工程分包的规定及法律分析.docx

工程分包的规定工程分包是指工程承包单位将所承包工程中的部分工程或劳务分包给其他工程承包单位完成的活动。工程施工分包可以分为专业工程分包及劳务作业分包。（一）、分包工程的范围总承包单位承包工程后，可以实行两种方式完成合同：一种是全部自行完成，另一种是将其中的部分工程分包给其他承包单位完成。实行后一种方式的，依法只能是分包部分工程，而且是非主体、非关键性工作；假如是施工总承包，其主体结构的施工必需由总承包单位自行完成。（二）、分包单位的条件及认可建筑法规定，建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必需经建设单位认可。这种认可应通过两种方式：（1）在总承包合同中规定分包的内容；（2）在总承包合同中没有规定分包内容的，应当事先征得建设单位的同意。但是，劳务作业分包由劳务作业发包人及劳务作业承包人通过劳务合同约定，可不经建设单位认可。须要留意的是，分包工程须经建设单位认可，不等于建设单位可以干脆指定分包人。对于建设单位举荐的分包单位，总承包单位有权作出拒绝或者采纳的选择。（三）、分包单位不得再分包依据房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理方法的规定，除专业承包企业可以将其承包工程中的劳务作业发包给劳务分包企业外，专业分包工程承包人和劳务作业承包人都必需自行完成所承包的任务。(四)、转包和违法分包的界定依据我国法律的规定，转包是完全禁止的，而工程分包是允许的，但必需依法进行。违法分包同样是法律禁止的行为。建设工程质量管理条例规定，违法分包是指下列行为：(1)总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；(2)建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；(3)施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；(4)分包单位将其承包的建设工程再分包的。(五)、指定分包单位房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理方法第七条建设单位不得干脆指定分包工程承包人。任何单位和个人不得对依法实施的分包活动进行干预。建筑工程中的甲指分包和甲指分包合同风险防范一、建筑工程甲指分包的含义建筑工程中的甲指分包是指，在实行建筑工程施工总承包的工程中，对于列入总承包合同暂估价中的专项/专业工程及材料、设备、服务选购，由建设单位选定专项/专业分包单位进行施工或选定供应商、服务商供应材料、设备、服务的行为。总承包单位须对甲指分包单位进行工期、质量、技术、平安等方面的综合管理，并担当协调、协作、服务等责任，建设单位须向总承包单位支付总包管理服务费。上述建筑工程甲指分包的定义，主要包含以下几层含义：1、对于实行施工总承包的工程中，建设单位有权选定专项/专业分包单位或选购单位的范围只限于列入总承包合同暂估价的内容。对于属于总承包单位自行施工或选购的内容，非另有约定，建设单位无权擅自选定专项/专业分包单位或供应商。其中的“暂估价”指，在建设单位招标或干脆发包过程中预见肯定要发生，只是由于标准不明确或者须要由专项/专业分包单位完成，短暂又无法确定详细价格时采纳的一种价格形式。2、专项/专业分包单位或供应商是由建设单位选定的，或者以建设单位为主确定的，而非由总承包单位完全自主确定的。建设单位选定包括建设单位独立招标方式、及总承包单位联合招标方式、建设单位独立干脆发包或及总承包单位共同干脆发包方式等；在材料、设备、服务选购中，还有总承包单位向建设单位供应潜在供应商的产品封样和报价，由建设单位进行比选确定或向总承包单位出具认质认价单的方式选定。3、甲指分包的分包内容包括包含在总承包单位承包范围内的、列入暂估价的专项/专业分包工程（如幕墙工程、消防工程、机电工程等），也包括材料、设备和服务的选购等（空调设备选购、电梯采购等）。4、总承包单位仍需对甲指分包单位在履行甲指分包合同中的工期、质量、技术、平安等目标进行管理，原则上应及甲指分包单位就分包工程和材料、设备、服务选购向建设单位担当连带责任。除此以外，总承包单位还需担当协调、协作、服务等责任。这类协调、协作、服务职责比较常见的包括：为甲指分包单位供应临时水、电、道路、垂直运输设备、脚手架、工作面、办公用房、仓储用地等；技术资料签认、上报；完工资料按相关规定的汇总、整理、上报等等。相应地，建设单位须向总承包单位支付肯定金额的总包管理服务费，该费用可能是一笔固定的金额，也可能是按某一比例计算出来的金额。