《中华人民共和国认证认可条例》行政处罚裁量基准.docx

中华人民共和国认证认可条例行政处罚裁量基准1违法行为未经批准擅自从中认证活动法定依据中华人民共和国认证认可条例第五十六条未经批准擅自从事认证活动的，予以取缔，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。裁量阶次具体标准从轻予以取缔，处10万元以上22万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。一般予以取缔，处22万元以上38万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。从重予以取缔，处38万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。裁量因素从轻情形：1.违法行为持续时间不足3个月；2 .已申请，尚未批准，且及时停止违法行为；3 .社会影响轻微。从重情形：1 .违法行为持续时间6个月以上；2 .造成人体健康或人身、财产受损；3 .造成群体性事件，或在国内外被广泛报道造成恶劣影响。备注2违法行为境外认证机构未经登记在中华人民共和国境内设立代表机构法定依据中华人民共和国认证认可条例第五十七条第一款境外认证机构未经登记在中华人民共和国境内设立代表机构的，予以取缔，处5万元以上20万元以下的罚款。裁量阶次具体标准从轻予以取缔，处5万元以上9.5万元以下的罚款。一般予以取缔，处9.5万元以上15.5万元以下的罚款。从重予以取缔，处15.5万元以上20万元以下的罚款。裁量因素从轻情形：1.违法行为持续时间不足3个月；2 .境外认证机构未经批准在中华人民共和国境内设立代表机构，未开展活动的；3 .未经登记擅自从事业务范围推广活动的，已申请尚未批准，及时停止违法行为；4 .社会影响轻微。从重情形：1.违法行为持续时间6个月以上；2 .造成人体健康或人身、财产受损；3 .造成群体性事件，或在国内外被广泛报道造成恶劣影响。备注违法行为经登记设立的境外认证机构代表机构在中华人民共和国境内从事认证活动法定依据中华人民共和国认证认可条例第五十七条第二款经登记设立的境外认证机构代表机构在中华人民共和国境内从事认证活动的，责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，撤销批准3文件，并予公布。裁量阶次具体标准从轻处10万元以上22万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。一般处22万元以上38万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。从重处38万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。裁量因素从轻情形：1 .违法行为持续时间不足3个月；2 .及时停止违法行为，未造成危害后果的；3 .社会影响轻微。从重情形:1 .违法行为持续时间6个月以上；2 .造成人体健康或人身、财产受损；3 .造成群体性事件，或在国内外被广泛报道造成恶劣影响。备注情节严重的，撤销批准文件，并予公布。违法行为认证机构超出批准范围从事认证活动的行为法定依据中华人民共和国认证认可条例笫五十九条笫一款笫（一）项认证机构有下列情形之一的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布：（一）超HJ批准范围从事认证活动的。4裁量阶次具体标准从轻处5万元以上9.5万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。一般处9.5万元以上15.5万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。从重处15.5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。裁量因素从轻情形：1 .违法行为持续时间不足3个月；2 .超出1项批准范围从事认证活动；3 .及时停止违法行为且未造成危害后果；4 .社会影响轻微。从重情形，1 .违法行为持续时间6个月以上；2 .超出3项以上批准范围从事认证活动；3 .造成人体健康或人身、财产受损；4 .造成群体性事件，或在国内外被广泛报道造成恶劣影响。备注情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布。5违法行为认证机构增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序的行为法定依据中华人民共和国认证认可条例五十九条笫一款笫二项认证机构有下列情形之一的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布：（二）增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序的。裁量阶次具体标准从轻处5万元以上9.5万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。一般处9.5万元以上15.5万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。从重处15.5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；裁量因素从轻情形：1.增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序1项次的；2 .及时停止违法行为且未造成危害后果；3 .社会影响轻微。从重情形：1.增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序3项次及以上的；4 .造成人体健康或人身、财产受损；5 .造成群体性事件，或在国内外被广泛报道造成恶劣影响。备注情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布。