集团公司“十四五”发展规划中期评估工作方案.docx

集团公司“十四五”规划中期评估与调整工作方案为进一步统一思想，凝心聚力，聚焦“十四五”规划的全力完成，进一步强化战略规划的落地实施力度，XX集团公司决定在2023年启动“十四五”规划中期评估与调整工作。为确保规划评估与调整工作顺利开展，进一步增强“十四五”发展规划评估与调整工作对下一阶段整体改革发展工作的指导性、针对性和可操作性，现制定以下工作方案。一、规划中期评估与调整工作的目的和原则（一）中期评估与调整工作的目的2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是实施“十四五”规划承上启下的关键一年。集团“十四五”发展战略与规划的评估与调整工作，是根据国家的政策变化与外部环境的变化，按照上级集团对集团的要求，结合集团自身发展的需要及对所属企业的改革发展迫切需求，依法对集团及所属企业的发展战略与规划的实施情况进行评估、调整和监督落实的全过程。在集团“十四五”规划战略目标体系的指引下，旨在通过此次中期评估与调整工作，对“十四五”发展规划提出的各项任务落实情况进行监督检查，进一步加大力度保障“十四五”规划的顺利完成；找出“十四五”发展规划实施中国存在的问题，分析原因，对不适应环境变化的规划内容进行调整修订，有针对性地采取新措施；调整规划编制理念、改进规划编制方法，为科学编制集团“十五五”发展规划创造条件。（二）中期评估与调整工作的原则集团将按照国家、XX市相关政策和上级集团的发展规划要求，依据外部环境的变化以及自身发展的需要，按照“集团抓总、板块推进、职能保障、上下结合”的原则，对标集团“十四五”总体规划、各企业规划及专业规划开展中期评估与调整工作。集团层面，要以城市战略定位以及上级集团奋斗目标为统领，对总体规划的产业定位及资源配置进行重新评估与调整，结合生态型主导企业建设，做好集团统领的、涵盖未来五至十年发展方向的顶层设计，指导技术创新方向和投资并购布局，组织制定技术图谱。集团各职能部门要对专项职能规划重新审视并量化落实。企业层面，要对照集团及企业规划，做好规划评估，抓好存量业务执行和新业务拓展，强化与集团的信息沟通，力争规划指标最大化实现。在集团和企业两层面通过“两上两下”的方式实现对“十四五”规划的中期评估与调整工作的完成。二、规划中期评估与调整工作的内容主要评估集团“十四五”发展规划、各专项规划及各直属企业制定的同期规划，评估期限为2021年初至2022年12月底，并对2023年至2025年企业发展情况做出预测。(一)中期评估与调整工作的目标通过“十四五”规划中期评估与调整工作的开展，全系统要“不忘初心、牢记使命”，坚持以“十四五”规划为经营纲领，坚持“聚焦一个核心'，坚持两个并重'，推动三项变革'，建设'四个平台'，坚定打造集团高精尖'产业体系与核心竞争力”的核心战略不动摇，坚定“2025年集团收入实现XXX亿元、利润实现XX亿元”的战略目标底线不动摇，坚定一切经营活动都要围绕“价值创造”的经营理念不动摇。通过“十四五”规划中期评估与调整工作的开展，全系统要进一步强化动能与活力，在原有目标基础上保持经营目标的高质量房发展趋势；要进一步强化问题导向与攻坚克难的主动性，下力气推进重点任务与重点事项的高效落实。通过努力，要使调整后的目标既有预见性和指导性，能更好地激励企业积极进取，也要突出目标的达成力和保障力，企业通过努力改善要确保可以完成。通过“十四五”规划中期评估与调整工作的开展，全系统要进一步强化“战略落地”的工作要求，更好的发挥全资企业以运营管控为核心、对混合所有制企业个性化适配管控模式为辅助的战略管理模式对战略落地的资源调配和效益释放的作用，更好的实现年度预算与规划目标直接挂钩、刚性落实。通过“十四五”规划中期评估与调整工作的开展，全系统要更加系统性的执行战略规划，更加关注科技创新、体制机制改革、人才引进与培育、投资并购、资源配置等因素对战略规划与落实方面的重要支撑与保障作用。