2024年管理体系认证基础简答题必考.docx

1、管理体系标准高层结构的作用有哪些？（一）提高相关方之间的沟通效率。（二）帮助组织实现其预期结果。（三）提高管理体系运行的兼容性。（四）鼓励管理体系标准的创新。（五）鼓励全球贸易自由。2、高层管理体系方法采用什么样的通用模型？过程方法、PDCA方法、风险管理思维、追求持续成功、关注绩效、以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、循证决策、关系管理。3、如何理解认证中的公开信息和保密信息？为了区分公开信息和保密信息，认证机构应将可公开获取的信息告知客户和机构相关的工作人员，除此之外的所有其他信息应视为保密信息，客户自己公开的信息除外。通常，认证机构应实施保密的信息包括:客户申请认证的资料及文件；小核（含文件审核和现场审核）中所获取的有关信息；客户（含潜在客户）档案;通过其他渠道获取的客户保密信息；其他专门确定/约定的保密信息。认证机构可予以披露的保密信息包括：履行法律责任，或者得到被认证的客户的书面同意的信息。不属于认证机构履行保密责任的信息包括：出版物上公布的关于获准认证客户的认证状态的信息及相关信息；特定获证客户被授予认证、保持、暂停或撤销认证资格、扩大或缩小认证范围的事实及认证范围的详细情况;客户或获证客户已公开或应公开的信息;认证机构从其他合法渠道获得的有关客户或获证客户的公开信息。4、简述管理体系认可及国际互认的内涵。认可是表明合格评定机构具备实施特定合格评定工作能力的第三方证明，由认可机构按照相关国际标准或国家标准，对从事认证、检测和检验等活动的合格评定机构实施评审，证实其满足相关标准要求，进一步证明其具有从事认证、检测和检验等活动的技术能力和管理能力，并颁发认可证书。（一）认可互认机制：认可层面的互认机制，由合格评定认可机构和其他有意在管理体系、产品、服务、人员和其他相似领域内从事合格评定活动的相关机构共同组建的合作机制，建立一套一致的合格评定体系，通过确保已认可的认证证书的可信度来减少商业及其顾客的风险。主要有：国际认可论坛（英文缩写IAF）和国际认可论坛多边承认协议（IAF-MLA）.（二）认证互认机制：认证层面的互认机制是认证机构组成合作组织，通过成员之间的能力互认机制实现认证证书的互认和互换。5、请列举管理体系认证的主要过程。管理体系认证的主要过程是:认证前的活动、初次认证策划、审核实施、认证决定、监督认证和再认证。6、对认证人员的主要评价方法主要有哪些？记录审查、意见反馈、面谈、观察和考试。7、初次认证策划和审核实施的主要内容有哪些？（一）确定审核目标、范围和准则：审核目的由认证机构确定。审核范围和准则，由认证机构与客户商讨后确定。（二）选择审核组：认证机构选择和委派审核组的过程，包括审核组长和技术专家，审核组的选派需要考虑实现审核目的能力和公正性的要求。如果仅有一名审核员，该审核员应有能力履行审核组长的职责。（三）审核计划：审核计划的内容主要包括:审核目的;审核准则；审核范围，包括识别拟审核的组织和职能单元或过程;拟实施现场审核活动的口期和场所，包括对临时场所的访问和远程审核活动;预计的现场审核活动持续时间；审核组成员及与审核组同行的人员的角色和职责。（四）初次认证第一阶段：第一阶段的目的是审核客户的文件化的管理体系信息;评价客户现场的具体情况,并与客户的人员进行讨论,以确定第二阶段的准备情况。（五）初次认证第二阶段：第二阶段审核的R的是评价客户管理体系的实施情况,包括有效性。第二阶段审核在应在客户的现场进行。8、SWOT分析的步骤有哪些？（1）分析环境因素：运用各种调查研究方法分析出公司所处的各种环境因素,即外部环境因素和内部能力因素。（2）构造SWOT矩阵：将调查得出的各种因素根据轻重级或影响程度等排序方式，构造SwOT矩阵。（3）制定行动计划：在完成环境因素分析和SWOT矩阵的构造后以便可以制定出相应的行动计划。9、初次认证第二阶段审核应包括哪些内容？第二阶段审核的目的是评价客户管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段审核至少应包括：D与适用的管理体系标准或其他规范性文件的所有要求的符合情况及证据；2）依据关键绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致），对绩效进行的监视、测量、报告和评审；3）客户管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的的绩效；4）客户过程的运作控制;5）内部审核和管理评审;6）针对客户方针的管理职责；10、不同认证职能对知识和技能的通用要求有哪些？