中国十九冶集团有限公司工程项目风险管理办法.docx

帼十烯期有艮颂妍十九冶集项管（2016）4号关于印发中国十九冶集团有限公司工程项目风险管理办法的通知各单位、各部门、各直管项目部：为进一步加强集团公司工程项目风险管理工作，建立规范、有效的工程项目全面风险管理体系，防范和化解工程项目履约过程中各类风险，增强抗风险能力，实现工程项目成本、进度、质量、安全等控制目标，根据中国冶金科工股份有限公司工程项目风险管理办法，集团公司制定了中国十九冶集团有限公司工程项目风险管理亦法，现印发给你们，请遵照执行。中ISl中国十九冶集团有限公司工程项目风险管理办法第一章总则第一条根据中国冶金科工股份有限公司工程项目风险管理办法为进一步加强中国十九冶集团有限公司（以下简称集团公司）工程项目风险管理工作，建立规范、有效的工程项目全面风险管理体系，防范和化解工程项目履约过程中各类风险，控制或降低由各类风险造成的损失，增强抗风险能力，实现工程项目成本、进度、质量、安全等控制目标，特制定本办法。第二条本办法适用于集团公司及全资、控股子公司（以下简称子公司）的国内工程项目风险管理。第三条本办法所称工程项目风险，是指在工程项目履约过程中，各种不确定性对实现工程项目控制目标的影响。工程项目主要风险包括：业主信用风险、采购风险、成本风险、进度风险、技术风险、质量风险、安全风险、环保风险、结算风险、回款风险、竣工验收风险、廉政风险等。第四条本办法所称工程项目风险管理，主要是指通过对工程项目履约过程中的风险识别、风险评估，掌握工程项目存在的风险、影响程度及发生可能性，从而对工程项目风险实施有效的预防和控制，为实现工程项目总体目标提供合理保证的过程和方法。第五条工程项目风险管理应遵循以下原则：（一）全过程原则：工程项目风险管理工作应涵盖项目履约全过程。（二）重要性原则：重点关注重大风险的管理，对关键环节实施重点把控。通常成本、进度、质量、安全风险是工程项目风险控制的重点。（三）适应性原则：工程项目风险管理工作必须结合项目的实际情况，并随着项目的推进及内外部环境的变化及时加以调整。（四）成本效益原则：权衡实施成本和预期效益，以适当成本实现对风险的有效管理。第六条本办法所称工程项目风险管理工作流程主要包括以下内容：（一）工程项目风险识别：在收集项目风险初始信息的基础上，进行必要的筛选、提炼、对比、分类，辨识出对实现工程项目既定目标产生影响的风险因素。（二）工程项目风险评估：对工程项目各风险因素的影响程度及发生可能性分别进行评估；对工程项目整体进行风险预警评级。（三）工程项目风险应对：针对工程项目风险评估程度及预警情况制定具体防范措施及应急预案；风险事件发生时,按照防范措施及预案采取行动。（四）工程项目风险监控：对工程项目风险因素及其影响程度和发生可能性的变化，项目整体风险预警评级、升降级，防范措施及应急预案的落实进行动态监控。（五）工程项目风险后评价：项目结束后对工程项目履约过程中的风险识别、评估、应对、监控等方面进行全面综合评价，并及时总结推广经验。第二章工程项目风险管理职责第七条集团公司工程项目风险管理体系实行三级管理（集团公司，分、子公司，项目部），两级监督（集团公司，分、子公司）机制。项目部是工程项目风险管理的直接责任主体；分、子公司是工程项目风险管理监督落实的第一责任主体；集团公司对工程项目风险管理具有指导、督察、协调职责。第八条集团公司工程项目风险管理职责：（一）负责集团公司风险管理制度体系的建设与完善。（二）对分、子公司工程项目风险管理具有指导、督察、协调等职责；检查项目部、分、子公司工程项目风险管理工作。（三）督导红色预警项目。（四）组织集团公司内、外部工程项目风险管理交流培训；推广工程项目风险控制成功经验。（五）集团公司各职能部门工程项目风险管理职责：1 .各职能部门在其职责范围内负责组织协调本系统全面风险管理日常工作。2 .提出本部门主责内的风险评估标准和评估报告，梳理并建立健全风险控制业务流程。3 .对本部门主责的重大风险、重要业务事项进行深入分析，审核本系统重大风险应对方案，并报集团公司战线主管领导审批或集团公司主管领导提请集团公司风险管理领导小组研究与审批；集团公司职能部门将审批后的重大风险解决方案报送集团公司风险管理办公室备案。4 .