87内审表新版检验检测机构内部审核检查表（转换excel用）.docx

HZJC/JL1-2020-0872020年度卓越公司内部审核检查表序号条款号RB/T214-2017要素检查内容审核记录审械妹论内审员备24.1.1检脸检测机构应是依法成立并能够承担相应法探责任的法人或者其他组织。查独立法人地住：1.营业执照（商）：2.营业执照经营范围（i）:E）符合不符合口不适用最检缝检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地住，对其出具的检脸捡渊教据、结果负责，并承担和应法律责任。查：质量手册1.公司公正性声明，是否明确承诺：（高、）对其出具的检脸检$则数据、结果负责，并承担相应法律责任。因检脸检$则相构自身原因导致检脸检测数据、结果出现错误、不准确或者其他后果的，应当承担相应解释、召回报告或证书的后果，并承担赔佬步任。涉及违反相关法律法规规定的.需承担相应的法茸贵任。回符合口不符合口不适用最理含不具备独立法人资格的检脸检测机构应经所在法人单位授权./EJ符合口不苻合口不适用4.1.2检脸检测机构应明确其组组妹构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。查：质量手册。1.是否有组织机构图；2.质量管理、技术管理和行政管理之间的关系是否明确?3.是否配备包括人员、设施、设备、系统及支持服务等与其检胺检测能力相适应的资源。必符合不朴合口不适用最理检验检测机构应配备捡缝检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。4.1.3检脸检测机构及其人员从事检脸检测活动，应遵守国宰相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道检，承担社会也任。查前质量手册、程序文件1.是否有公正性声明（高、惇）：2.是否向社会公示其承诺（商、热）：“检验检洞机构及其人员承诺“遵守国案相关法律法规的规定，遵搏客观独立、公平公正、诚实信用原则，格守职业道检.承担社会！"任J”3.通过各种信息妆集，评价员工是否有违反公正性规定的行为（含信用等级等行业规定），管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施（醉】EJ符合口不符合口不适用最S.含4.1.4检验检漏机构应建立和保持维护其公正和诚信的税序。查：程序文件和公正性声明.1.是否建立公正和诚信程序，并保证检测的公正性、独立性和诚信度？（鬲）团符合口不符合口不适用最检脸桧测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测效据、姑果的真实、客现、冷隔和可追溯。检险检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制.知识别出公正性风险，检脸检测机构应能证明消除荻减少该风险。查：2.有无防止商业贿赂的规定（粽）。3.是否有措施保证管理者和员工免受来之内外部的任何可能影响工作质量的压力和影响。（嫁）EJ符合口不符合口不适用-'i若枪枪检测机构所在的组织还从事检枪检涮以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。查：4.公司有无从事检脸检测以外的活动。（琮）EJ符合不符合口不适用霹检脸检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。查：5.是否规定或合同约定等方式确保不录用同时在两个及以上检脸检测机构从业的人员？（绘）团符合口不符合口不适用玲4.1.5检舱检测机构应堂立和保持保护客户秘密和所有权的程序，谈程序应包括保护电子存储和传枪结果信息的要求。检脸检测机构及其人员应对其在检脸检测活动中所知悉的国家秘宓、商业秘密和技术私密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。查：1.是否制定保护客户的机密信息和所有权的程序？检脸检测机构是否明确保护客户财产的所有权？（拄）2.是否制定计算机数据保护与软件管理程序？（琮）3.是否使用信息管理系统？是否确保该系统满足所有相关要求，世括审核路径、数据安全和完整性等?（技、）4.是否制定并实施保密规定或措施，进行了保密教育,是否有记录可查。（嫁）5.样品管理是否实行官杼管理。（琮）6.