中铁开投关于印发《中铁开发投资集团有限公司在建工程参建单位项目经理、总工程师履职行为评价管理办法(试行)》的通知.docx

中铁开发投资集团有限公司文件中铁开投安质2018）70号中铁开投关于印发中铁开发投资集团有限公司在建工程参建单位项目经理、总工程师履职行为评价管理办法（试行）的通知公司各单位：为进一步规范集团公司在建工程参建单位项目经理、总工程师的履职行为，公司制定了中铁开发投资集团有限公司在建工程参建单位项目经理、总工程师履职行为评价管理办法（试行）,并经2018年3月5日第3次总经理办公会审议通过，现予印发,请遵照执行。附件：L项目经理履职行为负面清单2 .项目总工程师履职行为负面清单3 .项目经理、总工程师重大不良行为负面清单4 .个人信用评价不良行为认定记录单5 .被评价人员加分申请表中铁开发投资集团有限公司在建工程参建单位项目经理、总工程师履职行为评价管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步规范公司在建工程参建单位项目经理、总工程师（以下简称“被评价人”）的履职行为，不断提高现场管控能力，确保实现项目管理目标，结合中铁开发投资集团有限公司（以下简称“集团公司”）实际情况，特制定本办法。第二条本办法与中铁开发投资有限公司投资建设项目和总承包施工项目内部信用评价实施办法（暂行）（中铁开投安质（2017）178号）相结合，在开展内部信用评价时同步对被评价人的履职行为进行评价。第三条本办法坚持公开、公平、公正的原则，集团公司各部门、指挥部和项目公司要严格遵照本办法，对被评价人进行评价。第四条本办法适用于集团公司所有在建工程项目。第二章评价组织机构及职责第五条为组织开展好评价工作，集团公司成立被评价人履职行为评价组织机构：（一）集团公司成立以党委书记、董事长、总经理任组长，主管生产的副总经理、分管项目和片区的领导任副组长，其他领导、三总师副职、安全生产总监、各部门负责人任组员的被评价人履职行为评价领导小组。领导小组下设办公室，办公室设在公司安质环保部，由安质环保部部长兼任办公室主任。（二）指挥部（经理部）、项目公司成立由集团公司分管项目和片区的领导任组长，指挥部（经理部）、项目公司的指挥长（经理）、党委书记任副组长，其他领导、相关部门负责人任组员的被评价人履职行为评价工作组。第六条集团公司领导小组职责（一）组织制定评价办法；（二）指导各部门、各工作组开展日常工作；（三）研究解决评价工作中存在的问题。第七条领导小组办公室工作职责（一）制定修改评价办法；（二）协调各部门、各工作组开展工作；（三）收集、汇总、上报评价资料，发布评价结果。第八条指挥部工作组职责（一）对所管项目的被评价人进行评价；（二）向领导小组汇报工作情况；（三）向领导小组办公室报送评价资料。第三章评价方式第九条评价周期：被评价人履职行为评价以每半年为一个评价周期，建设项目初步验收后不再评价，已进场未实际开工、开工不足3个月或界定为收尾项目的均不评价。第十条评价采用扣分制，被评价人在一个评价周期内满分为100分，周期到期，重新记分。第十一条评价扣分:集团公司各部门、指挥部各工作组应按中铁开发投资有限公司投资建设项目和总承包施工项目内部信用评价实施办法（暂行）（中铁开投安质（2017）178号）规定，在对各标段开展日常评价和定期评价时，及时下达不良行为记录单，作为对被评价人的扣分依据。第十二条被评价人扣分标准：依据集团公司各部门、各指挥部对标段内部信用评价时，开具的不良行为记录单中问题的严重程度以及被评价人应承担的责任，对被评价人进行扣分，每次检查评价同一类问题不重复扣分，具体扣分标准见附件一、二。第四章评价加分第十三条被评价人所承建的工程在考评期内获得省部级奖项时，如优质工程、安标工地、新技术示范工程、二等及以上QC成果等建筑类集体奖项时，每项给予被评价人加分1分；获得国家奖项时，每项给予被评价人加分2分；以集团公司名义获得的集体奖项，额外加0.5分。第十四条考评加分由被评价人申报，经指挥部（经理部）工作组审查合格后，报集团公司评价领导小组办公室。第十五条在一个评价周期内，同一被评价人的总加分不超过5分。第五章评价结果公示第十六条集团公司在每年1月10日和7月10日前将被评价人的评价结果，在集团公司公示栏和内部信用评价QQ群（540704348）上公示3日，被评价人可以在公示期间提出申诉,集团公司信用评价领导小组办公室对被评价人申诉事项进行处理、回复。被参评人员对申诉处理有异议的，可向集团公司评价领导小组投诉，由集团公司评价领导小组安排公司有关部门进行调查、处理。