督促和检查分、子公司及项目部执行重大风险应对、解决方案和中、低风险管控改进方案。第九条分、子公司工程项目风险管理职责：（一）负责本公司内部风险管理制度体系的建设与完善;并结合本公司工程板块业务特点制定内部工程项目风险管理评估标准。（二）分、子公司根据项目部提供的工程项目履约风险动态表，结合项目实际进展情况，对工程项目风险预警评级进行确认，对工程项目实施过程中的风险进行预警提示，及时提出纠偏指令，实时进行督导检查，跟踪风险事件、影响程度、发生可能性、应对措施的变化。（三）每月30日前各分、子公司将红色、黄色预警项目按照风险预警类工程表（模板参照附件）的要求向集团公司项目管理部上报；督导黄色预警项目，领导组织解决红色预警项目中存在的问题（预警项目具体释义见第六章）；（四）对工程项目风险管理情况进行检查，接受集团公司的工程项目风险检查；负责工程项目风险后评价。（五）分、子公司各部门工程项目风险管理具体职责:各职能部门在其职责范围内对相应类别的风险进行控制。第十条项目部工程项目风险管理职责：（一）项目开工前，项目部针对项目特点和难点，及时对项目运行中可能出现的各种风险进行识别、分析、评估。（二）编制、报批、执行项目策划书，对识别出的重大风险和中度风险提出应对措施；直管项目部编制的项目策划书报集团公司项目管理部审批、备案；分、子公司项目部编制的项目策划书由分、子公司审批、备案，且合同金额1亿元以上（含1亿元）的项目策划书并报集团公司项目管理部备案。（三）每月25日前向所在分、子公司项目管理部门上报工程项目履约动态风险表（模板参照附件），全面梳理工程项目存在主要风险、影响程度、发生可能性、拟采取措施等，并对项目整体进行风险预警评级；接受分、子公司、集团公司的项目检查。（四）项目运行中新增的重大、中度风险，按照“一事一报”原则，编制风险应对方案，按照集团公司职能部门规定的风险控制业务流程的程序上报、审核、审批。（五）项目部定期自查、报告风险应对方案的落实情况,对措施的有效性进行评估并提出改进方案，接受分、子公司和集团公司的预警提示，并执行纠偏。（六）项目结束后，对项目风险控制情况进行自我综合评价、总结。（七）项目部内部风险管理具体职责：1.项目经理是工程项目风险管理的直接责任人，负责工程项目履约全过程风险管理，全面梳理本项目存在主要风险、影响程度、发生可能性、拟采取措施等，并负责各项风险防范措施的落实。2 .项目生产和技术主管领导及相关部门负责技术风险、进度风险、质量风险、竣工验收风险管理。3 .项目经营主管领导及相关部门负责业主信用风险、采购风险管理。4 .项目安全主管领导及相关部门负责安全风险、环保风险管理。5 .项目经理、经营主管领导及相关部门负责成本风险、结算风险、回款风险管理。第三章工程项目风险识别、评估、应对第十一条项目部应在履约过程中对业主信用风险、采购风险、成本风险、进度风险、技术风险、质量风险、安全风险、环保风险、结算风险、回款风险、竣工验收、廉政风险等进行识别，对风险影响程度及发生可能性进行评估，并提出相应的预防和处置措施。集团公司及分、子公司应对工程项目结算风险、回款风险等在资源方面提供必要的支持。第十二条工程项目履约过程中主要考虑以下风险及应对措施：（一）业主信用风险：业主经营状况、业主财务状况等风险。项目部应在项目履约过程中持续关注业主经营状况及财务状况，并将业主经营状况及财务状况的动态情况以书面形式及时反馈到集团公司相关部门及分、子公司；集团公司计财、市场营销、费用控制、项目管理等部门及分、子公司应在收到项目部书面反馈报告后及时研判，定出应对措施，并提示并督促项目部加大工程款收款力度，及时收取工程款。（二）采购风险：采购（包括物资采购和工程分包）需求计划不准确、采购方案不合理、入围供应商选择不恰当、采购程序不合规、采购进度不满足项目要求、采购价格超出预算、采购质量不符合采购需求、滥用单一来源采购、补充采购不受控等风险。项目部应根据集团公司及分、子公司的有关采购管理制度，结合项目实际，编制项目采购管理方案和实施细则，并严格执行，同时集团公司采购中心和项目管理部及分、子公司应建立、梳理“供应商资信数据库”，严格按照集团公司相关文件（办法）规定的采购程序执行以减少此类风险的影响。（三）费用风险：费用超支等导致预计完成利润无法达到计划利润目标的风险。