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“公司输变电工程施工安全风险识别评估及预控措施管理办法”1、公司输变电工程施工平安风险识别、评估及预控措施管理方法第一章总则第一条为坚持平安进展理念，贯彻落实平安第一、预防为主、综合治理的平安工作方针，规范XX公司（以下简称公司）输变电工程施工平安风险过程管理，依据中华人民共和国平安生产法、建设工程平安生产管理条例等国家现行平安生产法律、法规，以及XX公司平安风险管理工作基本规范、生产作业风险管控工作规范等公司有关规章制度、标准，制定本方法。其次条输变电工程施工平安风险，是指在输变电工程施工作业中，对某种可预见的风险状况发生的可能性、后果严峻程度和事故发生频度三个指标的综合描述。第三条业主、监理、施工项目部是输变电工程施工平安风险2、管理的详细实施机构，施工作业应全面执行“输变电工程施工平安风险管理流程（见附件1）,保证输变电工程施工平安风险始终处于可控、在控状态。第四条本方法对输变电工程施工平安风险采纳半定量LEC平安风险评价法（"EC平安风险评价方法定义及计算方法见附件2）,依据评价后风险值的大小及所对应的风险危害程度，将风险从小到大分为五级，一到五级分别对应：稍有风险、一般风险、显著风险、高度风险、极高风险。第五条本方法根据静态识别、动态评估、分级掌握的原则，对输变电工程施工平安风险进行管理。四级和重要的三级施工平安作业风险，一般做为重大风险作业，纳入相关层级进行动态监控。第六条本方法适用于公司系统投资建3、设的IlO（66）kV及以上输变电工程施工过程的平安风险管理，35kV及以下输变电工程参照执行。XX新源公司结合水电工程特点，参照本方法思路，单独编制水电工程施工平安风险识别、评估及掌握措施管理方法。其次章施工平安风险管理职责第七条XX基建部管理职责（一）制订输变电工程施工平安风险管理方法，依据实施状况适时组织修订。（二）指导省公司级单位（包括省、自治区、直辖市电力公司和公司直属建设公司，下同）基建管理部门开展输变电工程施工平安风险管理工作，检查、评价、考核省公司级单位风险管理工作。（三）全面把握公司系统输变电工程动态评估曾达到五级及重要的四级作业风险，必要时开呈现场督导。第八条省公司级4、单位基建管理部门管理职责（一）贯彻落实本方法，按要求开展施工平安风险管理工作。（二）检查、评价、考核建设管理单位（负责详细工程项目建设管理的省公司级单位、地市供电企业、县供电企业，下同）和所属施工、监理单位风险管理工作。（三）全面把握投资建设管理的动态评估曾达到五级及重要的四级作业风险，执行输变电工程三级及以上施工平安风险管理人员到岗到位要求（见附件3,下同）。（四）通过基建管理信息系统，按时上报预判及正在监控的重大风险作业管理动态信息。第九条建设管理单位管理职责（一）建设管理的输变电工程，负责指导、检查、评价、考核施工、监理单位风险管理工作，按要求开展施工平安风险管理工作。（二）全面掌5、握建设管理的四级和重要的三级作业风险，执行输变电工程三级及以上施工平安风险管理人员到岗到位要求。（三）通过基建管理信息系统，按时上报预判和正在监控的重大风险作业管理动态信息。第十条业主项目部管理职责（一）落实风险管理要求，组织监理、施工项目部严格根据输变电工程施工平安风险识别、评估及掌握措施记录统一表式（见附件4,下同）开展风险过程管理工作。在“平安管理总体策划中明确平安风险管理要求。（二）工程开工前，组织项目设计单位对施工、监理项目进行作业风险交底，以及风险作业初勘工作。（三）审批通过计算列入三级及以上风险作业的动态结果。（四）监督检查风险识别、动态评估和预控措施编制及落实工作，6、四级及重要的三级风险作业执行“输变电工程三级及以上施工平安风险管理人员到岗到位要求。