风险分级管控规定 2022.5.7.docx

风险分级管控规定一、目的为规范公司风险评价及分级管控工作，建立健全风险管控机制，有效辨识危险源，合理划分风险等级，有效管控各级风险，特制定本规定。二、适用范围适用于公司危险源识别，风险分析、评价、分级、管控等全过程的管理工作。三、编制依据企业职工伤亡事故分类（GB6441-1986）生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861-2021）危险化学品双重预防机制建设指导手册（2021版）企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T2882-2016）化工企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T2971-2017）山东省安全生产风险管控办法省政府令（2018）311号江苏省化工（危险化学品）企业安全风险评估和分级办法苏安监（2017）77号江苏省化工企业安全风险分区分级指南（试行）苏应急（2019）105号江苏省工业企业较大以上安全生产风险目录（第一批）苏安办（2021）7号化工企业安全风险分区分级规则（DB32/T3956-2020）四、术语与定义（一）风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性,是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险二可能性X严重性。（二）风险分析对象风险伴随的生产、储存设施、部位、场所和区域等。（三）风险分析单元按照功能相对独立、便于日常管理等原则，进一步将风险分析对象划分出若干个相对独立的、便于识别的单元。（四）重大危险源长期地或临时地生产、储存、使用和经营危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。（五）风险事件可单独或共同引发事故（事件）的内在根源、状态、行为或其组合。即：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为或它们的组合。（六）最严重事故事件指生产装置、储存设施风险管控措施发生失效，可能导致人员伤害或重大经济损失的火灾、爆炸、泄漏、中毒等风险事件。（七）风险管控措施企业为将风险降低至可接受程度所采取的工程技术、维护保养、操作行为和应急设施等管控方法和措施。（八）风险分级管控根据风险事件可能造成的后果严重程度确定不同管控层级的风险管控方式。根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。（九）风险控制措施为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。（十）风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。（十一）风险分级管控清单各类风险信息的集合。五、管理原则（一）成立组织机构1.公司要成立以主要负责人为组长、各车间（部门）负责人、重要岗位人员为成员的风险分级管控组织领导小组，并明确各成员职责分工，风险分级管控领导小组办公室设在安全主管部门办公室；2.各部门要成立以车间（部门）负责人为组长、各专业人员及员工代表为成员的风险分级管控工作小组，并明确各成员职责分工。（二）编制工作计划1 .领导小组负责组织制定公司风险分级管控建设工作方案，明确工作目标、实施步骤、工作要求、保障措施等内容；2 .各车间（部门）要根据公司工作方案应制定本车间（部门）的工作计划，做到责任层层分解、过程全员参与，确保风险分级管控建设各项工作落到实处。（三）实施全员培训1.培训计划风险分级管控内容纳入公司年度培训计划，明确培训内容、参加人员、培训学时、责任部门、考核方式、相关奖惩等，细化保障措施。3 .培训内容风险分级管控相关法律法规、风险分级管控制度、公司风险分级管控建设工作方案等。4 .培训频次（1）公司级培训每年至少一次。（2）车间（部门）级培训每六个月一次。（3）班组级培训每三个月一次。5 .培训考核各公司应根据培训计划制定相应考核办法。6 .效果评价各车间（部门）负责人组织人员对培训计划、培训讲师、培训课件、全员掌握等情况进行分析、总结，对未达到预期目标的事项进行改进。7 .培训记录每次培训必须做好记录，培训记录包括：培训计划、培训课件、教材、影像资料、签到表、培训考核、效果评价记录，及其他相关资料。六、职责（一）主要负责人：全面负责风险单元辨识、风险评价和分级管控工作；（二）分管负责人：负责组织分管范围内的危险源辨识、风险评价和分级管控工作；（三）风险分级管控领导小组办公室：负责风险分级管控工作的考核。七、风险分级管控风险分级管控主要包括：划分风险分析单元、辨识评估风险、制定管控措施、实施分级管控四部分。（一）划分风险分析单元1.风险分析对象的划分遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，选取生产装置、储存设施或场所作为风险分析对象，确定的重大危险源作为独立的风险分析对象进行风险分析。2.风险分析单元的划分将划定的风险分析对象按照下列原则分解为若干个风险分析单元。（1）生产装置根据生产工艺流程顺序或设备设施布局分解风险分析单元，当风险分析对象中的装置及设施之间有切断阀时，以切断阀作为分隔界限划分为独立的风险分析单元；无切断阀时，以生产流程的阶段、场所、设施或上述几种方式的结合划分风险分析单元。（2）罐区原则上以罐区防火堤为界限，一个独立的罐组可以确定为一个风险分析单元，若罐区防火提内储罐内储存介质不相同时，按储存介质划分风险分析单元。（3）独立建构筑物作为一个风险分析单元，如厂房、仓库等。（4）操作及作业活动风险单元，将同类作业进行统一分析。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行单独分析。（二）辨识评估风险1.组织各相关部门、专业、岗位，作业活动采取JHA风险分析方法进行风险辨识，设备设施采取SCL风险分析方法进行风险辨识，设计、工艺采取HAZOP风险分析方法进行风险辨识，以评估可能导致的事故后果。