（二）做好专项研究工作根据上级集团工作要求，结合集团实际，为提高规划编制质量，强化战略执行，全系统要扎实做好专项研究，要系统化开展研究、理清思路，重点研究包括“十四五”后半程企业面临的宏观环境和客观条件变化、业务发展方向和发展思路、企业改革升级、科技创新、重大项目投资与融资等关系到企业长远发展等方面的内容。建议集团各相关部室及各企业结合实际，充分沟通决策后，针对但不限于以下各项课题开展重点研究。（I）研究分析内外部环境及变化趋势，充分把握国内外宏观经济形势和集团核心业务的产业政策、行业发展趋势；要对标一流开展对标管理，学习借鉴提升产业发展能力;（2）研究提升集团科技创新能力，从创新平台建设、创新机制优化、创新投入提升、创新人才引进等方面探索新路径，加快推进集团“科技创新平台”及“数字化平台”建设。研究强化集团增量业务培育及孵化，重点围绕“卡脖子'、'进口替代'、'数字化升级'、'绿色低碳'、，生命科学'、'航天军工'”等领域开展系统调研与思考,加速新业务布局发展;（3）围绕投资机制和融资渠道开展研究，建立完善更加有力的“投融资平台”。（4）以集团所属xx、XX等企业混改为榜样，研究分析如何全面深化实施集团体制机制改革，通过改革提升发展动能。（5）围绕房产土地、人力资源等资源，研究分析集团资源优化配置方式与价值提升渠道，进一步挖掘资源价值，提升资源效益，打造更有效的“资源集中管控平台”。（6）围绕战略实施“十大举措”，各相关职能部室进一步优化专项规划及举措，强化战略规划落地的保障能力提升。（=）评估与总结“十四五”规划的完成情况集团各部门、各业态、各企业应对各自的“十四五”规划前两年的执行情况进行全面检查与总结。对规划目标的实现程度、业务定位和主要任务的完成情况进行分析评价，包括对总量指标、增长指标等反应发展情况的指标是否达到预期程度及能否完成五年规划目标的趋势判断、各项业务的主要任务完成情况、重点项目及改革工作的落实情况等，对规划实施过程中发现的问题认真查找原因，深刻分析产生问题的不足，提出改进措施，为提高“十四五”规划的落实水平创造条件。（四）研究与部署“十四五”规划的全面完成在总结过去经验与不足的基础上，扬长避短，充分分析自身资源与机制的基础，重点推进存量的提质与增量的发展。对于内外部环境变化较大、执行路径和目标与“十四五”发展规划偏差较大的，需严肃提出在“十四五”后半程的调整思路。要做到认真研究相关政策与产业的发展态势，认真决断集团现有存量业务的改革措施，认真定位符合集团产业下一步发展的新兴业务，认真落实符合集团产业下一步发展的资源保障与机制调整，认真部署落实下一步的规划事项，确企业能够快速进入高质量发展的快车道，确保集团能够全面完成“十四五”规划。（五）主动对接中央层面关于国资管理的新趋势1月5日，国务院国资委召开中央企业负责人会议，全面贯彻落实党的“二十大”精神和中央经济工作会议部署，会议提出中央企业2023年经营管理“一增一稳四提升”的任务目标（确保利润总额增速高于全国GDP增速、稳定资产负债率，提升净资产收益率、研发经费投入强度、全员劳动生产率和营业现金比率）。结合上述会议精神，本次“十四五”发展规划中期评估工作在关注收入和利润指标的同时，还需要重点关注以下方面：（1）整体管控层面，持续控制并稳定资产负债率；具体工作层面，关注重点领域、重点企业的风险化解和处置工作进展，研究提出后续工作思路和实施路径，确保为集团“十四五”后半程创造稳定的发展环境。（2）分析评价集团和各直属企业科技创新工作成果进展，关注集团整体和各直属企业研发经费投入强度和全员劳动生产率指标，在“十四五”规划后半程的实施中突出研发投入指标要求，提出业务转型升级工作思路。（3）分析净资产收益率变化趋势，在关注利润指标绝对额度的同时，结合所占用资源各企业和各项业务的资产收益水平，研究提出通过优化资本结构和资源配置提升国有资本收益率的相关建议。