1、业务管理实践的知识；2、审核原则、实践和技巧的知识；3、特定管理体系标准和（或）规范性文件的知识；4、认证机构过程的知识；5、客户业务领域的知识；6、客户产品、过程和组织的知识；7、与客户组织中的各个层级相适应的语言技能；8、作记录和撰写报告的技能；9、表达技能；10、面谈技能;11、审核管理技能。11、简述对多场所组织的抽样审核时，需要考虑哪些内容？1、场所内部审核、管理评审或以前认证审核的结果；2、投诉记录以及纠正和预防措施的其他相关方面；3、各场所在规模上的显著差异；4、在倒班安排和工作程序上的差异；5、管理体系以及在场所实施过程的复杂程度；6、上次认证审核后的变化；7、管理体系的成熟度和组织的理解程度；8、对于环境管理体系，考虑环境问题和环境因素及其关联影响的程度；9、对于职业健康安全管理体系，考虑活动和过程的性质相关的职业健康安全风险程度10、文化、语言和法律法规方面的差异；11、地理位置的分散程度；12、场所是常设的、临时的或虚拟的。12、确定初次审核、监督审核和再认证审核时间需要考虑的主要内容。1、初次审核时间：第一阶段现场审核所需的审核员时间不宜少于1个审核人日。对于人数较少(如有效雇员的数量少于10人的组织)、风险较低的受审核组织可适当降低至0.5个人日。通常情况下，对于已经实施了第一阶段现场审核的项目，第二阶段审核所用审核员时间不宜低于第一阶段和第二阶段总的现场审核时间的70%o2、监督审核时间：每年实施监督审核的总时间约为初次认证审核时间的l3o每次监督审核时，审核时间还要考虑认证客户管理体系有关的更新信息及体系成熟度等方面的变化。监督审核时间通常情况下不会少于1个审核人口，否则可能影响审核有效性。3、再认证审核时间：在考虑所有更新信息的基础上，再认证审核时间按照初次认证审核(第一阶段+第二阶段)时间的2/3计算。再认证审核时间通常情况下不会少于1个审核人口，否则可能影响审核有效性。13、审核方案是怎么建立、实施和调整变化的？1、审核方案的建立：(1)明确审核方案管理人员的岗位和责任；(2)明确审核方案管理人员的能力；(3)确定审核方案的范围；(4)确定审核方案资源。2、审核方案的实施：(1)审核方案管理人员相关活动的实施；(2)规定每次审核目的、范围、准则和审核方法；(3)选择审核组成员；(4)为审核组长分配每次的审核职责；(5)管理审核方案结果；(6)管理和保持审核方案记录。3、审核方案评价与改进：(1)评价申核方案；(2)修改审核方案；(3)改进审核方案。14、管理学的七项基本原理包括哪些？答:包括以下七项原理：1)系统原理：。2)人本原理：。3)责任原理：；4)能级原理：。5)效益原理：。6)信息原理:信息技术已成为现代企业的核心技术；7)适度原理:。15、关于认证风险控制，集中体现在哪些方面？如何进行控制？1)开拓新认证领域和扩大认证业务范围的风险控制认证机构在研究开拓新领域和扩大业务范围前，要做好充分调查讨研究。2)认证受理的风险控制一一认证机构在认证受理时,要评估认证风险等级，识别需要控制的重点。3)策划审核方案的风险控制一一依据申请方的风险等级，制定认证方案，合理安排审核人日和审核组人员配备。4)审核活动实施的风险控制一一审核组在现场审核中进一步识别影响认证风险的重要因素并记录。5)认证决定的风险控制一一确认组织的认证过程符合认证标准或规范性文件要求和法律法规要求后，应考虑对认证风险的控制，做出批准认证的审定结论。6)认证后风险控制一一认证机构应收集获证组织的变更信息，并作出相应的处理。16、管理体系的核心理念包括哪些内容？核心理念主要包括：过程方法、PDCA方法、风险管理思维、追求持续成功、关注绩效、以顾客为关注焦点、领导作用、全员积极参与、循证决策、关系管理。17、PDCA方法的四个阶段、三个特点是什么？四个阶段：策划、实施、检查、运行。三个特点：闭环管理、环中有环、螺旋上升。18、管理体系运行的主要内容是什么？(1)过程内和过程间的信息沟通；(2)组织与外部的信息沟通与协调；(3)员工的能力管理与提高；(4)基础设施的配置与运行：(5)供方、顾客及其他相关方的关系管理；(6)特定领域的控制如产品质量、环境因素、危险源、能源使用；(7)外包方的管理；(8)运行过程中的变更控制；(9)其他。19、SWOT分析的步骤有哪些？(1)分析环境因素：运用各种调查研究方法分析出公司所处的各种环境因素，即外部环境因素和内部能力因素。(2)构造SWoT矩阵：将调查得出的各种因素根据轻重级或影响程度等排序方式，构造SM)T矩阵。