20140410工程变更管理办法1-22.docx

苏州高新有轨电车有限公司 工程变更现场签证管理办法（试行）第一章总则 第一条为了加强苏州高新有轨电车有限公司（以下简称“有轨电车公司”）工程建设项目管理，规范工程变更行为，严格控制项目投资，确保工程造价控制在概算范围之内并尽可能节约工程投资。根据苏州高新区建设工程管理办法（苏高新办 120（）8）101 号）及相关法律、法规和规章规定，结合本工程实际，制定本办法。第二条本办法适用有轨电车公司投资工程及财政投资的代建工程，包括土建、安装及设备购置。第三条本办法所称工程变更是指对合同中的工作内容做出修改，或追加或取消某一项工作。因此，工程变更的内容为：（一）合同中所列工程项目的增加或减少；（二）合同中所列工程项目工程量的增加或减少，或价格的调整；（三）改变合同中工作的性质、质量和种类；（四）改变结构部分标高、线形、位置和尺寸；（五）为完善本工程所必须的各类附加工作；（六）业主或政府部门认为的其它必要的变更。第四条满足以下条件之一方可进行工程变更：（一）保持原设计标准质量，可降低投资或节省土地；（二）由于规划调整，需求、功能变化，建设环境条件变化，必须变 更设计方案；（三）由于文物、地质等方面的原因或其它不可预见因素，必须变更设计方案；（四）保持原设计标准质量，投资得到控制，有利于解决特殊的技术问题或对缩短工期效果明显；（五）投资得到控制，有利于改善行车条件、路容景观、提高使用寿命或节省工程的维修、养护费用；（六）投资得到控制，有利于采用新材料、新技术、新工艺、新设备,有利于提高工程质量标准、提高功效和增进技术进步；（七）施工图文件有错误、疏漏或设计明显不合理；（八）其它有审批权限的部门批准变更的情况。第五条工程变更及其管理工作应遵循以下原则：（一）工程变更应当周密调查，充分论证，本着“保证工程质量、确保安全生产、利于工程进度、节约工程投资、降低运营成本、提高服务水平”的原则进行；（二）工程变更必须符合技术标准和相关规范、规程要求，严格控制建设规模、投资和工期；（三）工程变更必须保证工程的使用功能和安全性，必须有利于保护环境和节约土地；（四）工程变更必须按照本办法规定的程序进行，未经审批的工程变更不得实施；（五）任何单位和个人不得将一项工程变更肢解成多项工程变更规避审批或越权审批，经过审批的工程变更一般不得再次变更。第六条现场签证指承包人应发包人要求完成合同以外的零星项目、非承包人责任事件等工作。现场签证应遵循以下原则：（一）现场签证内容需经审核确属于合同外工作或非承包人责任引起;（二）现场签证须由承包人自主报价并经公司确认后实施；（三）现场签证须经监理、承包人及发包人共同签证，并经跟踪审计人员见证；（四）现场签证纳入工程变更管理，按照先报价审批，再实施签证的原则进行管理。第二章工程变更的分类 第六条财政资金投资的代建项目依据苏州高新区建设工程变更管理办法（苏高新办2008101 号）,划分为一档、二档、三档。第七条有轨电车公司投资工程按其内容的重要性、技术复杂程度和增减工程投资大小等因素，划分为一档、二档。（一）有轨电车一档变更：单项变更核增（减）金额 100 万元以内；（二）有轨电车二档变更：单项变更核增（减）金额 100 万元以上。第三章工程变更的定性和审批备案程序 第八条工程建设各方当事人（有轨电车公司、设计单位、监理单位、施工单位、供应商等）都可以是变更提出人。所有工程变更的提出内容中必须包括变更项目的必要性、技术合理性、变更范围、工程量及投资变化、可能引起的连带变更等内容和有关变更的会议纪要等附件内容。审批流程图见：附表一工程变更审批流程图。第九条工程变更的简易定性流程：（一）施工单位以“承包单位通用报审表（A8）”、“工程变更简易流程表（定性）（A9.1）”提出变更，经各级审批后完成简易定性流程；（二）变更简易定性的审批流程：施工单位提出的变更立项经监理、设计、经办部门、总工室、咨询公司、计划合约部审查后，由有轨电车公司工程决策小组定期讨论设计变更及现场签证。讨论通过后，分管副总、有轨电车主管领导流转签字，即完成变更简易定性流程的审批；（三）如涉及的变更金额较大、难度较高，由有轨电车组织专家咨询会，对变更进行定性，咨询会议纪要作为变更定性的附件资料；（四）变更简易定性流程经有轨电车公司主管领导审批通过后，总工室通知设计单位出正式蓝图，蓝图发经办部门、计划合约部；（五）新增项目预算单价的确定：工程变更所涉及的项目如在原合同中有合同单价的以原合同单价为准；如在原合同中无合同单价的按合同原则执行，施工单位按照投标时工料机水平及下浮率情况组价上报。