杭州市企业高新技术研究开发中心中期考核绩效评估报告.docx

2007-2008年杭州市科研院所专项资金绩效评价报告浙江火炬生产力促进中心二。一O年十一月一、绩效评估报告的有关说明1（一）评估的目的和用途1（二）评估的依据和对象1（S）评估工作的原则2（四）评估工作的程序和实施步骤3二、杭州市科研院所专项基本情况分析4（一）专项资金支持的院所分布情况4（二）专项支持的领域分布情况5（S）项目执行情况分析71、专项资金到位情况72、项目合同执行情况7三、杭州科研院所专项所取得的成绩8（一）科研院所的科研基础建设和研发能力进一步增强8（二）优化存量资源，集聚创新要素，创新服务平台建设取得重大进展9（三）院所自我发展能力得到提高，进一步增强了核心竞争力10四、评估结论12五、建议12按院所类型进一步深化改革，为我市创新活动助力12六、附件13杭州市科研院所专项资金绩效评价报告摘 要受杭州市科技局委托，我中心对2007-2008年度杭州市科研院所 专项资金项目进行了绩效考评，结果显示：项目总体实施情况良好， 2007-2008年度杭州市科研院所专项项目38项，合计支持经费为910 万元，支持了杭州市的科研院所和引进大院名校共建的创新载体18 家。通过38专项项目的实施，各科研院所共申报了专利61项，其中 发明专利32项，实用新型专利23项，获得授权专利41项，其中发 明专利22项，实用新型专利13项；申报并获得软件著作权登记19 项；发表论文101篇，其中省级以上科技刊物51篇；累计获得国家 级奖2项，省部级奖10项；开发了新产品（包括新软件）29个、新 设备28台、新工艺31个，相关产品与技术制定国家标准5项，行业 标准7项。通过专项的实施，科研院所的科研基础建设与研发能力进 一步增强，创新服务平台建设取得重大进展，院所自我创新能力和产 业化能力得到了增强，提高了杭州市科研院所的整体竞争力。为规范和加强科技计划专项资金的管理，提高科技专项资金的 使用绩效和管理水平，根据杭州市财政局“关于印发杭州市财政 支出绩效评价实施意见的通知”（杭财绩效（2007） 1294号）文件 精神和杭州市科技项目经费管理的有关规定。浙江火炬生产力促进 中心受杭州市科技局的委托，对杭州市2007年、2008年的市科研院 所专项资金项目进行了绩效考评。一、绩效评估报告的有关说明（一）评估的目的和用途1、目的：通过对杭州市2007年、2008年科研院所专项资金项 目执行情况的绩效考评，掌握近年来该专项资金在科研院所创新服 务平台建设、技术研究开发、科技条件建设、科技成果产业化和公 共科技服务方面的作用，进一步加强对科研院所专项资金的管理， 从而提高经费的使用效益。2、用途：为杭州市科技主管部门进一步加强科研院所专项资金 的管理，提高经费使用效益提供决策参考依据。（二）评估的依据和对象1、依据1、杭州市财政局、杭州市科技局的杭州市科研院所技术开发 研究专项资金管理暂行办法（杭科计12005） 15号）2、杭州市财政局关于印发杭州市财政支出绩效评价实施意 见的通知（杭财绩效20071294号）3、杭州市科技局关于开展2010年杭州市科技计划专项资金 绩效评价工作的通知（杭科计2010180号）；4、各科研院所提交的杭州市科研院所专项资金绩效评价自评 报告及相关附件和现场考察的汇报材料。2、对象考评对象为杭州市2007年、2008年的市科研院所专项资金项目 共38项，涉及的科研院所为18家。（三）评估工作的原则为了确保评估工作“独立、客观、公正、科学”，本中心要求参 加评估的工作人员在评估过程中做到：1、严格遵守有关评估的纪律和保密规定，不得利用承担考核活 动之便谋取不正当利益，不得向杭州市科技局外的任何单位和个人 提供考核结果。2、对评估资料数据采用谨慎原则。（四）评估工作的程序和实施步骤本次评估的具体步骤为：1、核实各科研院所提供的考核资料数据2010年10月11日，杭州市科技局下发了关于开展2010年杭 州市科技计划专项资金绩效评价工作的通知（杭科计2010180 号），根据通知要求，各科研院所上报了杭州市科研院所专项资金 绩效评价自评报告及相关附件。