第六章评价结果及应用第十七条被评价人在一个评价周期内按得分评价为四档，分别为优秀、合格、基本合格、不合格，其中得分85分（含）以上的为优秀；得分70分（含）85分（不含）为合格；得分70分（不含）60（含）分为基本合格，得分60分（不含）以下为不合格。对获得优秀等级的项目经理、总工的数量实行双控标准，即指挥部（经理部）范围内被评价人优秀比例不得超过参评人数的50,进入集团公司范围内的优秀比例核定为不超过参评总人数的30%。第十八条项目出现重大不良行为的，对被评价人实行一票否决，直接评定为不合格，重大不良行为认定标准见附件3。第十九条对一个评价周期内评定为基本合格的，由指挥部（经理部）对被评价人进行约谈；对一个评价周期内评定为不合格的，由指挥部（经理部）对被评价人进行约谈并发函告知被评价人所属公司；连续两个评价周期被评价为不合格的，由指挥部（经理部）发文要求被评价人任职的所属公司对其进行更换，并禁止在公司建设项目担任项目经理、总工程师。第二十条连续两个评价周期内被评价人被评价为优秀的，在全公司通报表扬，并抄送其所属单位。第二十一条在一个项目建设期内有60%的评价周期被评价为优秀，且无不合格情况的，由集团公司授予优秀项目经理、总工程师荣誉证书，并在后续工程中优先使用。第二十二条公司对在建工程参建项目项目经理、总工建立个人信用名录，同时将被评价人的评价结果录入公司数字化管控平台，公司个人信用名录实行动态管理，在公司范围内记录备案5年。第七章其他要求第二十三条指挥部（经理部）评价工作组应在每年的6月20日前和12月20日前完成本周期内的履职行为评价工作，并在6月30日前和12月31日前，将工作组长签字确认的被评价人评价资料，报集团公司评价领导小组办公室审定。第二十四条集团公司评价领导小组办公室收到各工作组报送的资料后，汇总本部各部门日常检查情况，形成在建工程被评价人评价报告，经分管领导审核后报公司评价领导小组研究审定。第二十五条集团公司相关部门、指挥部（经理部）工作组对标段的检查评价要全覆盖、频次要基本一致、标准要统一，公司相关部门每季度至少开展一次检查评价，指挥部（经理部）每月至少开展一次检查评价。第八章附则第二十六条本办法由集团公司安质环保部负责解释。第二十七条各指挥部（经理部）应依据本办法制定实施细则。第二十八条本办法自发布之日起施行。项目经理履职行为负面清单编号考核内容履职行为负面清单扣分标准一、缥合管理1组织机构、管理制度组织机构不健全每次扣0.5-2分管理制度不完善每次扣0.5-2分2人员、设备管理项目经理、总工、安全（质量）总监等主要人员未按照约定到位或擅自更换每人次扣1-3分主要施工机械、试验检测设备未按约定进场；进场特种设备未按规定检定验收每次扣0.5-1分专职安全生产管理人员、特种作业人员未持证上岗每人次扣0.5-1分施工人员未培训或考试不合格上岗每人次扣0.5-1分3施工管理未经批准擅自开工；设计文件、施工图未全面审核或现场核对；变更设计未批准先施工每项扣1-3分现场落实技术标准不严格；作业不符合技术标准的要求；检查、验证及整改工作未正常开展每项扣0.5-2分施工中偷工减料每起扣1-5分4物资管理使用未经检验或不合格的原材料、构配件、物资采购行为未依法合规进行每起扣0.5-2分5分包管理转包或违法、违规分包工程每起扣1-5分分包未按上级公司规定招标；或未经公司审批签订分包合同；或未签合同进场每次扣1-3分无正当理由拖欠农民工工资每起扣1-3分6文明施工未按照规定进行信息化管理每处扣0.5-2分施工现场脏乱差；影响周边环境每处扣0.5-2分7沟通能力团队协作配合能力差，内外协调能力差每次扣0.5-2分二、质量管理1结构物外观质量差，存在明显的质量缺陷每处扣0.5-2分2存在严重的实体质量隐患、缺陷；隐蔽工程未经检验合格进入下一道工序每处扣0.5-3分3依据验标，检验批中主控项目部不合格、分项工程中检验批不合格每项扣1-3分4未落实股份公司、集团公司或指挥部质量管控性文件每项扣0.5-2分5因质量问题被勒令停工整顿；违反质量管理红线每次（起）扣2-4分6因质量问题被勒令撤换责任人每人次扣5分7一般质量事故负主要、次要责任每起扣5、4分8较大质量事故负重要、次要责任每起扣6、5分三、安全管理1未按规定足额支付安全生产费用，安全费用使用不符合规定每次（起）扣1-3分2安全质量管理制度不健全，制度未有效落到实处每次（起）扣0.5-2分3因安全问题被勒令停工整顿；违反安全管理红线；违规使用和保管爆破器材每次（