但是，在建设单位支付该笔费用后，总承包单位原则上不得再向甲指分包单位另行收取管理费或服务费。另外，依据招标投标法、建筑法及相关的法律规定，合法的甲指分包还须符合如下规定：1、对于专项/专业分包工程，建设单位选定的甲指分包单位必需具备担当专项/专业分包工程的相应资质；对于材料、设备、服务的供应商资格，国家有相应条件、标准要求的，应当符合该等条件或标准。2、对于专项/专业分包单位或材料、设备、服务供应商的选定方式，依据法律规定必需以招标方式选定的，应当进行招标。3、对于应当由一个承包单位完成的建筑工程，建设单位不得肢解，另行指定其他施工单位分包其中的某一部分工程。4、对于已经属于分包的专项/专业工程，建设单位不得再行指定分包。二、建筑工程甲指分包的合法性分析甲指分包的合法性问题始终受到关注，其特殊性在于该分包是“甲指”的，表面意思即为建设单位指定的分包单位或材料、设备、服务的供应商在实行施工总承包的工程中其合法性始终受到质疑。我们先看看法律和行政法规的有关规定：建筑法其次十四条规定：“提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备选购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备选购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位；但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。”建筑法其次十五条规定：”依据合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单位选购的，建设单位不得指定承包单位购入建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。”招标投标法其次十条规定：“招标文件不得要求或标明特定的生产供应者。”建设工程质量管理条例第十四条规定：“依据合同约定，由建设单位选购建筑材料、建筑构配件和设备的，建设单位应当保证建筑材料、建筑构配件和设备符合设计文件和合同要求。”上述法律和行政法规并未明确规定甲指分包及其处理规定。但是在一系列的部门规章和规范性文件中，却做出了明确规定，如：房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理方法（建设部124号令）第七条：建设单位不得干脆指定分包工程承包人。工程建设项目施工招标投标方法（七部委第30号令）第六十六条：招标人不得干脆指定分包人。关于禁止在工程建设中垄断市场和肢解发包工程的通知（建建1996240号）：在工程施工中,总包（包括施工总包，下同）单位有实力并有资质担当上下水、暖气、电气、电讯、消防工程和清运渣土的，应当由其自行组织施工和清运；若总包单位需将上述某种工程分包的，在征得建设单位同意后，亦可分包给具有相应资质的企业，但必需由总包单位统一进行管理，切实担当总包责任。建设单位要加强监督检查，明确责任，保证工程质量和施工平安。除总包单位外，任何单位和个人不得以任何方式指定分包单位。在上述部门规章和规范性文件中，看法特别明确，即明确限制或禁止甲指分包。但是依据合同法第五十二条的规定，上述部门规章和规范性文件中的禁止性规范并不能构成甲指分包合同无效的依据。该结论也和最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的说明第一条的规定相符合。另外，依据最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的说明第十二条第一款的规定:“发包人具有下列情形之一，造成建设工程质量缺陷，应当承担过错责任：（一）供应的设计有缺陷；（二）供应或者指定购买的建筑材料、建筑构配件、设备不符合强制性标准；（三）干脆指定分包人分包专业工程”即在建设单位指定分包人分包专业工程，造成工程缺陷的，担当过错责任。该规定也间接说明，对于甲指分包合同不应干脆认定为无效合同。对于符合本文甲指分包概念的甲指分包形式，应当认定具有合法性。合法的甲指分包的法律意义是：1、建设单位就甲指分包工程向总承包单位的付款，总承包单位应当专款专用，不得挪作他用，且建设单位有权就甲指分包工程款或选购款的运用状况，对总承包单位进行监督和检查。2、总承包单位及甲指分包单位之间构成工程总分包关系或选购合同关系，总承包单位须尽全面管理职责，且原则上须及甲指分包单位就甲指分包工程或材料、设备、服务的选购向建设单位担当连带责任。3、甲指分包单位须全面履行其合同义务、完成其工作并担当其应负的责任，并保证不因其未全面履行或不当履行合同义务，而致总承包单位损失。