项目部应严格遵守集团公司及分、子公司相关费用管理制度、办法要求，对项目费用、利润进行准确测算，采取有效应对措施，防范项目无法达到计划利润目标的风险；集团公司费控部及分、子公司应在项目开工前下达项目管理费用指标，项目实施过程中上级费用管理部门应不定期检查项目管理费指标执行情况并采取措施纠偏。（四）进度风险：工程项目拖期风险。项目部应严格遵守集团公司及分、子公司合同履约相关制度要求组织项目实施，确保进度满足合同要求；集团公司项目管理部门及分、子公司应在项目实施过程中不定期检查项目进度控制情况并采取措施纠偏。（五）技术风险：项目部应考虑设计文件缺陷、设计变更、设计交底不清等设计风险。项目部应要求设计图纸、数据准确，设计变更及时，设计交底明确清晰，确保项目顺利实施，集团公司质量技术部及分、子公司应督促项目部严格执行；集团公司质量技术部及分、子公司应对项目重大（较大）安全施工专项方案按规定编制，按照流程严格审核、审批，必要时要组织专家论证，加大对项目安全管控力度，做好安全技术交底、实施过程检查、验收。（六）质量风险：发生质量事故风险。项目部应建立质量管理体系，并严格遵守集团公司及分、子公司质量管理相关制度要求，防止发生质量事故；集团公司质量技术部门及分、子公司应对项目重大（较大）施工组织设计（方案）按照流程严格审核、审批，必要时要组织专家论证，加强对项目质量的事前、事中、事后控制。（七）安全风险：发生安全生产事故风险。项目部应建立安全生产管理体系，并严格集团公司及分、子公司安全生产相关制度要求，防止发生安全生产事故；集团公司安全环保管理部门及分、子公司应对危险性分部分项工程加大安全监督管理力度，督促项目重大（较大）安全施工专项方案的落实，不定期对项目进行安全检查。（八）环保风险：发生环境污染和生态破坏事故的风险。项目部应建立环境管理体系，并严格遵守国家和地方环保法律法规、标准规范，遵守集团公司及分、子公司环保相关制度要求，采取措施控制施工现场的各种粉尘、废气、废水、固废以及噪声、振动对环境的污染和危害，防止破坏生态环境；集团公司安全环保管理部门及分、子公司不定期对项目进行检查、指导。（九）结算风险：中间结算风险、完工未结算等风险。项目部应及时与业主沟通，加强对分承包商结算工作，按时完成内、外结算工作；集团公司项目管理部和费控部及分、子公司应加强项目结算工作的督导，项目实施过程中应不定期检查项目结算工作完成情况并采取措施纠偏。（十）回款风险：工程顺利推进且进度、质量满足合同要求，但业主未如期付款的风险。项目部及分、子公司应与业主充分沟通，遵照合同约定执行，必要时进行索赔；集团公司计财部应加大对分、子公司、项目部的督导工作。（十一）竣工验收风险：未完成竣工验收的风险。工程项目完工后，项目部应及时整理归档技术档案和施工管理资料，完成工程竣工报告并督促业主组织竣工验收工作；集团公司质量技术部门、项目管理部及分、子公司应督促项目部加快竣工验收工作进度，完善各类竣工资料归档工作；同时项目部要做好工程业绩网上申报工作。（十二）廉政风险：发生腐败行为的风险。集团公司纪委、监察部及分、子公司、项目部应通过加强思想教育、规范关键环节管理、强化纪检监察力度，健全廉政风险防控监督机制等杜绝腐败行为的发生。第四章工程项目风险预警评级第十三条工程项目风险预警评级按三级进行，主要按照成本、进度、质量、安全等重要风险因素并结合工程项目履约动态风险表的评估情况进行综合判断。（一）蓝色预警：出现下列情形之一，即为蓝色预警项目。1.（计划利润一预计完成利润）/计划利润W15%；2.1个月因我方责任进度拖期W3个月。其中：计划利润是指合同签订后，最初测算的项目整体利润额。预计完成利润是指随着工程项目的推进，若项目实际成本与计划成本发生较大差异，预计可以完成的项目整体利润额。（二）黄色预警：出现下列情形之一，即为黄色预警项目。1 .15%V（计划利润一预计完成利润）/计划利润35%;2 .3个月V因我方责任进度拖期W6个月。3 .危险性较大的分部分项工程施工；4 .两人及以上发生轻伤生产安全事故。（三）红色预警：出现下列情形之一，即为红色预警项目。1.（计划利润一预计完成利润）/计划利润35%；5 .计划利润一预计完成利润500万元；6 .