安全评价常用的方法列表如下:序号风险评价方法名称英文缩写适用性概述备注1安全检查表SCL对各类静态设施罗列所需检查项目及标准的表格形式公司采用2工作危害分析JHA主要针对工作活动过程的危险有害因素进行风险性评价与辨识公司采用3危险和可操作性研究HAZOP目的是找出过程中工艺状态的变化（偏差），分析偏差产生的原因、后果及可采取的对策公司采用4作业条件危险性评价法LEC主要将作业条件的危险性作为因变量，采取对所评价的对象划分的危险程度等级表，查出危险程度的一种评价方法公司采用5故障类型和影响分析FMEA按实际需要将系统进行分割并分析可能发生故障类型，以便采取相识对策，提高系统安全t未采用6故障树分析FTA重点对系统的危险性进行识别评价，可作为安全分析、评价、和事故预测未采用7故隙假设分析法WT对系统工艺过程或操作过程的创造性分析，可通过提问的方式发现可能的事故隐患未采用8危险指数法RR通过评价人员对几种工艺现状，及运行的固有属性进行比较计算，确定工艺危险特性重要性大小，并根据评价结果，确定进一步评价的对象未采用9事件树分析ETA用来分析普通设备故障或过程波动（初始事件）导致事故发生的可能性未采用10人员可靠性分析HRA一般建议将该评价方法与其他安全评价方法结合使用，能识别出具体的、有严重后果的人为失误未采用11定量风险评价方法QRA该种评价方法能提供足够的信息，为各级管理者提供有利的定量化决策依据未采用2 .风险等级判定遵循从严从高的原则。按照从高到低分为四级：重大风险（1级）、较大风险（2级）、一般风险（3级）、低风险（4级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标注。采用作业条件危险性分析法（LEC）对风险进行定性、定量评价，L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:D=LXEXCoD值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。根据评价结果划分风险等级。（1）事故事件发生的可能性（L）判断准则:分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生。1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测。0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。0.1实际不可能。（2）暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则:分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露（3）发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则（直接经济损失）：分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准1人死亡，或者5人以上10人以下重伤，或者10人以上轻伤300以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准1人以上5人以下重伤，或者2人以上10以下轻伤100以上300以卜.装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标泡1人重伤，或者2轻伤50以上100以下部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等1人轻伤10以上50以下部分设备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服5以上10以下1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡5以下没有停工形象没有受损（4）风险等级判定准则及控制措施（D）：风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限>3201级重大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻1603202级较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改701603级一般风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理<704级低风险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理3 .根据风险辨识结果，选择可能造成爆炸、火灾、中毒、窒息、触电、灼烫、高处坠落等最严重后果的事件作为重点管控的风险事件。4 .建立风险清单，主要内容包括风险分析对象、责任部门、责任人、分析单元、风险事件等。5 .除分析判定的风险外，直接判定为重大风险或较大风险的东营各公司参照化工企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T2971-2017）、山东省安全生产风险管控办法（省政府311号令）；淮安公司参照江苏省工业企业较大以上安全生产风险目录（第一批）（苏安办（2021）7号）。（三）制定管控措施针对风险事件，从工程技术、维护保养、人员操作、应急措施、培训教育、个体防护等方面识别评估现有管控措施的有效性，控制措施应与实际相符，具有针对性和可操作性，并能有效落实Q根据实际运行情况，应不断更新管控措施，及时纠正偏差。1 .工程技术类管控措施：主要针对关键设备部件、安全附件、工艺控制、安全仪表等方面；2 .维护保养类管控措施：主要保障动设备和静设备正常运行；3 .人员操作类管控措施：主要包括人员资质、操作记录、交接班等内容；4 .应急措施类管控措施：主要包括应急设施、个体防护、消防设施、应急预案等内容；5 .培训教育类管控措施：主要包括对人员的三级教育、作业前教育、安全交底、特殊作业取证教育等内容；6 .个体防护类管控措施：主要包括作业人员应配备的劳动防护用品等内容。（四）实施分级管控1.根据风险事件可能造成的后果严重程度，明确重大风险由公司级（主要负责人）管控，较大风险由部门级管控，一般风险由车间级管控，低风险由班组级管控。评价级别1级2级3级4级风险色度红色橙色黄色蓝色管控级别重大风险较大风险一般风险低风险管控层级公司级部门级车间级班组级7 .