三、现实中非甲指分包的各类形式现实中的非甲指分包种类繁多，分析如下：1、建设单位将未列入总承包范围内的某一部分单独独立出来进行发包，例如在实行施工总承包的工程中，建设单位将未列入总承包范围内的土方工程、护坡工程、降水工程等进行单独招标或干脆发包给其他施工单位，并由建设单位及该施工单位签署施工合同。该情形并不属于甲指分包，其本质上实际是独立于总承包合同之外的施工合同，该施工合同的地位及总承包合同的地位是平行的。须要留意的是，依据建筑法其次十九条的规定：“施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必需由总承包单位自行完成。”该规定中的“主体结构”应当包括地基及基础工程，依据建筑法其次十四条的规定：“发包单位不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。，否则该行为构成肢解发包。2、建设单位将列入施工总承包合同且应由总承包单位自行施工范围内的某一专项/专业分包工程，在总承包合同签署后，另行指定分包给其他单位；或者对于应由总承包单位自行选购的材料、设备、服务，变更为建设单位选购（即甲供）。该行为事实上是违约行为，即建设单位单方擅自变更总承包单位的承包范围，构成违约。但是，在建设单位对于应由总承包单位自行选购的材料、设备、服务，建设单位并未指定品牌，只要变更规格、型号、颜色、质量标准的，并不构成违约行为。造成总承包单位损失的，总承包单位可以向建设单位索赔。3、建设单位将未列入总承包单位承包范围的、具有特殊资质、性能要求的某些专项/专业分包工程或材料、设备、服务选购发包给承包单位或供应商，由建设单位及承包单位或供应商干脆签署施工合同或选购合同，但为了使整体工程竣工交付后即可以运用，又须要总承包单位对该等承包单位或供应商供应协调、协作及服务。该形式并不属于甲指分包，总承包单位及建设单位及承包单位或供应商之间并不构成建筑施工合同关系而是协调协作及服务关系。四、现实中的甲指分包的不同操作形式实践中，甲指分包的操作形式不尽相同。就详细阶段而言，主要的形式有：在选定阶段，有建设单位自行招标或干脆发包的，也有建设单位及总承包单位联合招标或联合发包;在签署合同阶段，有建设单位单独及指定分包单位或供应商签署分包合同或选购合同的，也有建设单位及总承包单位及指定分包单位或供应商签署三方的分包合同或选购合同；在工程款或选购款的支付方面，有约定总承包单位负责签证，建设单位干脆向指定分包单位或供应商支付的，也有约定建设单位向总承包单位付款，总承包单位再向指定分包单位或供应商付款。就甲指分包的整个过程而言，又衍生出诸多不同的形式。举例如，在选定阶段，由建设单位及总承包单位联合招标或联合发包，甚至是建设单位独立招标或者干脆发包，但在签订合同阶段，就变成了由总承包单位及甲指分包单位单独签署分包合同或选购合同，而合同中的付款条款却又约定由总承包单位签证，建设单位干脆向分包单位或供应商付款等。甲指分包不同的操作形式，导致许多状况下在招投标（发包）、合同签署、合同履行时的主体不一样以及权利义务不一样，这种情形彰显了甲指分包的混乱局面，在肯定程度上又加剧了这种混乱，近年来甲指分包合同诉讼量的增加，也侧面说明甲指分包风险应当引起足够的重视。五、总承包单位在甲指分包合同下的风险分析在甲指分包的情形下，由于分包单位是由建设单位选定的，而按照建筑法的相关规定，总承包单位须及分包单位就分包工程对建设单位担当连带责任，建筑工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责，因此甲指分包的风险其实主要是总承包单位的风险，现粗略分析如下：1、甲指分包单位选定阶段甲指分包单位的选定，是指对于列入总承包合同整项暂估部分中的专项/专业工程及材料、设备、服务选购，由建设单位选定专项/专业分包单位进行施工或选定供应商、服务商供应材料、设备、服务的行为。甲指分包中的“甲指”主要体现在对于分包单位的选定上，建设单位具有确定权。甲指分包单位的选定阶段截止中标通知书发放或选定通知发放。实践中的甲指分包单位选定方式包括招标(公开招标、邀请招标)、议标或比质比价等。在甲指分包的选定阶段，总承包单位的主要风险包括：(1)甲指分包范围无约定或约定不清。中国目前的建筑市场仍属于建设单位市场，许多建设单位随意扩大甲指分包范围，对于属于总承包单位自行施工范围内，利润比较高的分部分项工程(如消防、幕墙、机电等)擅自确定自行分包。在自行选定分包单位后只是口头通知总承包单位将由某某施工单位进行某项专业分包，这种情形造成了总承包单位极大的被动和潜在风险。(2)甲指分包单位的选定方式、程序不透亮或无约定。