建（构）筑物破坏一式II-邻近11（构）筑物破坏指标II工程施工地一充形计-H现场籁工-II±一二结构破坏发生IIE率I-破坏81失I既有建（构）织物风险怦倍II/建（一）筑物施工风险控制对7图9-2施工对邻近建（构）筑物影响风险分析图a）对既有建（构）筑物的现状调查，包括：结构形式、建立时间、重要性程度、服务年限与状态、与工程邻近距离与周边区域环境等；b）推断邻近建（构）筑物的破坏形式，用可以衡量的指标（如裂缝宽度、倾斜度、差异沉降等）定义各个破坏阶段；c）采纳工程施工地层变形计算分析，结合现场监测数据，得到四周地面沉降值，并分析影响地层变形的因素；d）通过力学计算和统计分析，得到建（构）筑物发生破坏概率。计算建（构）筑物与破坏衡量指标的关系；e）建立建（构）筑物破坏和损失赔偿之间的关系，将不同级别的破坏与建（构）筑物造价的损失比相对应；f）得到不同施工工况下建（构）筑物的损失评估，提出工程施工风险限制对策与处置措施。（3）施工风险跟踪管理风险跟踪管理是指对工程风险状态进行跟踪与管理，督促风险规避措施的实施，同时与时发觉和处理尚未学问的风险，具体包括：工程总体风险水平的变更、重大风险的发展趋势、规避措施实施状况以与风险损失精况等。具体流程见图9-3。风险跟踪的内容主要包括对已辨识风险和其他突发风险的实时视察，对风险发展状况的记录和查询，以便与时地发觉和解决问题。记录内容包括：风险辨识人员、风险发生区域、发展状态、是否实行规避措施、实施人员与风险限制效果等。具体风险跟踪内容见图9-4。（4）施工风险预警预报现场施工应建立一套系统的风险监控和预警预报体系。特殊是对于工程重大风险点，应通过对监测数据的动态管理，与时驾驭其发展状态。具体工作包括：a）依据工程风险特点，确定合理的工程监测方案，制定预警标准；b）将各监测结果和风险事故建立对应关系；c）确定基于监测结果的风险评价等级；d）依据监测结果进行风险的动态评价；e）假如发觉异样或超过警戒值，应与时进行风险报警，实行规避措施，做好风险事故处理打算工作。图9-3工程施工风险动态跟踪流程图所在分部工程风险成踪新发现曲I发现时间风险M踪情况致险因子风险名称统遗措施是否实施风险是否发，图9-4工程风险跟踪内容(5)施工风险通告依据风险评估结果，在每个单项工程施工之前，建设单位应以风险预报的形式，将其中的主要风险点通告施工单位、施工单位应提交特地的风险处置方案，上报建设单位，审批通过后方可施工。施工现场风险通告是工程风险管理中特别重要的一环，施工单位应在工程现场设置风险宣扬牌，对各个阶段的风险点和留意事项进行宣扬和教化。现场风险通告应包括：a）主要风险事故；b）风险管理实施责任人；c）致险因子与风险等级；d）施工人员留意事项；e）事故预兆；f）风险规避措施；g）风险事故预案。（6）重大事故处理流程对于重大工程事故，应形成现场风险事故处程，明确各方职责和主要任务，确保风险事故发生后，能尽快得到妥当处理。具体流程见图9-5。1一大事故证文发生,.一七丁,I施工班姐做一人H俺工一位目演IT也设卷位H上墨政府等在关取他部门;I工程乂险曹.，国I-I组一实疝丁|T:I用文6图9-5工程重大事故处理程序（7）施工风险文档编写工程建设过程中应形成特地的风险管理文档。凤险管理文档和风险评估报告建议应作为工程竣工交验的文件。具体包括：a）主要工程风险与其致险因子；b）工程重大风险点的规避措施和事故预案；c）风险事故的发生时间、地点、缘由分析、损失状况和实行的处理措施；d)规避措施的实施责任人、时间和限制效果。9.4施工风险管理责任明确结合工程施工管理与参加单位的具体工作内容，明确工程施工风险管理责任如下：(1)建设单位是工程施工风险管理协调与组织主体，负责统领工程施工现场风险管理，对工程施工各参加单位的风险管理方案实行审查，监督实施施工过程风险监控、平安状态判定和风险事故处理，对重大平安事故，与时