（五）通过基建管理信息系统，按时上报预判和正在监控的重大风险作业动态信息。第十一条设计单位管理责任（一）负责将项目环境（海拔、地质、边坡等）、工程主要特点（高支模、深基坑、线路工程重要跨越、接近电状况等）纳入设计文件，向监理、施工项目部交底施工平安作业风险。（二）协作施工过程平安风险管理工作，优化设计方案及施工组织设计，提出降低施工平安风险等级的措施建议。（三）执行“输变电工程三级及以上施工平安风险管理人员到岗到位要求。第十二条监理单位责任（一）负责组织本单位员工开展施工平安风险管理技能培训，确保监理人7、员熟识施工平安风险管理流程。（二）为工程项目配备仔细履责、合格的平安监理工程师，按要求开展施工平安风险管理工作。（三）检查、评价、考核监理项目部施工平安风险管理工作，准时把握监理项目部平安风险管理状况,对发觉的问题提出整改要求，监督整改闭环。（四）全面把握承揽项目的四级和重要的三级作业风险，执行输变电工程三级及以上施工平安风险管理人员到岗到位要求。第十三条监理项目部责任（一）工程开工前，参加项目平安风险交底及风险的初勘。（二）日常检查核实施工作业必备条件是否满意要求，监督检查风险作业预控措施编制和落实。（三）三级及以上风险作业执行''输变电工程三级及以上施工平安风险管理人员到岗到位要求。8、（四）监督检查输变电工程平安施工作业票（见附件4）开具和执行，发觉问题准时提出整改看法，监督整改闭环。（五）通过基建管理信息系统，审核风险清册、动态评估结果和预控措施（见附件4）,按时上报风险等级评估复核看法，监督施工项目部按时填报风险作业动态信息。第十四条施工单位责任（一）履行施工平安风险管理主体责任，指导、检查、评价、考核所承揽项目各施工项目部施工平安风险管理工作。（二）建立健全输变电工程施工平安风险识别、评估及掌握体系，组织本单位员工开展风险管理技能培训，确保施工人员熟识施工平安风险管理流程。（）建立所承揽项目三级及以上施工平安固有风险总台帐，制定检查方案，对所承揽工程，建设过程中开9、展不少于一次的风险动态评估和现场落实状况检查。（四）全面把握承揽项目全部四级作业风险和重要的三级作业风险，执行输变电工程三级及以上施工平安风险管理人员到岗到位要求。第十五条施工项目部责任（一）组织全部参建人员学习把握本方法，熟识施工平安风险管理流程及相关工作,按要求开展施工平安风险管理工作。（二）开呈现场初勘，建立本工程项目风险初勘台账（见附件5）,检查落实施工作业必备条件（见附件6）是否满意要求。（三）通过基建管理信息系统，建立输变电工程施工平安风险识别、评估及掌握措施记录及台账（见附件4）o准时上报已开展的作业风险及掌握状况信息。（四）组织分层办理平安施工作业A票和B票，执行输变电10、工程三级及以上施工平安风险管理人员到岗到位要求。（五）每月组织分析总结风险掌握工作，开展作业风险管理常态化检查，确保作业现场风险掌握措施落实。第三章施工平安风险等级识别与评估第十六条固有施工平安风险作业识别与评估（一）施工项目部依据项目交底及风险初勘结果，依据输变电工程固有风险汇总清册（见附件8）,根据输变电工程施工平安风险识别、评估及掌握措施记录统一表式筛选、识别、评估与本工程相关的固有风险作业，报监理项目部审核。（二）施工项目部筛选本工程三级及以上固有风险工序，建立三级及以上施工平安固有风险识别、评估和预控措施清册，报监理项目部审查、业主项目部批准，并报施工单位备案。第十11、七条施工平安风险作业动态评估（一）在符合施工作业必备条件的前提下，施工项目部在每项作业开头前，依据人、机、环境、管理四个维度影响因素，根据LEC平安风险评价方法定义及计算方法，通过基建管理信息系统组织开展作业风险动态评估，计算确定该项作业的动态风险等级。