结合各岗位安全生产责任制，明确对应的企业、部门、车间、班组级管控的范围和责任，将责任分解到各层级岗位，确保安全风险管控措施有效实施。8 .上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。9 .编制风险分级管控清单（包括全部风险单元、管控措施等风险信息）,八、审核发布风险分级管控清单由班组一车间一职能部门一公司，逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训。下级要呈报上级，上级负责审核、批准，各级都要形成台账或控制清单，实现信息有效传递。形成以车间（部门）为单位，由车间（部门）负责人审核完成后，汇总到职能部门，由职能部门汇总形成公司级清单，再由公司签批。九、风险告知公司根据风险点管控层级进行三级告知：（一）公司级风险点告知牌设立于公司门口。（二）车间级风险点告知牌设立于本车间显著位置，告知内容包括风险单元名称、位置、等级、管控措施、责任人等。（三）班组级风险点要装订成册，放置于本岗位显著位置，并严格交接班。（四）各部门对外来施工单位及相关方的培训内容中应包含风险单元位置、名称、风险等级和管控措施等。九、持续改进（一）评审各部门应结合职业健康及安全标准化体系每年至少对风险分级管控体系进行一轮系统性评审或更新，有下列情形之一的，应当及时开展风险管控评审，采取预防与纠正措施确保风险可控：1.发生生产安全事故的；2 .安全生产标准和条件发生重大变化的；3 .组织机构发生重大调整的；4 .生产工艺、材料、技术、设施设备等发生改变的；5 .其他需要开展评审的情况。（二）更新各部门应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：1.法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；6 .发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关分析单元的再评价；7 .组织机构发生重大调整；4.风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。（三）沟通领导小组适时召开风险分级管控专题会议，针对建设过程中遇到的问题进行交流讨论，形成统一意见下发执行。十、考核根据公司相关制度进行奖励、考核。H、附则（一）本规定由负责解释。（二）本规定自2022年月日起施行。附录：1 .工作危害分析法（JHA）；2 .安全检查表法（SCL）；3 .危险与可操作性法(HAZOP);4 .风险分析对象登记台账；5 .作业活动清单；6 .设备设施清单；7 .工作危害分析(JHA+LEC)评价记录;8 .安全检查表分析(SCL+LEC)评价记录;9 .作业活动风险分级控制清单；10 .设备设施风险分级控制清单。附录1：工作危害分析法(JHA)一、方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危险源及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。二、作业活动划分按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分。包括但不限于：（一）日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检；（二）异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理；（三）开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认；（四）作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、测温、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车、产品包装、库房叉车转运、合成炉点火、机泵机组盘车、清碳、清罐等危险作业；设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业；（五）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等；（六）按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入作业活动清单。三、工作危害分析（JHA）评价步骤（一）将作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤；（二）根据GB/T13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件；（三）根据GB6441规定，分析造成的后果；（四）识别现有控制措施。从工程技术、人员操作、应急措施等方面评估现有控制措施的有效性；（五）根据风险判定准则评估风险，判定等级。附录2：安全检查表法（SCL）一、方法概述依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。二、安全检查表编制依据（一）有关法规、标准、规范及规定；（二）国内外事故案例和企业以往事故情况；（三）系统分析确定的危险部位及防范措施；（四）分析人员的经验和可靠的参考资料；（五）有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。三、编制安全检查表编制工作包括：（一）确定编制人员。包括熟悉系统的工程师、安全员、技术员、设备员等各方面人员；（二）熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施；（三）收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据；（四）编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素。四、安全检查表分析评价分析评价步骤如下：（一）列出设备设施清单；（二）依据设备设施清单，按功能或结构划分为若干风险分析单元,对照安全检查表逐个分析潜在的危害；（三）对每个分析单元，按照安全检查表分析（SCL）评价记录（见表5）,进行全过程的系统分析和记录。