本中心将各科研院所上报的自评 报告数据和附件的相关数据进行了核实，对明显不真实的数据，根 据附件进行调整，若附件不能提供依据的，进行电话核实，对新提 供的数据要求提供相应的附件，对不能提供附件的数据，不予采纳， 并采用较低数据作为评估信息。2、统计评分将经过核实的数据进行统计和评分。3、实地考察为保证本次考评结果更为客观、公正、科学，本中心考评人员 和杭州市科技局、杭州市财政局的有关领导一起，在本次考核的38 个项目中随机抽取了部分项目进行了实地考察，走访了被考评的科 研院所，核实了上报的考评资料，听取了院所负责人及项目负责人 的汇报，了解了科研院所的发展情况、项目的进展情况及该项目的 实施效果。4、撰写杭州市科研院所绩效评价报告。二、杭州市科研院所专项基本情况分析（一）专项资金支持的院所分布情况参加考核的2007年、2008年杭州市科研院所专项项目共计38 项，支持了杭州市的科研院所和引进大院名校共建的创新载体共计 18家，合计支持经费为910万元。而据对2005年、2006年的科研 院所专项的统计数据，2005-2006两年共资助科研院所和引进大院名 校共建的创新载体共计13家，支持专项项目30项，合计支持经费 为462万元。因此不仅从支持的院所数量、项目数量上，科研院所 专项得到了进一步扩展，从资金总量上，更是得到了飞速提升。表1专项资金的院所分布情况序号项目承担单位支持情况项数支持金额（万元）1杭州市科技信息研究院42852杭州市农业科学研究院91503浙江应用工程材料研究所3804杭州市机械科学研究院有限公司3645机械科学研究院浙江分院有限公司355.56杭州中药现代化研究中心2557杭州市化工研究院有限公司2508中国科学院长春应用化学研究所杭州分所有 限公司1409杭州中科微电子有限公司12010浙江现代中药与天然药物研究院有限公司12011杭州国创理化技术转移中心有限公司11812杭州工艺美术研究所有限公司11513杭州世博生物技术开发研究所有限公司11514杭州自动化技术研究院有限公司215Ij杭州希元医药生物技术研究所有限公司17.516杭州中科互联网研究所有限公司17.517杭州轴承试验研究中心有限公司17.518杭州市城市建设科学研究所15合计38910从研究院所获得的项目数和支持力度来看，由于杭州市农业科 学研究院是由众多农业相关院所合并组建，目前下属有8个实体研 究所，因此，两年来该院承担的项目数最多，共9项，共计获得项 目经费150万元；杭州市科技信息研究院虽然只承担了 4个项目， 但是单“科技创新信息资源导航服务平台”项目一期、二期合计经 费为248万元，因此以285万元项目经费居所有院所首位Q第三位 的是浙江应用工程材料研究所，承担项目3项，获得项目经费80万 元；从上述数据可以看出，这三个研究院所获得的支持经费合计为 515万元，占全部经费的56.59%,但同时项目的平均资金额度也进 一步增加，据统计，在本次考评中支持金额在10万元以下的项目只 有9项，体现出科研院所专项资金的集中导向性，又突出了对单个 项目支持力度的增大。（二）专项支持的领域分布情况表2专项资金的领域分布情况领域总项数合计支持经费（万元）占总经费比例（）工业电子信息4454.9生物医药597.510.7新材料9200.522.0光机电一体化5505.5其他1151.6小计2440844.8农业蔬菜2242.6经济作物4525.7水产2515.6小计812714平台类项目637541.2总计38910100. 00从上表可以看出，参加考核的38个项目中，工业研发项目24 项，占项目总数的63.1%,支持金额为408万元，占总经费的44.8%； 农业研发项目8项，全部为杭州市农业科学研究院项目，占项目总 数的21.0%,支持金额为127万元，占总经费的14%o在工业领域 中，新材料、生物医药的已成为研发重点。除此之外，平台类项目 正成为科研院所支持的重点方向，本次绩效评价中，平台类项目共6 项，涉及4家院所，共获得经费支持375万元，占考评总经费的41.2%。 