（二）施工项目部依据作业风险动态评估量算结果，针对风险影响因素，补充风险预控措施，在固有风险清册基础上，更新建立施工平安风险动态识别、评估及预控措施动态管理台帐（见附件4）,报监理项目审核。（三）施工项目部依据工程进度，针对已建立的三级及以上施工平安固有风险识别、评估和预控措施清册，对即将开头的固有三级及以上作业风险提前开展复12、测。重点关注地形、地貌、土质、交通、周边环境、临边、接近带电或跨越等状况，初步确定现场施工布置形式、可采纳的施工方法和动态因子修正看法，明确现场主要平安风险及补充掌握措施。复测结束，应填写作业风险现场复测单，报监理项目审核。（四）现场实际作业时，当施工人员发觉四个维度中因子与动态评估时选定内容发生明显变化时，现场应马上停止作业，将变化状况报施工项目部。施工项目部依据四个维度影响因素的实际状况，重新计算动态风险值及作业存在的平安风险等级，报监理项目部重新审核。第四章施工平安风险掌握第十八条全部作业前均需对施工作业必备条件进行符合性判定。第十九条平安施工作业票管理（一）全部作业前，在施工平安13、风险等级识别与动态评估基础上，都要先行办理平安施工作业票，并在作业全过程留存作业班组。（二）一张平安施工作业票可包涵多个工序、多个部位的多个等级风险作业。作业内容、作业部位、掌握措施、主要作业人员（平安监护人、工作负责人及特种作业人员）不变时，可使用同一张作业票，按其中最高的等级确定作业票种类。（三）平安施工作业票初期可通过本地计算机自建台账维护管理，逐步过渡到通过基建管理信息系统开具。其次十条二级及以下施工平安风险掌握管理（一）二级及以下施工平安风险等级工序作业由施工项目部组织开展风险掌握。（二）二级及以下固有风险工序作业前，施工项目部要复核各工序动态因素风险值，仍属二级风险的，要办理输14、变电工程平安施工作业票A，明确风险预控措施，并由施工队长签发。（三）作业前平安监护人现场逐项检查落实，有序组织施工作业。其次十一条三级及以上施工平安风险掌握管理（一）三级及以上施工平安风险等级工序作业由施工、监理、业主项目部共同组织开展风险掌握。（二）三级及以上固有风险工序作业前，施工项目部要组织实地复测，填写施工作业风险现场复测单，评估量算动态风险等级，分析不利因素。（三）针对不利因素，优先实行改善施工组织内容和方式的针对性措施，降低三级及以上施工工序风险等级。实行措施后仍为三级及以上风险的,要办理输变电工程平安施工作业票B，制定输变电工程施工作业风险掌握卡，补充风险掌握措施15、，并由施工项目经理签发。（四）输变电工程平安施工作业票B及其风险掌握卡优先实行通过基建管理信息系统报监理项目部审查、业主项目部确认。其次十二条固有作业风险等级上升管理（一）二级及以下固有风险经动态评估升级为三级及以上风险的，要实行措施消退动态评估中不利的影响因素,尽可能使作业风险回归至原有等级。实行改善措施后，动态风险仍升级为三级以上时，要根据三级及以施工平安风险掌握管理要求组织实施，办理输变电工程平安施工作业票B，补充编制风险掌握卡，改由施工项目部经理签发。施工项目部结合现场实际需要，确定是否开展复测，工作负责人现场逐项确认落实风险掌握措施。（二）输变电工程固有风险汇总清册给出16、的固有风险最高为四级，四级及以下固有风险经过动态修正后消失五级风险的，要通过改进施工方法和改善人、机、环境、管理四个维度中某些指标的条件，把风险等级减低为四级及以下后，方可开展施工作业。施工项目找不出降低五级风险作业等级方法的，要报请本单位上级管理部门组织论证，讨论改善措施，直至风险等级降为四级及以下，并经监理项目部审核、业主项目部批准，否则不得施工。