最终单价以结算审计为准。如遇国家审计，以国家审计为准。第十条工程变更的审批备案：（一）财政资金投资的代建工程变更，备案依据苏州高新区建设工程管理办法（苏高新办2008101 号）。审批流程图见高新区管委会审批备案流程图。（二）有轨电车公司工程变更的备案：1、有轨电车一档变更：以“工程变更简易流程表（定性）（A9.1）”备案；2、有轨电车二档变更：有轨电车公司负责组织上级管理部门召开变更专题会议，研究通过并形成会议纪要后备案；第十一条工程变更审批备案后，经办部门通知施工单位按照正式蓝图组织施工。“高新区建设工程备案表”及有轨电车公司的备案手续是许可变更实施的唯一指令，严禁无“备案表”的变更施工。第十一条工程变更的签证（一）工程变更施工完毕后，在跟踪审计（如有）的见证下，由承包人、监理、发包人及咨询公司现场签证，承包人应留存反映变更“事前”、“事中”及“事后”三阶段的影像资料。（二）签证必须在变更工程完工一个月内完成，否则增加费用由承包人自行承担；（三）对于工程变更完工工程额超过“审批备案表”工程额 10%以上的项目，原变更审批备案作废，由原变更提出人重新上报；第十二条在工程施工过程中，由于出现突发事件或危及工程安全或其它单位的财产安全等原因引起的工程变更，按施工、监理、设计、咨询、有轨电车公司（如有跟踪审计，通知跟踪）逐级口头上报，在得到口头批准后，可立即组织施工。施工完成后在跟踪审计的见证下现场签证。但应在二天内按本办法规定的变更程序逐级上报审批，延期不报的费用由承包人自行承担 为保证工期，如遇现场需发生设计变更或现场签证的事宜，现场工程师可对 2 万元以内工程变更直接通知施工方开始实施、公司副总可对 5 万元以内工程变更直接通知施工方开始实施，但每月不得超过两次。如实施后超过权限，则按上限值计取。上述变更仍需在一月内完成备案手续，否则不予认可。O 第四章工程变更支付 第十三条工程变更的支付：以合同预定的变更支付条款执行。第五章工程变更管理的各方职责 第十六条施工单位在工程变更中的职责如下：（一）负责通过变更简易定性表发起变更；（二）负责对新增项目的预算单价进行报审；（三）负责追踪变更的报审过程并负责已审批变更的实施；（四）负责变更实施后组织现场签证；（五）负责发起暂计量。第十七条监理单位在工程变更中的职责如下：（一）负责审核变更的简易定性，对现场必要性负责；（二）负责审核变更对造价的调整及变更的分档；（三）负责已审批变更实施过程中的监理；（四）负责审核现场签证；（五）负责审核暂计量。第十九条设计单位在工程变更中的职责如下：（一）负责审核变更的简易定性，对变更的技术合理性负责；（二）负责编制已审批变更的施工图；（三）对变更的合理性和科学性负责。第二十条咨询公司在工程变更中的职责如下：（一）负责审核变更的简易定性，对变更的经济合理性负责。（二）负责审核变更对造价的调整及变更的分档；（三）负责审核暂计量。第二十一条总工室在工程变更中的职责如下：（一）从技术合理角度审核变更的简易定性，对设计单位意见进行管 理；（二）对重大变更方案组织专家评审论证；（三）负责审查变更设计蓝图并下发监理单位。第二十一条经办部门在工程变更中的职责如下：（一）从工程现场角度审核变更的简易定性，对监理单位意见进行管 理；（二）在变更简易定性完成后通知监理按图纸施工；（二）负责审核现场签证；（三）负责审核暂计量。第二十一条计划合约部在工程变更中的职责如下：1、从经济合理角度审核变更的简易定性，对咨询公司意见进行管理;2、对经有轨电车公司简易定性的变更，财政投资代建项目按照苏州高新区建设工程变更管理办法（苏高新办2008101 号）分档完成变更审批备案；有轨电车公司工程依据公司备案程序分档备案；3、依据有轨电车跟踪审计办法（如有），联系审计局对现场签证进行跟踪；4、负责审核暂计量；5、负责变更台帐的建立，并定期汇总汇报公司领导。第六章工程变更的监管 第二十三条工程变更由区建设局、审计局及规划分局，区纪工委、监察局负责监管。第二十四条严禁先施工后变更或者肢解变更规避审批。第七章附则 第二十五条本规定应用中的具体问题由有轨电车公司负责解释。第二十六条本规定自 2012 年 7 月 1 日起施行。附表一：工程变更审批流程图；附表二：高新区管委会审批备案流程图；附表三：建设工程（一档）变更简易备案表；附表四：建设工程（二档）变更流转备案表；附表五：建设工程（三档）变更会审备案表；附表六：承包单位通用报审表（A8）；附表七：工程变更简易流程表（定性）（A9.1）；附表八：现场签证表（A4.ll）；附表九：暂计量支付申请表（A4.5）。