创新服务平台建设的加强体现了院所改革发展的新趋势，在国家日 益强调以企业为核心的创新体系建设大背景下，除了部分院所利用 原有技术优势进行基础研发外，院所应依托现有人才和仪器设备优 势，为地区内的创新活动提供智力支持与服务。表3本次绩效评价涉及的平台类项目院所名称平台项目名称经费支 持 （万元）杭州市科技信息研究院科技创新信息资源导航服务平台（一期）275科技创新信息资源导航服务平台（二期）基于聚焦搜索技术的公共科技情报服务平台杭州市机械科学研究院有 限公司金属材料及其热处理技术创新服务平台49杭州市农业科学研究院珍稀食用菌科技创新服务平台23机械科学研究院浙江分院 有限公司机械制造技术创新服务平台28合计6项375（三）项目执行情况分析1、专项资金到位情况2007年、2008年专项资金到位良好：计划到位资金为7561.88万元，实际到位资金为12163.6858万元（见表4）；杭州市科技局和地方配套资金全部100%到位；详细的资金到位情况见下表：表4专项资金到位情况分析合同来源合同金额（万元）实际到位（万元）到位率（）市局拨款910910100区县拨款130.5130.5100自筹6521.3811123.1858170. 56%合计7561.8812163. 6858160. 85%2、项目合同执行情况专项资金项目中，已经验收的项目为26个，占项目总数的 16.67%,正在执行的项目为25个，占项目总数的83.33%。其中， 正常执行的项目（包括已经验收的、正在申请验收的和按计划执行 的）为28项，占项目总数的93.33%,逾期的项目为2项，占项目 总数的6.67%,项目总体执行情况良好。项目具体执行情况见下表:表5项目执行情况分析项目执行情况合计（项）占总数的比率%已验收项目2668.4正在执行项目正在申请验收615.8按计划进行37.9进度延后25.3逾期12.6合计38100. 00三、杭州科研院所专项所取得的成绩（一）科研院所的科研基础建设和研发能力进一步增强通过科研院所专项持续的支持，各科研院所的科研装备水平得到 了改善，增强了科研院所的研究开发、实验检测、中间试验及技术服 务能力，使杭州市科研院所的技术创新能力得到进一步增强。据统计, 2009年仪器设备总价值在500万以上的院所共有8家。科研院所在 改善科研硬件的同时以项目研究为抓手，为创新型青年科技人才成长 创造了良好条件，激发了科研人员的创造性和积极性，同时，杭州市 也通过引进大院大所共建创新载体，吸引各类高级人才。2007年、 2008年的科研院所专项的38个项目课题组共有固定工作人员368人, 其中博士 62人，占总人数的16.5%,硕士 65人，占总人数的17.7%, 博士硕士总人数已经占了项目课题组人数的34.2%,同时课题组还外 聘高级专家78人，使科研院所成为吸纳、储备和集聚高级人才的重 要平台和载体，为我市创新活动注入了强大的智力活力。在此基础上，院所的技术研发与持续创新能力也得到了加强。据 统计，参加本次评价的18家科研院所近几年共承担国家级科技项目 16项，省部级项目41项，市县级项目130项，同时院所利用研发优 势，同企业开展产学研合作33项。通过科研院所专项资金的持续支 持，科研院所实力得到增强，部分院所实现了自我设计，自我研发， 加大了科研费用的自我投入，对提升我市科研院所的科研水平乃至我 市综合创新能力都起到了促进作用。（二）优化存量资源，集聚创新要素，创新服务平台建设取得 重大进展国家日益强调以企业为创新主体的创新体系建设，而创新的资源 往往集中在高等院校、研究院所等机构，科研院所在文献积累、仪器 设备、技术人才等方面积累了大量的存量优势资源。但是这些机构由 于各有偏重，如果企业遭遇综合性难题，往往会出现谁都不能提供完 整解决方案的情况，而同时区域内中小企业甚至规模以上企业同时又 因为管理、成本等原因无法单独完成这些资源的建设与获取。因此加强科研院所的创新服务平台建设，实现各类科技资源的有 效优化和整合为科技创新活动提供基础条件保障体系，为我省行业领 域科技创新提供公共科技服务成为近两年科研院所专项支持的重点。本次绩效评价中，平台类项目共6项，涉及4家院所，共获得经 费支持375万元，占考评总经费的41.2%。