(3)制定行动计划：在完成环境因素分析和SWOT矩阵的构造后以便可以制定出相应的行动计划。20、请描绘波士顿矩阵对于企业产品所处的四个象限具体的定义。并阐述各象限的业务特点和相应的战略对策是什么？（1）明星产品（stars）：它是指处于高增长率、高市场占有率象限内的产品群，这类产品可能成为企业的现金牛产品，需要加大投资以支持其迅速发展。采用的发展战略是：积极扩大经济规模和市场机会，提高市场占有率，加强竞争地位。（2）现金牛产品（cashcow）：它是指处于低增长率、高市场占有率象限内的产品群，已进入成熟期。对于这一象限内的销售增长率仍有所增长的产品，应进一步进行市场细分，维持现存市场增长率或延缓其下降速度。对于现金牛产品，适合于用事业部制进行管理，其经营者最好是市场营销型人物。（3）问题产品（questionmarks）：它是处于高增长率、低市场占有率象限内的产品群。对问题产品应采取选择性投资战略。（4）瘦狗产品（dogs）：也称衰退类产品。它是处在低增长率、低市场占有率象限内的产品群。对这类产品应采用撤退战略21、简述波士顿矩阵三种不同的策略？（1）发展策略:扩大产品市场份额,更适用明星业务。（2）稳定（维持）策略：保持产品市场份额，适用于观望的问题业务和瘦狗业务。（3）撤退（放弃）策略：出售或清理某些业务，适用于瘦狗业务和无法转型的问题业务。22、进行SWoT分析时，主要分析哪些方面的内容？运用各种调查研究方法，分析出公司所外的各种环境因素，即外部环境因素和内部能力因素。外部环境因素包括机会因素和威胁因素，内部环境因素包括优势因素和弱点因素，不仅要考虑到历史与现状，而且更要考虑未来发展问题。1、优势：是组织机构的内部因素，具体包括：有利的竞争态势；充足的财政来源；良好的企业形象；技术力量;产品质量;市场份额等。2、劣势：组织机构的内部因素，具体包括：设备老化;管理混乱;缺少关键技术；资金短缺;经营不善；竞争力差等。求机会：组织机构的外部因素，具体包括:新产品；新市场;新需求;外国市场壁垒解除；竞争对手失误等。4、威胁：组织机构的外部因素，具体包括:新的竞争对手；替代产品增多；市场紧缩；行业政策变化;经济衰退;客户偏好改变;突发事件等。势，国内形势，同行业其他竞争对手目前的经营情况、运行情况、国家对本行业的法律法规要求等逐一进行分析识别。内部环境包括本企业内部的情况进行分析，包括顶层制度建立情况、组织框架、分工情况、生产的产品对顾客的需求程度,产品所处在整个行业的水平等。企业并需要了解他的相关方的要求都是哪些?例如顾客对本企业有什么要求，上级主管部门、政府监督管理部门的要求,供应商的需求等等信息。2）确定管理体系的范围应对本企业的质量管理体系范围进行确认，不同的管理体系有不同的体系范围，管理体系范围应考虑1）中涉及的内容作为输入，确定企业做为机构加工行业的管理职能、生产场所、运行单元和物理厂区边界等等；3）在管理体系范围内确定管理过程及过程之间的相互关系对机械加工、生产过程中的所有环节进行识别，搞清楚他们之间的相互作用，有些过程是主观的，组织可以对其指标进行增加、减少、合并或改变顺序,例如:检验科、质量部等检验过程，培训过程。确定和策划管理体系过程及过程之间的相互关系非常重要,这关系到组织结构的设置和体系文件的复杂程庭，关系到管理体系运行的有效性和产出率。4）确定岗位、职责和权限企业需要对质量管理体系运行过程中的所有岗位职责和权限进行再次明确，例如公司总经理在体系运行中承担的职责是否设立管理者代表?其职责是什么，各部门人员的职责，体系运行主责部门是哪个等等5）根据企业之前分析的内、外部情况进行风险与机遇的分析，制定出应用本行业的风险与机遇的管理措施，通过这些措施的实施,增强有利影响,扩大机遇。减小不利影响，降低风险。6）评审管理体系所在领域的初始状况如果该企业申请的是质量管理体系，那么对机构加工、生产过程中的过程能力、产品和服务质量水平应进行初始评审，这将更加有利于风险与机遇的措施实施。7）制定方针和目标在建立体系之初，应按照质量管理管理体系的要求，建立适用于组织宗旨和环境的战略方针和目标，方针内容要包括管理体系标准要求的承诺和持续改进的承诺，要为制定目标提供框架性的方向,方针要在组织内部各层级间得到沟通和理解。目标要与方针保持一致，并在相关层级上进行分解,定期查看目标的完成情况。23、某机械加工型企业拟建立质量管理体系。通过管理体系来提升企业内部的营理,企业在体系建立过程中需要做哪些工作？建立QMS最重要的环节是对体系进行策划,按步骤如下：1）理解组织所处的生存环境和相关方的需求和期望作为机械生产、加工型企业,应先对组织所处的内外部环境进行分析，外部环境包括机械加工行业的国际形