工程变更审批流程图 高新区管委会审批备案流程图 编号：工程名称 建设单位 苏州高新区城市重建有限公司苏州高新有轨电车有限公司 合同价（万元）施工单位 本次变更造价 工程变更率 变更理由及变号（说明估计影响一并附上变更图纸、如有专家论证的F 目内容：匚期及工程造价的增减变更预算书及其它）体专题会议纪要 建设单位负责人签字建设单位（盖章）日期 建设单位主管部门意见：日期 财政部门意见：日期 备案部门：编号J _ 工程名称 建设单位 苏州高新区城市重建有限公司苏州高新有轨电车有限公司 合同价（万元）施工单位 本次变更造价 累计变更造价 变更理由及变目（说明估计影响二并附上变更图纸、如有专家论证的B 目内容：匚期及工程造价的增减 变更预算书及其它）付专题会议纪要 建设单位负责人签字建设单位（盖章）日期 管委会五部门流转意见 区规划局：区建设局（分管招投标）：区建设局（建设行政主管）：区财政局：区审计局：区纪委、监察局：编号2 _ 工程名称 建设单位 苏州高新区城市重建有限公司苏州高新有轨电车有限公司 合同价（万元）施工单位 本次变更造价 工程变更率 变更理由及变国（说明估计影响二并附上变更图纸、如有专家论证的人 W 内容：匚期及工程造价的增减变更预算书及其它）付专题会议纪要 建设单位负责人签字建设单位（盖章）日期 变更会审小组意见：（附会审会议纪要）组长签字：日期 管委会分管领导意见：签字：日期：管委会主任意见：（单项变更200万元以上）签字：日期：备案部门:A8 承包单位通用报审表 工程名称：编号：A8 事由 致：_.（监理单位）（附件共 _ 页）承包单位项目经理部（章）：_ 项目经理：_ _ 日期：_ 项目监理机构签收人姓名及时间 承包单位签收人姓名及时间 监理审核意见：项目监理机构（章）：_ 专业监理工程师：_ 总监理工程师：_ 日期：_ 设计审核意见：设计代表：_日期：_ 注：本表用于承包单位就A类表中其它表式所未能包括的事项向监理申报。江苏省法设厅监制承包单位：合同号：监理单位：编号：工程变更（签证）简易流程表（定性）A9.1 致 _（建设单位）：现因（原因）_ 需对（工程名称及具体项目名称）进行工程 _ 类变更。本次变更造价 _ 元，变更率 _%O 附件：承包单位项目经理部（章）：_ 项目经理：_ 日期：_ 工程部意见 同意 不同意 说明：工程部主任：_ 日期：_ 设备部意见 同意 不同意 说明：设备部主任：_ 日期：_ 总工室意见 口同意 不同意 说明：总工室主任：_ 日期：_ 咨询公司意见 同意 不同意 说明：咨询工程师：_ 日期：_ 计划合约意见 同意 不同意 说明：计划合约主任：_ 日期：_ 有 轨电车公司领导意见 同意 不同意 说明：分管副总：_ 日期：_ 同意 不同意 说明：总经理：_ H 期：_ 同意 不同意 说明：董事长：_ H 期：_ 注：1、由承包商呈报六份，批准后工程部（设备部）、计划合约部、咨询公司、监理单位各留一份，退承包商一份。承包单位：合同号：监理单位：编号：现场签证表 A4.ll 项目编号 项目名称 有关签证项目详细说明：计算式：计量单位 工程数量 承包单位工地负责人：现场监理复核计算结果 现场监理：_ 日期：_ 总监 意见 总监理工程师：_ 日期：_ 部门 意见 业主代表：_ 日期：_ 工程部（设备部）主任：_ H 期：_ 注：1、本表由承包商呈报四份，批准后计划合约部、工程部（设备部）、监理、承包商各留一份。2、请详细说明签证项目的缘由，与计量有关的资料须完整有效。同时注意现场签证的实效性。苏州高新有轨电车工程 承包单位：合同号：监理单位：编号：暂计量支付申请表 A4.5 致（建设单位）:说明：附件：1、暂计量依据 2、工程量、单价计算说明、依据 承包人（章）：_ 日期：_ 监理单位意见：口同意 口不同意 说明：总监理工程师：_ 日期：_ 部门意见：口同意 口不同意 说明：业主代表：_ 部门主任：_ 日期：_ 咨询公司意见：计划合约部意见：口同意 口不同意 口同意 口不同意 说明：说明：咨询工程师：_ _ 日期：_ 计划合约部主任：_ _ 日期：_ 分管副总意见：口同意 口不同意 说明：分管副总：_ 日期：_ 公司领导意见：口批准 口不批准 说明：总经理：_ 日期：_ 注：1、本表由承包商呈报五份，批准后经办部门、计划、咨询、监理各一份、退承包商一份。