起）扣3-5分4未落实股份公司、中铁开投公司或指挥部安全管控性文件每次（起）扣0.5-2分5因安全问题被勒令撤换责任人每人次扣5分6发生一般安全事故每起扣6-8分7因施工原因发生一般D类铁路交通事故每起扣3分8因施工原因发生一般A、B、C类铁路交通事故每起扣8、5、4分四、进度管理1节点工期施工单位主因造成控制性工程滞后一个月以上每工点扣0.5-2分2施工计划施工单位主因未完成季度或年度施工计划每次扣1-3分3总工期施工单位主因造成总工期延误每次扣2-5分五、成本、资金管理1成本预算项目开工未按有关规定编制、审批责任成本预算每次扣0.5-2分2资金使用资金使用不符合相关规定每次扣1-2分3责任成本核算责任成本核算与分析未按有关规定编制并上报指挥部（经理部）每次扣0.5-1分六、环保水保和社会稳定1环保水保造成环境污染、破坏或水土流失等事件每次扣1-3分2社会稳定发生扰民、毁坏文物、打架斗殴或员工每次扣2-4分（劳务工）10人以上上访等事件损坏（毁）地方道路、民房、水系等未处理到位，引发村（居）民群体性事件每起扣2-4分七、其他其他一般违约行为公司、指挥部根据项目施工进展适时补充每起扣1-2分项目总工程师履职行为负面清单编号考核内容履职行为负面清单扣分标准一、综合管理1施工技术管理实施性施组未在开工前编制；未报上级和监理审批；未按照审批意见修改、完善；未对施组实行动态管理每项扣2-6分2设计文件、施工图未全面审核或现场校对；变更设计未批准先施工每项扣0.5-3分3需编制、评审安全专项方案的未编制或未经评审；未按专项方案组织实施；未对规定需要验收的专项工程组织验收每项扣2-4分4未落实测量复核制；控制网未定期复测每处扣2-4分5监控量测不规范，未起到指导施工的作用每次扣1-4分6未进行施工技术交底或交底内容不全面、不到位；未按规定编制作业指导书或不符合要求；每次扣1-4分7现场落实技术标准不严格；作业不符合技术标准的要求；检查验证及整改工作未正常开展每次扣0.5-3分1资料管理内业资料混乱或弄虚作假每起扣0.5-2分2不及时报送资料，数据不真实或不准确每起扣0.5-2分3施工记录不完整、不齐全每起扣0.5-1分二、质量管理1存在严重质量隐患、缺陷；隐蔽工程未经检验合格而进入下一道工序每项扣1-3分2因质量问题被勒令停工整顿；违反质量管理红线每次（起）扣2-6分3因质量问题被勒令撤换责任人每人次扣5分4依据验标，检验批中主控项目不合格、分项工程中检验批不合格每项扣2-5分5验收中发现的实体质量问题，或整改后仍不达标每项扣3-5分6一般质量事故负主要、次要责任每起扣5、4、3分7较大质量事故负重要、次要责任每起扣6、5分三、安全管理1因安全问题被勒令停工整顿；违反安全管理红线；违规使用和保管爆破器材每次（起）扣0.5-2分2因安全问题被勒令撤换责任人每人次扣0.5-2分3发生一般安全事故每起扣3-5分4因施工原因发生一般D类铁路交通事故每起扣1-3分5因施工原因发生一般A、B、C类铁路交通事故每起扣5、4、3分四、成本、资金管理1成本预算项目开工未按有关规定编制、审批责任成本预算每次扣0.5-2分2变更索赔未制定变更索赔计划；工作推进不力每项扣0.5-3分3责任成本核算责任成本核算与分析未按有关规定编制并上报指挥部（经理部）每次扣0.5-2分五、环保水保1环保水保未制定环保水保措施和计划每次扣0.5-2分造成环境污染、破坏或水土流失等事件每起扣1-3分六、其他其他一般违约行为公司、指挥部根据项目施工进展适时补充每起扣1-2分项目经理、总工程师重大不良行为负面清单编号重大不良行为负面清单评价发生重大及以上安全事故（不含不可抗力引起的事故）和较大1及以上铁路交通事故2评价周期内发生1起较大及以上安全事故负主要责任直接定3单位工程不合格为不合4发生较大及以上工程质量事故负全部或主要责任格5严重污染或破坏环境6发生严重恶意扰民、破坏文物、打架斗殴或群体上访等事件，造成恶劣影响7未严格遵守党纪国法以及企业的各项规章制度，发生不廉洁行为XX年X半年个人信用评价不良行为认定记录单建设项目及标段：编号：年号二级工程公司名称被评价人职务不良行为类别一般不良行为编号不良行为认定内容处理意见检查人甲签字施工单位项目现场负责人确认签字检查人乙签字检查人丙签字公司或指挥部意见盖章备注XX年X半年被评价人员加分申请表被评价人：建设项目：项目简介加分理由二级工程公司申请加分指挥部（项目经理部）意见信用评价工作组组长意见：2018年3月22日印发抄送：本部各部门。中铁开发投资集团有限公司办公室