大型游乐设施生产单位质量安全风险管控清单(制造、安装、修理、改造).docx

大型游乐设施质量安全风险管控清单（大型游乐设施制造（含安装、修理、改造）单位）第一条为建立并落实大型游乐设施制造（含安装、修理、改造）单位质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位质量安全风险主要存在于大型游乐设施设计、材料与零部件、作业（工艺）、焊接、热处理、无损检测、理化检验、检验与试验、生产设备和检验试验装置、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节；第三条设计风险至少包括以下几个方面：（一）产品设计的依据不符合要求；（二）未按规定对设计文件修改、外来设计文件进行控制；（三）设计文件未经责任人员审查确认，未经设计文件鉴定机构鉴定用于生产。第四条材料与零部件风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定对受委托方实施质量控制；（二）未按规定进行材料与零部件验收（复验）、材料标识、存放、保管、领用和使用控制；（三）材料代用手续不全。第五条作业（工艺）风险至少包括以下几个方面：（一）未对设计图纸的工艺性进行审查；（二）未按规定制定通用、专用文件和技术交底；（三）未按规定对生产工艺执行情况进行检查；（四）生产用工装、模具的管理不当。第六条焊接风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制；（二）未按规定对焊接试板控制；（三）焊接工艺评定不符合要求；（四）未按规定对焊缝返修进行控制。第七条热处理风险至少包括以下几个方面：（一）热处理工艺不符合要求；（二）未按规定对热处理设备、过程、记录等进行控制；（三）未按规定对热处理外委进行控制。第八条无损检测风险至少包括以下几个方面：（一）无损检测通用工艺、专用工艺不符合要求；（二）未按规定对无损检测人员管理、无损检测仪器及试块、无损检测过程、无损检测记录、报告、无损检测外委进行控制。第九条理化检验风险至少包括以下几个方面：（一）理化检验人员未经培训上岗；（二）理化检验的试样加工及试样检测不符合要求；（三）理化检验方法、操作过程、记录和报告不符合要求;（四）未按规定对理化检验外委进行控制。第十条检验与试验风险至少包括以下几个方面：（一）检验与试验工艺不符合要求；（二）未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态、检验试验记录和报告进行控制；（三）有型式试验或其他特殊试验要求的产品，未按规定进行控制。第十一条生产设备和检验与试验装置风险至少包括以下几个方面：（一）生产设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求；（二）生产设备和检验与试验装置档案管理不符合要求;（三）生产设备和检验与试验装置状态控制，包括生产设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求。第十二条人员管理风险至少包括以下几个方面：（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等作出规定；（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求；（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。第十三条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面：（一）资源条件未能持续保持许可条件；（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。第十四条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第十五条本单位根据上述规定制定了大型游乐设施质量安全风险管控清单（例表见附录A15）,当制造（含安装、修理、改造）的大型游乐设施类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行调整。附录A15大型游乐设施质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造）风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人1设计设计地依据不符合要求设计任务书中明确设计的依据，检查设计文件的依据是否符合要求。周排查质量安全总监2设计文件未经鉴定，也未经责任人员审查确认即用于生产设计文件经鉴定机构鉴定并按规定经责任人员审查确认通过后方能用于生产。周排查质量安全总监3未按规定对外来设计文件进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对外来设计文件进行控制。周排查质量安全总监4未按规定办理设计修改手续当设计发生修改时，按设计控制程序进行处理。周排查质量安全总监5材料与零部件未按规定对受委托方实施质量控制建立合格受委托方名录，按照程序文件进行采购质量控制。周排查质量安全总监6未按规定进行材料验收（复验）以及存放与保管按照法规、标准、控制程序文件的要求进行验收（复验）、存放与保管。周排查质量安全总监7未按规定进行领用、使用控制以及材料标识按照法规、标准、控制程序文件的要求进行材料领用和使用以及材料标识。日管控质量安全员8未按规定办理材料代用手续按照法规、标准、控制程序文件的要求办理材料代用手续。日管控质量安全员9作业（工艺）未按规定制定通用、专用文件和技术交底按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件。月调度主要负责人10未对设计图纸的工艺性进行审查对设计图纸进行工艺审查，并做好记录。日管控质量安全员11未按规定对生产工艺执行情况进行检查按控制程序文件规定，定期进行工艺执行情况检查。