违法行为认证机构未对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪调查，或者发现其认证的产品、服务、管理体系不能持续符合认证要求，不及时暂停其使用或者撤销认证证书并予公布的行为法定依据中华人民共和国认证认可条例第五十九条第一款第（三）项认证机构有下列情形之一的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布：（三）未对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪调查，或者发现其认证的产品、服务、管理体系不能持续符合认证要求，不及时暂停其使用或者撤销认址址书开寸”公布的。6裁量阶次具体标准从轻处5万元以上9.5万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。一般处9.5万元以上15.5万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。从重处15.5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。裁量因素从轻情形：1 .违法行为持续时间不足3个月；2 .及时停止违法行为且未造成危害后果；3 .社会影响轻微。从重情形：1 .认证的产品存在卫生、安全等指标不合格的；2 .造成人体健康或人身、财产受损；3 .造成群体性事件，或在国内外被广泛报道造成恶劣影响。备注情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布。7违法行为认证机构聘用未经认可机构注册的人员从中认证活动的行为法定依据中华人民共和国认证认可条例第五十九条第一款第（四）项认证机构有下列情形之一的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布：（四）聘用未经认可机构注册的人员从事认证活动的。裁量阶次具体标准从轻处5万元以上9.5万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。一段处9.5万元以上15.5万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。从重处15.5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；裁量因素从轻情形：1.违法行为持续时间不足3个月；2 .及时停止违法行为且未造成危害后果；3 .聘用未经认可机构注册的人员从事认证活动1人的。4 .社会影响轻微。从重情形：1 .认证的产品存在卫生、安全等指标不合格的；2 .造成人体健康或人身、财产受损；3 .聘用未经认可机构注册的人员从事认证活动3人以上的；4 .造成群体性事件，或在国内外被广泛报道造成恶劣影响。备注情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布。8违法行为与认证有关的检查机构、实验室增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序的行为法定依据中华人民共和国认证认可条例笫五十九条第一款认证机构有下列情形之一的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布。中华人民共和国认证认可条例第五十九条第二款与认证有关的检查机构、实验室增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序的，依照前款规定处罚。中华人民共和国认证认可条例第二十一条第一款认证机构以及与认证有关的检查机构、实脸室从事认证以及与认证有关的检查、检测活动，应当完成认证基本规范、认证规则规定的程序，确保认证、检查、检测的完整、客观、真实，不得增加、减少、遗漏程序。裁量阶次具体标准从轻处5万元以上9.5万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。一般处9.5万元以上15.5万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。从重处15.5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；裁量因素从轻情形：1.增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序1项次的；2 .及时停止违法行为且未造成危害后果；3 .社会影响轻微。从重情形：1 .增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序3项次及以上的；2 .造成人体健康或人身、财产受损；3 .造成群体性事件，或在国内外被广泛报道造成恶劣影响。备注情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布。9违法行为认证机构：1.以委托人未参加认证咨询或者认证培训等为理由，拒绝提供本认证机构业务范围内的认证服务，或者向委托人提出与认证活动无关的要求或者限制条件；2.自行制定的认证标志的式样、文字和名称，与国家推行的认证标志相同或者近似，或者妨碍社会管理，或者有损社会道德风尚；未公开认证基本规范、认证规则、收费标准等信息；未对认证过程作出完整记录，归档留存；未及时向其认证的委托人出具认证证书。法定依据中华人民共和国认证认可条例第六十条第一款认证机构有下列情形之一的，责令限期改正；逾期未改正的，处2万元以上10万元以下的罚款：（一）以委托人未参加认证咨询或者认证培训等为理由，拒绝提供本认证机构业务范围内的认证服务，或者向委托人提出与认证活动无关的要求或者限制条件的；（二）自行伟者近似，目（三）未公才（四）未对y（五）未及小J定的认证标志的式样、文字和名称，与国家推行的认证标志相同或t者妨碍社会管理，或者有损社会道德风尚的；F认证基本规范、认证规则、收费标准等信息的；'证过程作出完整记录，归档留存的；!向其认证的委托人出具认证证书的。裁量阶次具体标准不予处罚责令限期改正。从轻逾期未改正的，处2万元以上4.4万元以下的罚款。一般逾期未改正的，处4.4万元以上7.6万元以下的罚款。从重逾期未改正的，处7.6万元以上10万元以下的罚款。裁量因素不予处罚情形：经责令限期改正并及时改正的。从轻情形：1.未造成危害后果的；2 .立案调查时已完成整改；3 .社会影响轻微。从重情形：1 .立案调查时尚未开始整改；2 .