因我方责任进度拖期6个月；7 .发生重伤及以上生产安全事故；8 .发生一般质量事故。工程项目不符合以上预警条件的，为一般风险项目。第十四条对于蓝色预警项目，项目部应重点监控，负责该项目风险化解；对于一般风险项目，项目部负责日常风险管理事宜。第十五条对于黄色预警项目，项目部应对风险影响程度及发生可能性高的事件，制定具体的、有针对性的预防措施和处置方案；对已发生的重大风险事件，项目部应立即采取处置措施，并逐级上报。分、子公司负责督导黄色预警项目，切实解决存在的问题。第十六条对于红色预警项目，集团公司应督促分、子公司及项目部制定工程项目全面风险应对方案。集团公司对风险应对方案进行审核，并负责督导方案落实，切实解决项目存在的问题。在项目评估为红色预警两周内分、子公司及直管项目部应将审核后的风险应对方案报集团公司备案，集团公司将进行督导。分、子公司及直管项目部应按月报送该项目风险控制情况，直至该项目红色预警风险解除。第五章监管与后评价第十七条项目部每月向分、子公司上报的工程项目履约动态风险表应反映本月新增或更新的风险信息、已识别的涉及本项目的风险管理效果及改进措施等内容；各分、子公司工程管理部门负责汇总相关信息后将黄色、红色预警项目上报分、子公司管理层及集团公司项目管理部；集团公司及分、子公司应督导红色、黄色预警项目，领导组织解决红色、黄色预警项目中存在的问题。第十八条项目结束后，项目部对本项目风险控制情况进行自我综合评价、总结，并上报分、子公司；分、子公司选取最终预警评级为红色、黄色项目进行后评价，重点评价项目履约过程中重大风险因素识别的准确性、评估的合理性、应对措施的有效性，为新上项目的风险管理提供可借鉴的依据；集团公司对红色、黄色预警项目的后评价结果进行检查，并在集团内部推广工程项目风险控制的成功经验，以提升工程项目风险管理水平。第十九条分、子公司重点关注工程项目履约过程中的风险控制，项目部或个人因未及时、准确收集、记录工程项目风险信息，而导致损失的，子公司应视情况并依据相关制度对项目部的相关责任人实施问责；集团公司重点关注工程项目成本风险控制结果，对于各级别预警项目监管不力造成损失的，集团公司将视情况对分、子公司及项目部的相关责任人实施问责。第六章附则第二十条各分、子公司要根据本办法制定或修订本公司工程项目风险管理办法或实施细则。第二十一条本办法解释权归集团公司项目管理部。第二十二条本办法自公布之日实施。附件：1.工程项目履约风险动态表2.风险预警类工程项目报表中国十九冶集团有限公司经理办公室2016年10月25日印发附件一:工程项目履约风险动态表风险名称风险影响程度发生可能性拟采取的预防措施若发生风险事件,拟采取的处理措施实际采取的措施及有效性下一步改进措施12345123451业主信用风险业主不良记录风险业主资金来源风险2采购风险采购计划风险材料价格上涨风险材料价格下跌风险材料超领、超购、超发风险采购进度不满足项目要求代收、代付、代租、代购、代发风险评估分包经营模式选择分包标段划分风险分包招标预算风险项目分包招标风险分包合同风险3成本风险预计利润减少自然条件风险项目承包书未下达项目策划风险费用策划风险民工工资发放风险被分包索赔风险对分包付款风险分包报量风险分包结算风险4进度风险合同工期风险甲供材料风险图纸供应风险分包停工风险工期责任风险项目名称:填报日期:5质量风险质量风险质量管理风险预防质量事故6安全环保风险项目安全合法性风险安全风险预防安全事故重大安全技术专项方案制定与报批危险源识别与交底7结算风险项目预算风险项目结算风险对业主报量风险8回款风险出具收款票据风险项目收款风险保函及保证金返还风险评估9其他风险编制人：项目部门主管会签:项目经理（签章）：注：风险影响程度、发生可能性：项目部应依据十九冶集企管【2015】7号文中中国十九冶风险评估管理办法及中国十九冶全面风险管理评估标准的具体规定进行判别。附件二:风险预警类工程项目报表填报单位：填报时间:序号项目名称风险预警等级风险预警原因拟采取处理措施风险超标项风险超标值填报人：单位负责人签字:备注：1、各单位只需填写黄色、红色预警项目，报送时间于每月30日2、“风险预警等级”项填写“黄色预警”、“红色预警”3、“风险超标项、风险超标值”请按照文件第13条对应项填写，无则不填