五、检查表分析要求综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：（一）厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害;（二）厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；（三）具体的建构筑物等。附录3：危险与可操作性法（HAZOP）一、方法概述HAZOP是全面考察对象分析，对每一个细节提出问题，如在工艺过程的生产运行中，要了解工艺参数（温度、压力、流量、浓度等）与设计要求不一致的地方（即发生偏差），继而进一步分析偏差出现的原因及其产生的结果，并提出相应的对策。二、分析步骤：（一）提出问题。为了对分析的问题能开门见山，单刀直入，所以在提问时，只用NOne（否）、More（多）、Less（少）、Aswellas（以及、而且）、Partof（部分）、Reverse（相反）、Otherthan（其它）来涵盖所有出现的偏差。（二）划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，在连续过程中单元以管道为主，在间歇过程中单元以设备为主。明确各单元的功能,说明其运行状态和过程。（三）定义关键词表。按关键词逐一分析每个单元可能产生的偏差，一般从工艺过程的起点、管线、设备等一步步分析可能产生的偏差，直至工艺过程结束。（四）分析原因及后果。以化工装置为例，应分析工艺条件（温度、压力、流量、浓度、杂质、催化剂、泄漏、爆炸、静电等）；开停车条件（实验、开车、检修、设备和管线如标志、反应情况、混合情况、定位情况、工序情况等）；紧急处理（气、汽、水、电、物料、照明、报警、联系等非计划停车情况）；甚至自然条件（风、雷、雨、霜、雪、雾、地质以及建筑安装等）。分析发生偏差的原因及后果。（五）制定对策。（六）填写汇总表。为了按危险性与可操作性研究分析表进行汇总填写，保证分析详尽而不发生遗漏，分析时应按照关键词表逐一进行。关键词表可以根据研究的对象和环境确定。三、要求HAZoP研究方法是以由富有经验的、对被评估的工艺装置（系统）有着广泛了解的安全工程师率领的团队评估为基础通常一个团队有5-8人组成：HAZoP会议主席、工艺设计人员、装置操作人员、仪表控制人员、安全/环境人员、机械/电气、记录员。附录4：风险分析对象登记台账部门:序号风险分析对象名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注填表人：审核人：审核日期：年月日说明：此表是初步划分风险分析对象时的记录表格。可能导致事故类型参照GB6441企业职工伤亡事故分类标准填写。附录5:作业活动清单序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注部门:填表人:填表日期:审核人:审核日期:说明：活动频率为频繁进行、特定时间进行、定期进行。附录6：设备设施清单部门:序号设备名称类别位号/所在部位所属单位是否特种设备备注填表人：填表日期：审核人：审核日期：说明：1 .设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2 .参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3 .厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。附录7：工作危害分析（JHA+LEC）评价记录1.审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。4 .评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。5 .管控级别是指按照风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。附录8:安全检查表分析（SCL+LEC）评价记录序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施LECD评价级别管控级别建议新增（改进）备注工程技术维护保养人员操作应急措施部门:岗位:风险点（区域/装置/设备/设施）名称:分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：说明：1 .审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2 .评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3 .管控级别是指按照风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。附录9：作业活动风险分级控制清单部门:风险点作业步骤（危险源）危险源或潜在事件评价级别管控级别主要后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教6应急处置.作业112活动3说明：1 .管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”,内容必须详细和具体。2 .评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3 .管控级别是指按照风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。附录10：设备设施风险分级控制清单部门:风险点检查项目标准评管不符合标管控措施管责责任备（危险源）价控准情况及控任注编号类型名称序号名称级别级别后果后果工程技术管理措施培训教门£应急处置层级单位人1设备设施123说明：1 .管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”,内容必须详细和具体。2 .评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3 .管控级别是指按照风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。