其中就科技创新信息资源 导航服务平台一项（包括一期与二期）就投入资金248万元，占本次 考评总经费的27.3%。表6本次绩效评价涉及的平台类项目院所名称平台项目名称经费支 持 （万元）杭州市科技信息研究院科技创新信息资源导航服务平台（一期）275科技创新信息资源导航服务平台（二期）基于聚焦搜索技术的公共科技情报服务平台杭州市机械科学研究院有 限公司金属材料及其热处理技术创新服务平台49杭州市农业科学研究院珍稀食用菌科技创新服务平台23机械科学研究院浙江分院 有限公司机械制造技术创新服务平台28合计6项375杭州市科技信息研究院承担的“科技创新信息资源导航服务平 台”项目建设了 10个行业科技信息资源服务子平台和4个行业专利 专题服务平台，设置了 2个行业服务分中心。该导航服务平台已被 越来越多的杭州科技人员所熟知，并成为众多中小企业研发新产品、 实现科技创新的“得力助手”。目前，除了拥有中文期刊全文、国 内标准全文、会议论文资料全文、学位论文全文、中国专利说明书 全文和七国两组织专利全文等重要数据库资源外，该平台还以免费 的方式提供互联网上科技信息资源指向（导航）服务。平台在国内创 新的提出了科技文献资源免费开放下载的服务模式，该模式得到了 业内人士和广大平台用户的一致好评。据不完全统计，目前该平台 用户数达12万人，导航信息资源2万余条，科技文献资源达5000 万条，科技文献资源库的容量达15T,平均每天下载文献3万页。平 台用户包括在杭企事业单位、科研院所、政府机关等，为杭州市的 创新活动提供了良好的信息资源平台支持。（三）院所自我发展能力得到提高，进一步增强了核心竞争力国家已明确了科研机构的市场化改革方向，为院所发展增添了生 机和活力，同时通过对项目立项的有效引导，院所的市场化意识也进 一步得到了提高，项目的经济效益得到显现，院所的经济实力与自我 “造血”能力也得到增强，进一步增加了院所的自我设计、自我发展 的能力，增强了核心竞争力。本次参加评价的18家院所中，2009年 总资产过千万的已达到了 8家，总收入过千万的有6家。特别是杭州 市化工研究院已成为集科研开发、应用研究及产品生产为一体的科技 经济实体，是国家化学工业部批准成立的化学工业（全国）造纸化学 品工程技术中心，2009年总资产达到1.46亿元，净资产得到1.16亿 元，总收入得到0.88亿元。表7部分院所2009年资产及收入表序号院所名称总资产 （万元）净资产 （万元）总收入 （万元）1杭州市化工研究院有限公司145661157688102杭州市农业科学研究院11783.35250. 514858. 583杭州自动化技术研究院有限公司7764224315984机械科学研究院浙江分院有限公司1556106711565杭州轴承试验研究中心有限公司1575. 81165.61085.3部分项目产生了明显的经济效益，本次参加评价的38个科研院 所专项中，2008与2009年项目累计销售收入超过1000万元共有6 项，累计销售收入超过300万元共有10项。表8部分项目2008年、2009年销售收入表序号承担单位项目名称2008年销 售收入 （万元）2009年销 售收入 （万元）1机械科学研究院浙江分 院有限公司机械制造技术创新服 务平台320045092杭州市化工研究院有限 公司乙烯装置急冷油塔抗 垢清净剂产业化1776. 472125. 53杭州国创理化技术转移 中心有限公司改性电梯摩擦制动片 的研发/15754杭州市机械科学研究院 有限公司金属材料及其热处理 技术创新服务平台980HOO5杭州自动化技术研究院 有限公司机器视觉检测系统在 食品行业的应用开发498.4672.8院所经济实力的增强，项目经济效益的增长，促进了院所自我立 项、自我投入能力的增强，形成了从项目到市场，再从市场到项目创 新的良性循环。四、评估结论经我中心实地考察、核实、统计、打分、分析，杭州市2007年、 2008年38项科研院所专项的总体考核结果良好。