是否建立了保护客户的机密信息和所有权的程序，是否按照保密规定，做到保护客户商业或技术产权的事项，以保证客户的利益不被侵害。（嫁）EJ符合口不符合口不适用技责含4.2.1检验检渊机构应这立和保杆人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和加力保持等进行规范管理。1.是否制定人员管理程序，确保人员的资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理,要求是否明硝,是否得到实现？（而、技、质量部、嫁）IZl符合口不符合口不适用最理术人部检脸检测机构应与其人员住立劳动、聘用或录用关系2.是否与其从业人员虚立劳动或录用关系（i）.EJ符合口不杼合口不适用明确技术人员和管理人员的向位职贲、任职要求和工作关系，使其满足岗位某求并具有所需的权力和资源，履行走立、实施、保挣和挣续改进管理体系的职责。检脸检测机构中所有可能影响检枪检测活动的人员，无论是内部还是外部人员，均应行为公正，受到监竹,胜任工作，并按照管理体系要求履行职责。3,明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系及职加？抽查各类人员25人口头回答各自的职货.EJ符合口不杼合口不适用管-系所<和4.2.2检脸检测机构应硝定全权负贵的管理层，管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺：a）对公正性做出承诺：b）负会管理体系的建立和有效运行：C）确保管理体系所需的资源：d）确保制定康量方针和质量目标；e）确保管理体系要求融入检验检测的全过程；f）组纹管理体系的管理评审：g）确保管理体系实现其预期结果：h）满足相关法律法规要求和客户要求：i）提升客户满意度：j）运用过杼方法建立管理体系和分析风险、机遇。查：1.是否履行其领导作用？有何承诺及是否履行？（高）2.是否负点管理体系的建立和有效运行？（鬲、原）3.是否制定了原量方针和目标？（高）4.管理体系是否融入捡除检潮的全过根？（高）5.能否确保管理体系资源？（高）6.如何保证达到管理体系5期？（高）7.是否定贯法律法规和客户预期？有否提升客户满意度？（质量部、嫁）8.是否运用过程方法电立管理体系,并分析风险和机遇？（高）9.机构在管理体系发生变更时，管理体系的运行是否正常（管理者及体系文件的变化）。（高）10.是否进行了管理评审？（鬲）团符合口不符合口不适用最理量人部4.2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或.同等能力，全面负责技术运作:质量手册和人员楞案：1.技术负货人个人技术档案和相关文件，职点中是否包括全面贪责技术运作？其职称是否符合要求？（技）团符合口不符合口不适用技语质量负货人应确保质量管理体系得到实施和保持:质量手册和人员档案：2.在看质量手册,是否赋予质量负贵人相应职责和权力，确保质量管理体系得到实施1和保持？（质）也符合口不符合口不适用质一重应指定关键管理人员的代理人查：质量手布3.是否指定敢高管理者、技术负责人、质量负玄人的代理人？（琮）回符合口不符合口不适用绘W4.2.4检脸检测机构的授权鉴字人应具有中级及以上柏关专业技术职称或同等能力查：1.授权签字人的个人技术档案，是否具有中级及以上相关专业技术职称或者同等能力？回符合口不符合口不适用综W并经资质认定部门批准查：2.授权签字人是否蛀资质认定部门批准？（琮）3.核对授权签字人6勺授权签字范围，抽查3050份报告，是否都在找权签字人的授权签字范国内签发报告？（i）IZI符合口不符合口不适用嫁W非投投答字人不理签发检脸检测报告或.证书4.是否发生非授权签字人对外签发检毅检测报告情况？（玲）回符合口不符合口不适用综W4.2.5检脸检渊机构应对抽样、操作设备、检脸捡渊、签发检脸检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和拄缝进行能力确认:1,检查人员技术档案，是否对所设立岗位职责的人员依据相应的教育、培训、技能和较婺进行能力确认并持证上岗？（技、i）IZI符合口不符合口不适用技合W应由熟悉捡验检测目的、程序、方法和整果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督查：2.是否迂立了监督工作程序：（质）3.监督员的教量和专业领域能否爱盖能力范围,是否有任命文件，监督员是否符合条件要求：（质、琼）4.