（4）分析集团和各直属企业营业现金比率变化趋势，结合营业收入质量综合评价各企业和各项业务营业收入增长情况。针对部分企业和业务存在的应收账款比例过高、营业收入与经营现金流入不匹配的问题，提出优化经营模式、提高营收质量的工作思路。三、规划中期评估与调整工作的要求为全面评估“十四五”规划实施中期开展情况，深入了解规划实施的成效，深刻挖掘规划执行过程中问题的导因，客观反映各方对规划实施的意见建议，做出科学、客观的调整方案，需要多主体、多维度科学评估，在评估主体、评估形式、评估流程、评估标准等方面加大创新力度。（一）自评估和第三方评估相结合。本次评估与调整应以自评估为主，更好的借助集团与企业对内部环境及自身资源的认知优势，更好的借助企业经营者对企业经营管理的经验优势。同时，可围绕规划制定中不熟悉要素的获得，在必要时聘请第三方机构协同工作（各部门及企业自行决策），以提升评估与调整工作的质量和效率。（二）评估方法要定量与定性相结合，强调科学性和客观性。评估既要对规划确定的目标、任务等的完成和执行情况作出综合的定性评估，又要对一些重要目标和指标的实现情况作出定量分析。（三）评估要重点与综合兼顾，既要对规划总体推进情况等进行全面评估，又要对重点业务和重点任务的完成情况进行重点评估，同时分别对不同情况提出评估结论，例如进展超前、可以提前完成的；进展良好、可以如期完成的；进展较慢、需要加快推进的；情况变化、难以完成的。对上述情况，要找出存在问题和原因，并提出下一步发展思路。（四）规划评估工作要坚持“十四五”发展规划的严肃性，未经深入论证并与集团沟通，各直属企业不得调整主业范围和调减“十四五”末规划指标。评估结束后，各部门、各直属企业应参考附件中提供的评估框架提交评估报告报集团。四、规划中期评估与调整工作的组织领导加强对规划中期评估工作的组织领导，建立专门的“十四五”规划中期评估与调整工作小组，确保按进度、高质量地完成规划中期评估与调整工作。（一）中期评估与调整工作的领导小组组长：组员：主要职责：确定“十四五”规划评估与调整总体思路，确定“十四五”规划调整总体实施策略；确定业态的范畴及各业态评估负责人。（二）中期评估与调整工作的工作小组组长：副组长：组员：集团各职能部门负责人和所属企业主要领导职责：统筹集团“十四五”规划评估与调整整体工作，全面负责集团“十四五”规划评估调整方案的协调、平衡、审核、发布等工作；全面负责各所属业态调研、规划评估与调整工作。（三）中期评估与调整工作的机构设置和职责分工集团董事会为集团发展战略与规划的审核决策机构，负责审核规划评估与调整报告。集团董事会战略与投资委员会是集团董事会下设的专门工作机构，为集团董事会审议的、与规划评估有关的重要事项进行基础性研究，并提供专业咨询与建议。“十四五”规划评估工作办公室设在战略投资部，主要承担本次规划评估中的总体组织、协调、总体调整思路的统筹、总体规划评估与调整报告的编制、业态和企业评估与调整报告的指导与评审、集团总体规划的战略落地、统筹推进与企业规划战略实施的监督工作。集团相关部门根据需要协助管理事项为：集团财务管理部协助提供规划中期评估所需的财务数据；并对规划调整财务数据方面提供部门专业意见。科技创新部负责集团现有及新增产业方向、技术方向的评估和调整；负责牵头高端装备制造业态规划的评估、调研和调整工作，含组织、协调和报告编制及落地实施等；土地房产管理部负责集团房产土地资源的评估和调整；负责牵头现代服务业态规划的评估、调研和调整工作，含组织、协调和报告编制及落地实施等；改革发展部负责集团“十四五”规划总体与年度改革相关指标的评估和调整，负责牵头XX业态规划的评估、调研和调整工作，含组织、协调和报告编制及落地实施等；资本运营部负责集团“十四五”规划总体与年度融资相关指标的评估和调整，负责牵头XX业态规划的评估、调研和调整工作，含组织、协调和报告编制及落地实施等；人力资源部负责集团“十四五”规划总体与年度人力资源相关指标的评估和调整;集团各相关部门负责对集团总体规划和业态规划进行专业评估、专项协助管理与专项落实，负责本部门专项规划的评估与调整报告编制及落地实施工作。