其次十三条监理、施工项目部应张挂施工现场风险管控公示牌（见附件7）,将三级及以上风险作业地点、作业内容、风险等级、工作负责人、现场监理人员、方案作业时间进行公示，并依据实际状况准时更新，确保各级人员对作业风险心中有数。为突出区分风险等级，三17、级、四级和动态评估曾达五级的作业风险应分别以黄、橙、红色和详细数字标注。其次十四条三级及以上风险等级的施工作业，相关人员要根据输变电工程三级及以上施工平安风险管理人员到岗到位要求进行作业监督检查。作业前，施工项目部主要管理人员（项目总工、平安员或技术员）要赴作业现场，按作业步骤逐项确认作业B票及风险掌握卡中的措施落实后，方可有序开展施工作业。同时，按要求做好以下工作：（一）作业开头前，工作负责人要对作业人员进行全员平安风险交底，并组织全体参与作业人员在“签名栏签字。（二）每天作业前，工作负责人要再次通过读票方式进行平安交底。作业过程中，工作负责人根据作业流程，逐项确认风险掌握措施落实，18、并随时检查有无变化。在风险预控措施不落实的状况下，作业人员有权指出、上报，并拒绝作业。（三）监理项目部每天须派人进行现场巡察或旁站监理，并对输变电工程平安施工作业票B及风险掌握卡中预控措施执行状况进行签字确认。（四）四级风险等级作业时，业主项目部人员须监督现场作业过程，并对输变电工程平安施工作业票B及风险掌握卡中预掌握措施执行状况进行签字确认。（五）省公司级单位基建管理部门和监理、施工企业相关管理人员，按职责要求监督检查四级风险作业现场。其次十五条三级及以上风险作业实施期间，各项目部要通过基建管理信息系统开展动态实时监控；四级和重要的三级风险作业实施期间，建设管理单位和省公司级单位要19、通过基建管理信息系统开展动态实时监控；四级和重要的三级风险作业实施期间，公司基建管理部门要通过基建管理信息系统开展动态实时监控。风险监控工作包括作业实际开头时间、掌握措施落实状况核查、作业进程、作业实际结束时间、风险作业掌握结果。第五章检查考核其次十六条XX基建部对各省公司级单位开展施工平安风险识别、评估及掌握管理状况进行检查与通报，检查状况作为对相关单位基建平安管理考核评价依据。其次十七条省公司级单位基建管理部门要对管理范围内的输变电工程施工平安风险识别、评估及掌握管理执行状况进行检查和通报，检查状况作为对相关单位基建平安管理考核评价依据。其次十八条建设管理单位将施工平安风险识别、评20、估及掌握管理工作纳入设计、施工、监理等合同条款，并严格考核。其次十九条公司所属监理、施工单位应结合本单位实际，制定考核细则，对项目部执行施工平安风险识别、评估及掌握状况进行考核。第三十条日常平安检查和专项督查要将施工作业平安风险过程管理作为主要内容，通过检查施工方案完整性、针对性、可行性和风险预控措施现场落实状况,检验风险管理效果。第六章附则第三十一条本方法由XX基建部负责解释并监督执行。第三十二条本方法自发布之日起施行,原XX公司输变电工程施工平安风险识别、评估及预控措施管理方法（XX企管2022140号之XX（基建/3）176-2022）同时废止。第三十三条术语及定义（一）风险21、：是对某种可预见的风险状况发生的可能性、后果严峻程度及发生的频度三个指标的综合描述。即是一个事故产生人们不盼望的后果的可能性，不仅意味着风险的存在，还意味着风险发生有渠道和可能性。（二）风险因素：风险因素是指一个系统中具有潜在能量和物质释放风险的、在肯定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备、装置及其状态。（三）固有风险是指在平原地带，娴熟人员使用合格施工机具，实行常规施工方法状况下，施工作业过程中存在的平安风险。（三）动态风险是指在详细作业时，依据现场实际风险因素，进行识别、评估而得出的平安风险。