同时具有两种或两种以上第六十条第一款所列违法行为的；3 .造成人体健康或人身、财产受损的；4 .造成群体性事件，或在国内外被广泛报道造成恶劣影响。备注10违法行为与认证有关的检查机构、实跄室未对与认证有关的检查、检测过程作出完整记录、归档留存。法定依据中华人民共和国认证认可条例笫六十条第一款认证机构有下列情形之一的，责令限期改正；逾期未改正的，处2万元以上10万元以下的罚款。中华人民共和国认证认可条例笫六十条笫二款与认证有关的检查机构、实验室未对与认证有关的检查、检测过程作出完整记录，归档留存的，依照前款规定处罚。裁量阶次具体标准不予处罚责令限期改正。从轻逾期未改正的，处2万元以上4.4万元以下的罚款。一般逾期未改正的，处4.4万元以上7.6万元以下的罚款。从重逾期未改正的，处7.6万元以上10万元以下的罚款。裁量因素不予处罚情形：经责令限期改正并及时改正的。从轻情形：1 .未造成危害后果的；2 .立案调查时已完成整改；3 .社会影响轻微。从重情形：1 .立案调查时尚未开始整改；2 .伪造、篡改数据的；3 .造成人体健康或人身、财产受损的；4 .造成群体性事件，或在国内外被广泛报道造成恶劣影响。备注11违法行为认证人员不在认证机构执业或者同时在两个以上认证机构执业法定依据中华人民共和国认证认可条例笫六十二条认证人员从事认证活动，不在认证机构执业或者同时在两个以上认证机构执业的，责令改正，给予停止执业6个月以上2年以下的处罚，仍不改正的，撤销其执业资格。裁量阶次具体标准从轻给予停止执业6个月以上11个月以下的处罚。一般给予停止执业11个月以上19个月以下的处罚。从重给予停止执业19个月以上2年以下的处罚，仍不改正的，撤销其执业资格。裁量因素从轻情形：1 .违法行为持续时间不足3个月的；2 .立案调查时已改正；3 .社会影响轻微。从重情形：1 .违法行为持续时间6个月以上的；2 .立案调查时尚未开始整改；3 .造成人体健康或人身、财产受损；4 .造成群体性事件，或在国内外被广泛报道造成恶劣影响。备注12违法行为认证机构以及与认证有关的实验室未经指定擅自从事列入目录产品的认证以及与认证有关的检查、检测活动法定依据中华人民共和国认证认可条例第六十三条笫一款认证机构以及与认证有关的实验室未经指定擅自从事列入目录产品的认证以及与认证有关的检查、检测活动的，责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。裁量阶次具体标准从轻处10万元以上22万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。一般处22万元以上38万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。从重处38万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。裁量因素从轻情形：1 .违法行为持续时间不足3个月的；2 .从事一项非强制性认证尚未造成危害后果的；3 .社会影响轻微。从重情形，1 .违法行为持续时间6个月以上的；2 .擅自从事强制性认证并造成危害后果的；3 .造成人体健康或人身、财产受损；4 .造成群体性事件，或在国内外被广泛报道造成恶劣影响。备注13违法行为指定的认证机构、实验室超出指定的业务范围从事列入目录产品的认证以及与认证有关的检查、检测活动、转让指定的认证业务法定依据中华人B指定的业乡的，责令政所得；情中指定的认立E共和国认证认可条例笫六十四条指定的认证机构、实验室超出»范围从事列入目录产品的认证以及与认证有关的检查、检测活动【正，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法亍严重的，撤销指定直至撤销批准文件，并予公布。E机构转让指定的认证业务的，依照前款规定处罚。裁量阶次具体标准从轻处10万元以上22万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。一般处22万元以上38万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。从重处38万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；裁量因素从轻情形：1 .违法行为持续时间不足3个月的；2 .从事一项非强制性认证尚未造成危害后果的；3 .社会影响轻微。从重情形：1 .违法行为持续时间6个月以上的；2 .超范围从事强制性认证并造成危害后果的；3 .造成人体健康或人身、财产受损；4 .造成群体性事件，或在国内外被广泛报道造成恶劣影响。备注情节严重的，撤销指定直至撤销批准文件，并予公布。14违法行为列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用法定依据中华人民共和国认证认可条例第六十六条列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款；未经认证的违法产品货值金额不足1万元的，处货值金额2倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。裁量阶次具体标准从轻处5万元以上9.5万元以下的罚款；未经认证的违法产品货值金额不足1万元的，处货值金额0.6倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。一般处9.5万元以上15.5万元以下的罚款；未经认证的违法产品货值金额不足1万元的，处货值金额0.6倍以上1.4倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。从重处15.5万元以上20万元以下的罚款；未经认证的违法产品货值金额不足1万元的，处货值金额1.4倍以上2倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。裁量因素从轻情形：1 .违法行为持续时间不足3个月；2 .产品经抽检合格，全部追回的；3 .及时停止违法行为，未造成危害后果；4 .社会影响轻微。从重情形：1.违法行为持续时间6个月以上；2 .产品已销售，且拒不追回产品；3 .产品经检验不合格的；4 .造成人体健康或人身、财产受损；5 .造成群体性事件，或在国内外被广泛报道造成恶劣影响。备注