实践中，一个施工总承包工程甲指分包的内容均比较多，甲指分包选定方式和选定程序的不透亮或无约定，必定造成甲指分包分包过程的混乱，总承包单位对于建设单位选定程序的朝令夕改也是疲于应付，在甲指分包单位进场施工后，也简单造成总承包单位及甲指分包单位之间的摩擦及冲突。(3)总承包单位在甲指分包单位选定过程中的参及权被剥夺。按照建筑法的有关规定，总承包单位需对自己承包范围内的整个工程负责，包括甲指分包工程。因此，对于甲指分包单位的选定应当给予施工总承包单位肯定程度的参及权。但实践中，建设单位在选定分包单位时，为了经济目的或一些非法目的，有意将总承包单位解除在外。而保障施工总承包单位在选定甲指分包单位过程中的参及权，对于整个总承包合同目标的实现极为重要：a、施工总承包单位可以依据总包合同约定和工程的实际状况，对甲指分包合同的工期、质量、技术、平安等目标提出要求，从而有效实现分包合同目标及总包合同目标的一样；b、总承包单位作为最了解施工现场环境及条件的主体，其参及选定过程，可以有效削减甲指分包合同有关条款中的漏洞、歧义、不明确，从而削减合同履行中的争议；c、总承包单位的参及，可以使总承包单位提前了解甲指分包合同条件及合同内容，并有针对性地预先打算满意该等要求的措施。2、甲指分包合同签订阶段甲指分包合同签订阶段指中标通知书或选定通知发放后至甲指分包合同签署的该阶段。该阶段的风险主要包括:(1)招标主体(干脆发包的主体)及合同签约主体不一样，这种状况尤其是在采纳招标方式的状况更为普遍，如建设单位独立招标，但要求总承包单位依据招标文件和投标文件，及甲指分包单位单独签署分包合同或选购合同。依据招标投标法第四十六条的规定：“招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，依据招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。”该规定中的“不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议”，当然也包括招标主体及合同签订主体的不一样。但是，依据招标投标法第五十九条的规定：“招标人及中标人不依据招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，责令改正；可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款”，即，在招标人及中标人不按招标文件和投标文件签署合同的，其担当的是行政责任，同时参照最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的说明第一条的规定,该行为并不当然构成合同无效，最多只能主见建设单位担当过错责任。因此，在这种状况下，依据合同的相对性原则，总承包单位就成为相对于甲指分包单位的、在甲指分包合同的唯一的义务主体，除非有特殊约定,这将对总承包单位极其不利。如，在建设单位拖欠工程款的状况下，也不能免除总承包单位对甲指分包单位的付款义务。(2)甲指分包合同对合同签约主体在该合同中的权利义务约定不明或无约定，该情形以建设单位、总承包单位和甲指分包单位签署三方合同的为多。在三方的甲指分包合同中，若对建设单位的权利义务，总承包单位担当的综合管理职责、总承包单位为甲指分包单位提供的协作、协调、服务范围、标准等责任、甲指分包合同付款主体及程序、结算方式、各方违约责任的担当等约定不明或无约定，就会引起诸多争议。3、甲指分包合同履行过程中的风险甲指分包合同履行过程中的风险，对于总承包单位而言，主要体现在甲指分包合同在履行过程中的多头管理，除了建设单位、监理单位，对于一些外资建设单位，还存在建设单位聘任的管理公司、询问公司，当然还有总承包单位。对于一般的施工总承包企业而言，并不具备对专项/专业分包工程进行全面管理的实力，同时作为选定该专项/专业分包单位的建设单位，也势必要求对专项/专业分包单位进行管理。尤其对于一些较为困难的工程，如酒店工程、医院工程，在专项/专业分包施工和精装修阶段会存在大量的设计变更,会导致大量的拆改和再拆改，总承包单位根本无从管理，甲指分包工程逾期完工、质量不合格，往往会引起总承包单位在总承包合同下对建设单位的违约。特殊是在建设单位、管理公司、询问公司之间权责划分不明确的状况下，于是就引起了总承包单位、建设单位、管理公司、询问公司、甲指分包单位之间对该等责任担当的争议和纠纷。六、甲指分包合同风险防范甲指分包合同风险防范的基本原则是：在施工总承包单位按约履行了总包管理职责和总包协作、协调、服务职责的条件下，甲指分包单位应当保证免除总承包单位因其未全面履行合同所引起的总承包单位应向建设单位担当的责任。