评价结果为优秀（分数285）的项目18项，占总数的47.4%； 评价结果为良好（85分数275）的项目16项，占总数的42.1%； 评价结果为合格（75分数260）的项目4项，占总数的10.5%, 详见附件。五、建议按院所类型进一步深化改革，为我市创新活动助力从专项资金支持的项目可以看出，专项资金已经有意识地对一 些科研院所的项目研究进行了滚动支持，体现出政策的持续性。但 目标还需进一步明确，建议应该按照应用型科研院所、社会公益型 科研院所与共建创新载体等方向，进一步明确改革方向。对于应用 型科研院所，加强扶持其在国内或省内有优势和特色的技术与产品, 使其逐步实现自我发展，做强做大，成为有技术有产品的市场有力 竞争者。而对社会公益型科研院所与共建的创新载体则突出其对区 域内创新活动的服务功能，进一步加强创新平台建设，集聚区域内 创新资源。六、附件附件：考评结果清单附件:序号项目名称承担单位得分评价 结果1珍稀食用菌科技创新服务平台杭州市农业科学研究院96优秀2复杂镁合金铸件关键制造技术的开发浙江应用工程材料研究所94优秀3优质特色茄果类蔬菜新品种选育杭州市农业科学研究院92优秀4优质特色茄果类蔬菜新品种选育一种质资 源鉴定与新组合选配杭州市农业科学研究院92优秀5机械制造技术创新服务平台机械科学研究院浙江分院有限公 司91优秀6金属材料及其热处理技术创新服务平台杭州市机械科学研究院有限公司91优秀7钱塘江中段鱼类资源的保护开发和利用杭州市农业科学研究院90优秀8新型锂离子电池正极材料研究开发浙江应用工程材料研究所有限公 司90优秀9钱塘江中段鱼类资源的保存和开发利用II 一斑皴、长春编、粗唇鲍、黄颗鱼的开发和 利用杭州市农业科学研究院90优秀1()基于AVS标准的网络摄像机的关键性技术 研究杭州中科互联网研究所有限公司90优秀11兰科植物主要病毒现场检测试剂盒研究与 开发杭州市农业科学研究院89优秀12草花新品种选育杭州市农业科学研究院87优秀13龙井茶机械化加工配套集成技术的开发研 究杭州市农业科学研究院87优秀14新型停车设备开发及产业化机械科学研究院浙江分院有限公 司87优秀15自开主创新创彩金木雕在现代文化装饰中 运用杭州工艺美术研究所有限公司86优秀16数字安防音频解码芯片杭州中科微电子有限公司86优秀17机器视觉检测系统在食品行业的应用开发杭州自动化技术研究院有限公司85优秀18水产动物重要生产关键基因NKEF工程菌 研制与应用研究杭州世博生物技术开发研究所有 限公司85优秀19乙烯装置急冷油塔抗垢清净剂产业化杭州市化工研究院有限公司84良好20电热爆炸喷涂工艺材料与设备开发及应用机械科学研究院浙江分院有限公 司84良好21瑞巴派特分散片的研究开发杭州中药现代化研究中心84良好22科技创新信息资源导航服务平台杭州市科技信息研究院83良好23科技创新信息资源导航服务平台杭州市科技信息研究院83良好24稀土长余辉发、蓄光材料中试及产业化中国科学院长春应用化学研究所 杭州分所有限公司83良好25草花新品种选育一草花（一串红）资源创新 与新品种选育杭州市农业科学研究院83良好26汽车尾气净化器教体用多孔金属间化合物/ 陶瓷材料的研究开发浙江应用工程材料研究所有限公 司82良好27基于引文分析的区域创新能力跟踪评价及 科技人才服务平台建设研究杭州市科技信息研究院82良好28改性电梯摩擦制动片的研发杭州国创理化技术转移中心有限 公司82良好29多功能全自动冷却系统的开发及应用杭州市机械科学研究院有限公司81良好30化学二类新药石杉碱甲缓释贴片的研制浙江现代中药与天然药物研究院 有限公司81良好31靶向性基因治疗肿瘤表达载体的研究与应 用杭州希元医药生物技术研究所有 限公司80良好32基于质量的连铸坯二次冷却最优控制系统 的应用研究杭州自动化技术研究院有限公司79良好33模具表面陶瓷化的工艺研究杭州市机械科学研究院有限公司77良好34基于聚焦搜索技术的公共科技情报服务平 台杭州市科技信息研究院76良好35现代中药制剂质量控制标准体系的构建杭州中药现代化研究中心73及格36圆锥滚子轴承摩擦力矩及弹性变形量试验 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