同时根据后续市国资委、上级集团“十四五”规划中期评估工作要求，协助提供国企改革、科技创新、企业党建、社会责任等方面的支撑材料。各直属企业应结合实际，对各企业编制的“十四五”规划开展中期评估工作，并及时向集团上报规划评估工作中所需的各项材料。各企业、各部门负责人要亲自挂帅，对整体方案的制定与落实负责。要指定专人，负责进行相关事项的及时沟通与推进。五、中期评估与调整工作的进度安排集团和直属企业“十四五”发展规划中期评估工作初步安排如下，后续根据上级集团评估工作通知进行必要调整：（1）3月底前，各直属企业根据集团要求上报“十四五”规划实施情况相关数据（附件2）和实施情况分析（包括附件3）,期间根据上级集团“十四五”规划中期评估工作要求，将另行通知提交补充材料。（2） 3月-4月，集团与直属企业就规划完成情况和后续执行思路进行沟通。开展重点调研，各部门、各业态、各企业针对确定调研方向和调研标的，全面推进，开展各业态和各企业的专项调研，形成研究结果；各部门、各业态、各企业结合评估报告和调研结果，完成各规划的调整部分编制。（3） 4月20日前，各直属企业完成“十四五”规划中期评估和调整报告初稿（附件3）,报集团战略投资部。（4） 4月底前，编制完成集团“十四五”规划完成情况评估报告（初稿）。（5） 5月底前，工作组牵头，依据各业态规划、专项规划、企业规划完成情况评估报告，结合各自前期调研结论和交流情况，确定集团“十四五”规划中期调整思路及实施策略。在此期间，集团相关部室协助提供相关资料，各企业根据要求修改本企业中期评估和调整报告。（6） 6月底前工作办公室统筹各部室、各业态、企业的调整报告一稿，结合领导组访谈意见，初步形成集团“十四五”规划中期评估与调整报告（草稿）。（7） 8月底前，集团“十四五”发展规划中期评估和调整报告（草稿）和上级集团沟通完善后，启动上会程序,按会议精神完善后，上报上级集团备案。（6）9月底前，各直属企业根据集团上会要求完善本企业“十四五”发展规划中期评估和调整报告，根据集团战略规划管理办法要求完成本企业上会流程，并上报集团履行相关程序。具体工作安排如下:时间具体工作安排战略投资部根据上级集团要求，起草“十四五”中期评估工作通知，并下发企业。战略投资部完成“十四五”中期评估工作方案（草稿）的编制。完成“十四五”中期评估与调整工作方案（草稿）的编制。推动各业态组织各企业进行规划前两年执行情况的分析报告编制；安排各业态、各企业对外部形势分析，确定调研方向和调研标的，全面开展调研工作。确定“十四五”规划中期评估与调整工作方案；确定集团各业态评估负责人。召开集团中期评估工作会，全面部署集团“十四五”规划评估工作。各直属企业完成“十四五”规划中期评估和调整报告初稿。编制完成集团“十四五”规划完成情况评估和调整报告（初稿）。完成集团“十四五”规划的整体启动，开展调研，各直属企业完成“十四五”规划中期评估和调整报告初稿，完成集团“十四五”规划完成情况评估和调整报告（初稿）。作组召开“十四五”规划中期评估专题研讨会，讨论各规划调整思路，讨论各评估和调整报告。确定集团“十四五”规划中期调整思路及实施策略。在此期间，集团相关部室协助提供相关资料，各企业根据要求修改本企业中期评估和调整报告。工作组召开专题会讨论集团评估与调整报告初稿。集团评估与调整报告初稿。工作办公室统筹各部室、各业态、企业的调整报告初稿，结合领导组访谈意见，初步形成集团“十四五”规划中期评估与调整报告（草稿）。和上级集团沟通，根据意见完善集团“十四五”规划中期评估调整报告（草稿），启动审批程序，形成正式报告，上报上级集团。集团各部门、各业态和各企业参照集团总体评估、调整报告，修订各9月30日自的调整报告，完成本企业上会程序后，报送集团战略投资部备案，并组织落实。