动态风险等级是在固有风险等级的基础上，按作业时特定的人、机、环境、管理22、状况进行计算修正的结果。（五）风险识别：识别风险因素的存在并确定其特性的过程。风险识别首先要确定风险因素的存在，然后确定风险因素的性质，即应识别出不同作业活动，或设备风险因素的种类与分布，以及损害或损失产生的方式、途径和性质。（六）风险评估：评估风险大小以及确定风险是否容许的全过程。（七）风险掌握：风险掌握是针对施工现场作业已识别出的风险因素和风险评价的结果，制定和实施消退、降低、掌握风险的有效措施。风险掌握应体现成本、利益、风险三者间的关系，要从最合理、最经济的角度来处理风险，选择最低成本、最佳效益、最大平安保障的方法，制定风险应对决策。（八）风险管理：即运用系统的观念和方法讨论风险与环境之23、间的关系，运用平安系统工程的理念，通过识别、评价、量化、分析风险，并在此基础上有效掌握风险，用最经济合理的方法来综合处置风险，以实现最大平安保障和最经济的科学管理方法。附件：1.输变电工程施工平安风险管理流程2.LEC平安风险评价方法定义及计算方法3.输变电工程三级及以上施工平安风险管理人员到岗到位要求4.输变电工程施工平安风险识别、评估及掌握方法统一表式5.输变电工程施工平安风险初勘台账6.平安施工作业必备条件7.施工风险管控动态公示牌8.输变电工程固有风险汇总清册46附件1：输变电工程施工平安风险管理流程附件2LEC平安风险评价方法定义及计算方法ILEC平安风险评价方法定义LEC法是24、对具有潜在危急性作业环境中的危急源进行半定量的平安评价方法。该方法采纳与系统风险率相关的三方面指标值之积来评价系统中人员伤亡风险大小。这三方面分别是：L为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危急环境中的频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。风险值D=LECoD值越大，说明该系统危急性大，需要增加平安措施，或转变发生事故的可能性，或削减人体暴露于危急环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。值得留意的是，LEC风险评价法对危急等级的划分，肯定程度上凭阅历推断，应用时需要考虑其局限性，依据实际状况予以修正。2固有风险值计算固有风险值采纳1.EC法定量计算，固有风险等级依据固25、有风险值的大小确定。固有风险值D1=L1E1C12.1固有风险因素LI、El、Cl取值及风险值Dl与风险等级关系表2.1.1发生事故或风险大事的可能性(Ll)分数值发生的可能性10可能性很大6可能性比较大3可能但不常常1可能性小，完全意外0.5基本不行能，但可以设想0.2极不行能0.1实际不行能2.1.2：风险大事消失的频率程度(El)分数值风险大事消失的频率程度10连续6每天工作时间3每周一次2每月一次1每年几次0.5特别罕见2.13发生风险大事产生的后果(Cl)分数值发生风险大事产生的后果100大灾难，无法承受损失40灾难，几乎无法承受损失15特别严峻，特别重大损失7重大损失3较大损26、失1一般损失0.5稍微损失2.1.4：风险值D与风险等级关系表风险值D风险程度风险等级320风险极大，应实行措施降低风险等级，否则不能连续作业5160D320高度风险，要制定专项施工平安方案和掌握措施作业前要严格检查，作业过程中要严格监护470D160显著风险，制定专项掌握措施，作业前要严格检查，作业过程中要有专人监护320D70一般风险，需要留意220稍有风险，但可能接受1输变电工程施工平安风险等级划分为五级：一级风险(稍有风险)：指作业过程存在较低的平安风险，不加掌握可能发生轻伤及以下大事的施工作业；二级风险(一般风险)：指作业过程存在肯定的平安风险，不加掌握可能发生人身轻伤事故的施工作业27、；三级风险（显著风险）：指作业过程存在较高的平安风险，不加掌握可能发生人身重伤或死亡事故,或者可能发生七级电网大事的施工作业；四级风险（高度风险）：指作业过程存在很高的平安风险，不加掌握简单发生人身死亡事故，或者可能发生六级电网大事的施工作业；五级风险（极高风险）：指作业过程存在极高的平安风险，即使加以掌握仍可能发生群死群伤事故，或五级电网大事的施工作业。