日管控质量安全员风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人12焊接未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制，并做好记录。日管控质量安全员13未按规定对焊接试板控制明确焊接试板的相关要求，按规定进行加工、检验与试验、处理和保存。周排查质量安全总监14焊接工艺评定、焊接工艺规程不符合要求按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工艺规程，确保能覆盖锅炉焊接所需的工艺。周排查质量安全总监15焊缝返修未按规定执行焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文件的要求执行。周排查质量安全总监16热处理热处理工艺文件不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件。周排查质量安全总监17热处理设备不符合要求热处理设备、测温装置、温度自动记录装置应符合有关规定。月调度主要负责人18热处理过程以及记录、报告不齐全、不规范按照法规、标准、控制程序文件的要求，进行过程控制，准确、规范填写热处理记录，出具热处理报告。周排查质量安全总监19未按规定对热处理外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位热处理质量进行控制。周排查质量安全总监20无损检测未按规定制定无损检测通用或专用工艺文件按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件。周排查质量安全总监21无损检测人员及管理不符合要求按规定配备相应资质的无损检测人员并注册到本单位，并对无损检测人员进行培训、考核，明确其职责、权限等要求。周排查质量安全总监风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人22未按规定对无损检测的状态和时机以及过程进行控制无损检测的状态和时机以及方法、数量、比例，不合格部位的检测、扩探比例、评定标准应满足工艺要求。日管控质量安全员23无损检测设备、仪器和试块不满足相应检测要求应配备合格的无损检测设备、仪器和试块，并按要求进行检定校准。月调度主要负责人24无损检测记录和报告缺失或不规范应及时出具准确规范的无损检测记录和报告。周排查质量安全总监25未按规定对无损检测外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位无损检测质量进行控制。周排查质量安全总监26理化检验理化检验人员未经培训合格理化检验人员按要求培训上岗。月调度主要负责人27理化检验方法和操作过程不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制理化检验工艺文件，明确理化检验方法和操作过程的具体要求。周排查质量安全总监28理化试样及试样检测以及记录和报告不符合要求理化试样的取样、加工、试验和保存以及记录和报告的出具应符合相关要求。周排查质量安全总监29未按规定对理化检验外委进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位的理化检验质量进行控制。周排查质量安全总监30检验与试验检验与试验工艺文件不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制检验与试验工艺文件。周排查质量安全总监31未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求进行控制并做好状态标识以及相关记录。周排查质量安全总监风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人32检验与试验记录和报告缺失或不规范应及时出具准确规范的检验与试验记录和报告。周排查质量安全总监33型式试验不符合相关规范要求，不能覆盖产品范围型式试验应符合相关规范要求，并覆盖产品范围。月调度主要负责人34产备检与验置生设和验试装采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关环节进行控制并做好相关记录。周排查质量安全总监35档案管理不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的档案进行管理。周排查质量安全总监36生产设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关标识、检验报告进行管理。日管控质量安全员37人员管理未对人员培训的范围、要求、内容、计划和实施等作出规定制定人员管理相关程序，明确相关要求。月调度主要负责人38特种设备许可所要求的相关人员的培训1、考核档案不符合要求加强过程巡查及档案管理。月调度主要负责人39特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求检查相关工作见证材料。月调度主要负责人40行种备执特设资源条件未能持续保持许可条件制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，月调度主要负责人风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人许可制度加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生变化时，及时核查是否满足许可条件。41未按规定履行告知义务并接受监督检验接受各级特种设备安全监管部门的监督，并按规定申报和接受监督检验。月调度主要负责人42发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等按规定进行许可证管理。月调度主要负责人43政府监督、通报、预警发现不合格项记录、整改。月调度主要负责人44投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患。月调度主要负责人45舆情信息发现不合格项记录、整改。月调度主要负责人