03风险和机遇管理程序（GJB9001 军工标管理体系）.docx

XXX科技有限公司企业标准程序文件拟 制: 批 准：受控状态：口受控口非受控发放编号：20x-XX -XX 发布20xx -xx -XX 实施XXX科技有限公司发布3、风险和机遇管理程序文件编号：IQMo3-2017B1目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评 价，有效应对风险和机遇。2 .范围本规程适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境 因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。3 .权责3.1 总经理：负责公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评 价的确认，应对风险和机遇策划的审批。3.2 各部门：负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施3. 3品控部：负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。4工作程序4. 1风险和机遇管理策划4.1 .1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，本公司每年一次进行风险识别和评估，在识别和评估前应建 立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责： a.组织实施风险和机遇分析和评估；b.制定风险和机遇应对措施并落实执行；c.编制风险评价表；d,对实施风险应对措施的实施效果验证。4.2 . 2建立风险识别和评估计划评估小组组长应组织策划风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规 定，编制计划时，应包含但不限于以下内容：a.计划的范围，判定和描述适用于计划的产品的寿命周期阶段；b.职责和权限的分配：c.风险管理活动的评审要求；d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；e.验证活动；f.有关生产和生产后信息收集和评审的活动。4. 1. 3风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机 遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：a.熟悉其所在部门的所有流程；b.有一定的组织协调能力；c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。4. 2风险识别和评估4. 2.1为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，风险和机遇评估小组对各部门进行 风险评价，并将评估的结果记录在风险与机会评价与应对策划表。在风险和机遇的识别和应对过程中，责 任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别 包括但不限于以下方面的风险：a.对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；b.生产作业过程中的安全风险；c.设备运行对环境造成的风险；d.顾客不满意的风险；e.产品设计失效风险；f.过程失效的风险。4. 2. 2风险评估对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确 认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。4. 3风险评估规则4. 3.1风险的严重程度(C)评价准则风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导 致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：a.法律法规、产品及客户要求；b.风险发生时导致的人身伤害；c.财产损失的多少；d.是否会导致居民抱怨；e.对企业形象的损害程度。注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：a.非常严重b.严重c.较严重d. 一般e.轻微下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：严重程度描述严 重 等 级法律法规、产品 及其他要求人身伤害财产损失 （万元）停工/抱怨/处 罚企业形象非常严重违反法律法规、 国际/国家标 准、客户标准死亡、截肢、骨 折、听力丧失、 慢性病等财产损失210不可恢复/停厂重大国际、国内 影响5严重省内标准、行业 标准受伤需要停工 疗养,且停工时 间23个月IOV财产损失 5需要较长时间 调整可恢复、抱 怨、处罚省内、行业影响4较严重地区标准受伤需要停工 疗养,且停工时 间V3个月5V财产损失20.5间接性恢复、书 面抱怨地区性影响3一般企业标准轻微受伤,包扎 即可财产损失V0. 5短时间恢复、口 头抱怨企业及周边范 围2轻微不违反无伤亡无损失没有停工、没有 抱怨不影响1严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素 中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表 内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入风险与机会评价与应对策划表中。4. 3. 2风险的发生频率（O）评价准则风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：a.极少发生；b.很少发生；c.偶尔发生：d.有时发生；e.经常发生；通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确 认作为风险的发生频率的评价准则：发生频度定义等级极少发生发生概率WO. OOK1很少发生0. 001%V发生概率o. 1%2偶尔发生0. %V发生概率%3有时发生%v发生概率wo%4经常发生发生概率210%5发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即 当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判 定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入风险与机会评价与应对策划表中。4. 3. 3风险的可接受准则风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率 评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数（R）的计算如下公式：风险系数二风险严重度等级*风险频度等级（R=C*O）风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求：使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施:风险 系数风险等级及应采取的措施风险等级风险措施15-25高风险应立即采取措施规避或降低风险5-15一般风险需采取措施降低风险1-5低风险风险较低，当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失 较大时,接受风险当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时,接受风险 风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风 险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。当尚无可行方案进行规避风险 时,应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。下表为识别风险系数后，对风险等级的判定应 急应采取的风险应对措施对照表：严重非常少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生非常严重一般风险一般风险高风险高风险高风险严重低风险一般风险一般风险高风险高风险较严重低风险一般风险一般风险一般风险高风险一般低风险低风险一般风险一般风险一般风险轻微低风险低风险低风险低风险一般风险4. 4风险应对被识别为高风险的部门应对风险的降低制定措施，建立风险与机会评价与应对策划表，根据评估的结果对 风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：a.风险接受；b.风险降低；c.风险规避。对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成 本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。4. 4. 1风险接受是指企业本身承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以 下情况时可采取接受风险的方法：a.采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；b.造成的损失较小且重复性较高的风险；c.既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时；(1.按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于5的低风险。4. 4. 2风险降低风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降 低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法：a.采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；b.无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时；c.按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为5至15之间的一般性风险。15以上为高风险。（本 公司规定达到15分以上就要制定措施降低风险）4. 4. 3风险规避风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并 不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主 要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面：4. 4. 4风险管理的监督与改进风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险进 行规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执 行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：a.制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的；b.制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确；c.应指派一名负责人为措施的执行进度和效果进行跟进，确保采取的措施被有效的落实。5执行本程序所产生的记录一-风险与机会评价与应对策划表IQM03-01 B一风险分析及其对策报告IQM03-02 B