五级风险系动态调整结果，属计算所得数值，实际作业必需通过转变作业组织或实行特别手段将风险等级降为四级以下风险，否则不得作业。3动态风险值计算动态风险值D2=Dl/k动态调整系数K：为四个维度动态调整系数KUi的算术平均数即式中：N-为与动态28、风险相关的维度数量，最多为4个维度。KUi-为每个维度的动态调整系数n-为维度Ui中影响动态风险的相关子项个数，最多为7个bj-各对应维度Ui中各子项风险因素值维度实际状况与各维度风险因素风险取值关系，见下表。表维度实际状况与K值的取值关系Uij维度Ui风险值bj子项10.60.3人Ul作业人员施工阅历Ull主要作业人员都有3项及以上同类工程项目阅历。超过50%的主要作业人员有3项及以上同类项目阅历。主要作业人员无同类项目阅历。作业人员生理状态U12作业人员体检合格;人员一个工作日平均工作时间不超过8小时,且夜间作业时间占总工期比重不超过20%。作业人员体检合格；人员作业时间大于8但不超29、O小时，且夜间作业时间占总工期大于20%但不超过30%。作业人员体检合格；人员作业时间大于10小时，夜间作业时间占总工期大于30%。指挥人员技能及阅历U13指挥人员具有3个及以上同类项目现场指挥阅历。指挥人员具有1或2个同类项目现场指挥阅历。指挥人员无同类项目现场指挥阅历。机U2机械设备性能U21设备已使用时间未超过设备使用年限的。设备已使用时间达到设备使用年限,但经过鉴定可以降级使用的。设备使用时间已超过设备使用年限，且未经检定合格。机械设备修理保养U22建立完善的修理保养体系，且保养记录齐全；外观检查，工况良好。建立完善的修理保养体系，外观检查，工况一般。建立完善的修理保养体系，保养记录不30、齐全，工况较差。机械设备负荷状况U23起吊荷载不超过起重机械额定起重量的90%。起吊荷载大于起重机械额定起重量的90%但不超过95%o起吊荷载大于起重机械额定起重量的95%,或者两台机械实行台吊作业的。环境U3施工工期U31满意合理工期要求。达到80%及以上合理工期的。未达到80%及以上合理工期的。四周环境U32周边环境开阔，隔离措施完善，便于施工。学校、城镇、人流密集场所或施工场地狭窄等较简单的周边环境。特别简单，隔离措施难以实施，施工场地影响范围内有历史文物、地铁、共同沟、大直径管道、大型压力总水管等重要建筑物及设施，或夜间施工。气候状况U33正常状态（气温大于17但不超过26,风速不超过31、1.5ms,无降雨或有降雨但降雨量不超过9.9mm等条件均满意）。不良天气（气温高于5但不超过17或高于26但不超过35,风速大于1.5ms但不超过5.4ms,降雨量大于9.9mm但不超过24.9mm等条件中的任意一项）。坏天气（温度高于35或低于5,风速大于5.4ms但不超过10.8ms,降雨量大于24.9mm但不超过49.9mm等条件中的任意一项）。地质条件U34坚硬土或岩石，且无地下水。中硬土或中软土；单位出水量不超过10Lminmo脆弱土；单位出水量大于IoLminn交通运输环境U35运输路线可事先确定，运输通道畅通、路况良好。运输路线可事先确定，路况一般，但险情可控。路况较差，运输通道存在不行控险情。接近带电作业U36作业地