1、完善甲指分包的合同依据在比较规范的总承包施工招标文件中,对于列入总承包合同整项暂估部分中的专项/专业工程及材料、设备、服务选购，若属于甲指分包的，建议明确规定如下内容：（1）甲指分包的范围；（2）甲指分包估算金额；（3）甲指分包单位选定也许时辰表；（4）甲指分包单位选定的方式、程序以及总承包单位在选定过程中的参及权；（5）建设单位和总承包单位在甲指分包合同条款详细内容确定上的权利及义务；（6）及甲指分包单位签署分包合同的主体；（7）建设单位、总承包单位在甲指分包合同中的权利义务及责任；（8）总包管理职责、总承包单位对甲指分包单位供应协作、协调、服务的职责内容；（9）总包管理服务费的计取方式及支付方式。若总承包施工招标文件中没有上述规定的，在进场施工后，总承包单位应当及建设单位就上述问题签署补充协议，或通过会议纪要等书面形式予以确定。2、施工总承包单位应当主动争取在甲指分包单位选定过程中的参及权，建设单位应当保障总承包单位的参及权。在招标方式中，对于甲指分包原则上应当由建设单位和总承包单位进行联合招标，联合招标的招标文件应当由建设单位及总承包单位双方共同起草，招标文件中的各项标准和条件应当经过双方共同认可，其中建设单位主要侧重于及功能要求和价格有关的因素，总承包单位主要侧重于工期、质量和平安等的要求。评标委员会应当为总承包单位保留适当比例的名额。联合招标应分别确定各专业分包的合同价格、甲指分包单位的权利和责任、甲指分包单位的违约责任、专业分包工程款的支付方式、甲指分包单位及总承包单位签订专业分包合同的前提以及总承包单位对甲指分包单位的选定予以推翻的条件、甲指分包单位的保修责任等。若采纳比选的方式确定甲指分包单位，应由建设单位和总承包单位共同协商确定比选的方式及程序。3、甲指分包合同的内容应当能分担总承包合同的风险，合同签署应当规范、合同条款应当全面、明确甲指分包合同的内容应当能分担总承包合同的风险，如工期、质量、技术、违约责任等条款的标准不能低于总承包合同的约定。对于甲指分包合同的签署，应当由建设单位、总承包单位、甲指分包单位共同签署三方合同。三方合同应对建设单位的权利义务，总承包单位担当的综合管理职责、总承包单位为甲指分包单位供应的配合、协调、服务范围、标准等责任、甲指分包合同付款主体及程序、索赔及结算方式、各方违约责任的担当等进行明确约定。对于由总承包单位及甲指分包单位签署的两方分包合同，在合同形式上并不能体现出甲指分包的本质，从法律上等同于总承包单位自行分包的工程，因此，对于这类签署两方合同的甲指分包，应当留意：(1)在签署分包合同前，总承包单位应当要求建设单位向其出具选定该分包单位的书面函件；(2)对于应由建设单位供应，而总承包单位无法供应、分包合同又要求供应应甲指分包单位的资料文件，如图纸、施工证照等，应当提前及建设单位协调沟通；(3)甲指分包合同应当明确付款的条件、比例和程序。而对于甲指分包合同的主体，事实上在两方签署的分包合同中，总承包单位是当然的主体，类似于“本合同的付款义务人为建设单位”或者“本合同的价款由建设单位干脆向分包单位支付”的约定，属于为合同外的第三方设定一项义务，原则上是无效的。但是，我们认为可以增加如下条款，达到分散甲指分包合同付款责任的效果：“本合同项下总承包单位应向分包单位支付的全部款项均须在本工程的建设单位向总承包单位支付相应款项后方能支付给分包单位。该约定构成总承包单位向分包单位支付每一笔设备款的附加条件，此条件不成就的，可以成为总承包单位拒绝付款的理由。建设单位未向总承包单位支付相应款项，导致总承包单位未能按本合同约定向分包单位支付合同款项的，总承包单位不担当利息及违约责任。”该条款事实上成了一个附条件的付款约定。(4)甲指分包合同应当明确约定，在施工总承包单位按约履行了总包管理职责和总包协作、协调、服务职责的条件下，甲指分包单位应当保证免除总承包单位因其未全面履行合同所引起的总承包单位应向建设单位担当的责任。若总承包单位因甲指分包单位未全面履行其义务、责任，导致总承包单位损失的，应当由甲指分包单位依据何等方式予以弥补该等损失。(5)对于合同价款的调整、索赔、结算等，总承包单位应当及甲指分包单位形成共同体，共同面对建设单位。4、在甲指分包合同履行过程中，除了施工总承包单位应当全面履行管理职责外，还应当及建设单位就甲指分包工程协商管理流程，就管理职责进行全面约定。假如还存在管理公司和询问公司，应当要求建设单位供应其及管理公司和询问公司签署的管理、询问协议，了解管理公司和询问公司在整个工程中的权限和职责。在甲指分包工程施工过程中，施工总承包单位还应留意全面收集、整理及甲指分包单位之间的来往函件、会议纪要、签证记录等文件资料，对于甲指分包单位违约或可能违约的情形，刚好及建设单位通过书面文件进行沟通，并留存资料。