是否制定了推带计划，监督的重点尤其是在培人员、新上岗人员、结果不满意的人员或操作关蟆项目的人员是否进行了芨督：（技、康、质量部）5.人员监督计划和监督活动实施与评价记录是否真实、无法。（质量部）回符合口不符合口不适用质一责合一理4.2.6检舱检测机构应建立和保持人员培训程序，确定人员的教育和培训目标，明硝培训需求和实施人员培训查：程序文件、培训计划及培训考核记录：1.捡般捡测机构是否持续保证人员的能力，是否制定人员培词和管理程序？（技）EJ符合不符合口不适用技箱培训计划应与检脸检测机构当前和预期的任务相适应2.是否有近期和长期培词计划及计划的实施记录？（技）3.是否有完整的培训计划实施和效果评价记录？培训有效性从哪些方面评价？（技、母）4.培词活动的记录是否捋到有效的保存。（综）IZl符合口不朴合口不适用藐4.2.7检脸检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录,记录包含能力要求的确定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力陛控抽查人员技术档案（玲）1.是否有相关资格、能力瑙认、教育、培调和监督的记录，以及授权情况？（按、然）2.是否包含授权和能力确认的日期？（技、绘）目符合口不朴合口不适用4.3.1检验检测机构应有固定的、临时的、可移动的我多个地点的场所，上述场所应满足相关法律法规'标准或.技术现篦的要求。检脸检测机构应将其从事检脸检测活动所必需的场所、环境要求制定成文件。查看工作场所及相关证明文件1.现场检查：捡釜检潮的工作场所是否满足和关法律法规、标准或者技术规范要求？（绘）2.查：是否对所有设施全部拥有使用权和支配权？（尊）1.现场检查检脸检测工作环境是否满足检脸检测的要求场所环境条件？（检）2.对影响检测结果的环炭条件的技术要求是否有规定？（检）3.在固定场所以外进行检验检测或抽样时，是否有相应的控制要求并记录？（捡）13符合口不符合口不适用4.3.2检脸检测机构应确保其工作环境满足检脸检测的要求。查：1.现场检查捡脸检测工作环境是否满足捡脍检测的要求场所环境条件？（检）2.对影响检测睇果的环境条件的技术要求是否有想定？（捡）回籽合口不符合口不适用检.检缝检测机构在固定场所以外进行检脸检测或抽样时,应提出相应的控制要求，以确保环境条件满足检验检测标准或者技术规范的要求。查：3.在固定场所以外进疔检验检渊或抽样时，是否有相应的控制要求并记录?（检）回符合口不符合口不适用检.4.3.3检脸检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影啕检脸检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。:程序文件、检测（检测检脸、现场试龄、监测）监控记录和现场察看：1.走否有现场检测工作程序和检（监）测环境监控记录？（检）2.需要Ji测、控制和记录的环境条件，捡脸检测机构是否都进行了优控并记录？（检）回符合口不朴合口不适用检.当环战条件不利于检脸检测的开展时，应停止检龄检洲活动。查：3.当环境条件不利于检脸检测的开展时，是否停止检洲？（捡）回符合口不符合口不适用检4.3.4检脸检测机构应建立和保持检脸检测场所的内务管理程序,该程序应考虑安全和环境的因索。查：程序文件及现场查看实脸室的环境布局及内务。1.是否建立了内务管理程序？（嫁）2.内务管理是否良好？是否符合本捡险检测机构需要的有关健康、安全和环保要求的相关规定和必要措施？实施是否有效？（检、琛）包符合口不符合口不适用检.玲检脸检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效局高，应采取措施以防止干扰或者交叉污染3.相邻区域内的不相容活动时，是否进行有效隔离，区域是否标识？（检、玲）4.是否采取措施防止交叉污染？（捡）EJ符合不符合口不适用检i检脸检测机构应对使用和进入影响检验检测质量的区域加以控制,并根据特定怙况确定控制的范段。5.是否对进入和使用影响检测质量的区域加以控制，井根据实脸室特定情况规定控制范围？（综）6.是否配备了个人防护装备、洗眼及紧急喷淋器等必要的防护设施、应急设施，并定期捡查其功能有效性？（综）团符合口不符合口不适用嫁4.4.1检验检测机构应配备满足捡验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的设备和谩施.查：1.随机核查5个检测项目参数的设备配置，是否满足相关标准或者技术炮范的要求？（捡、给）【关注问邀】：检验捡测仪器设备也包括必要的工作量具、软件和标准物质。司符合口不符合口不适用检黯用于检险检测的设施，应有利于检脸检测工作的正常开展。设备包括检验捡渊活动所必需并分响结果的仪器、软件、测量标;隹、标准物质、参考数拇、试剂、消耗品、辅助设备或相应组合装先。2.询问检脸检$则人员设备和设施是否满足要求。（检）回符合口不朴合口不适用检.检脸检测机构使用非本机构的设备时，应确保满足本标准要求。检脍检测机构租用仪器设备开展检脍检潮时,应褊保：a）租用仪器设备的管理应纳入本检验检测机构的管理体系；b）本检脸检测机构可全权支配使用，即：租用的仪器设备由本检脸检测机构的人员操作、推护、检定或校准，并对使用环境和贮存条件进行控制：C）在租贷合同中明确规定租用设备的使用权：d）同一台设备不允许在同一时期被不同检脸检测机构共同租赁和资质认定。3.椽查是否有使用外单位设备设施情况及相关管理记录。（检、）EJ符合口不符合口不适用检嫁4.4.2检脸检测机构应定立和保杆检验检测设备和设施管理程序，以确保设备和设施的配置、雉护和使用满足检险检测工作要求。查：程序性文件和现场检查1.是否制定并实枪捡脸捡溯设备的管理程序？有关内容和环节是否齐全？是否覆盖所有安全处置、运榆、存放、使用、有计划推护测量设备的操作？是否有相应的应急处理措施?是否健保证设备设施的正常使用。（综）2.检脸检测的设瓶是否能保证检验检测工作的正常开展。（检）3.是否制订了仪器设备的维护计划？«$）4.设备的维护是否按计划执行，是否保存了维护记录,抽查仪器设备推护记录。（粽）也符合口不符合口不适用i检:4.4.3检脸检测机构应对检脸检$则结果、抽祥结果的准硝性或有效性有影响或计量溯源性有要求的谩备，包括用于测量环境条件等辅助测量设备有计划地实施检定或校准。查：程序性文件和伐落设备的相关记录：1.是否制定了设备检定/校准计划，并按计划迸打检定/校准？（绘）EI符合口不符合口不适用涪设备在投入使用前，应采用核查、检定或,校准等方式，以确认其是否满足检脸检测的要求。所有需要检定、校准或有有效期的设备应使用标签、编妈或以其他方式标识，以便使用人员务于识别检定、校准的状态或有效期2.检定/校准后、投入工作前，是否经确认，有无和关记录？是否有状忘标识？（嫁）【关注问题】：采用球、黄、红三包识别法：检定、校准结果合格，并满足检脸检测方法要求的，拈贴绿色标识：检定、校准抹果不合格，但仍满足检脸检测方法要求的，粘贴美色标识；无论检定、校准结果是否合格，不满足检险捡溺方法要求的，粘贴红色标识。EJ符合口不符合口不适用玲检脸检测设备，包括硬件和软件应得到保护，以避免出现致使捡.蛉检测结果失效的消整。检脸检测机构的参考标准应满足溯源要求。无法溯源到国家或国际测量标准时，检脸检测机构应保留检验检测对果相关性或准确性的证据。当需要利用期间核查以保持设备的可信度时.应总立和保持相关的程序。针对校准结果包含的修正信息或标准物质包含的参考值，检脸检测机构应确保在其检测数据及相关记录中加以利用并备份和更新。3.当仪器设备校准结果产生修正因子或修正值时是否及时更新和应用？（检、然）回符合口不朴合口不适用检泞4.有无文件规定？有无发生随意调整仪器设备的情况？（踪）（ZI符合口不符合口不适用玲5.是否虚立并实施了量值溯源程序？（按）对当无法溯源到国搴或国际测量标准的情况是否能提供有证标准物质、外议标准、机构间比我学加能力脸证对结果的满意证据，是否有相关记录（技、嫁）回符合口不符合口不适用技责含6.是否比立并实施了仪器设备期间核查程序？（技）7.对需要做期间核查的仪器设备是否制订核查计划和械查方法，并按计划和核查方法执行；即间核查的记录是否予以保存，核查结果是否被利用。（技、绘）回符合口不符合口不适用技责含4.4.4检脸检测机构应保存对检脸检测具有制响的设备及其软件的记录。查：希人员上向证，现场查看仪器设备操作规程、设备使用和维护餐记。1.查看仪器设备档案10份，变点查看新购置的仪豁设备,是否对每台仪器设备It立了档案？档案的内容是否完整？G殳备的标识：制造商名称、型号、序号：规范,的械查记录：当前放置的场所：说明书：检定/校准报告和证书的日期、菇果及复制件，设备调整、脸妆准则和下次校派的定日期：设备堆护计划；设备的故障、维修汜录工（综）【美J；：，,；J沟根据实际工作需要，可将工作量具、软件、标准物质等，分美集.中这立档案（台账）.同符合口不符合口不适用用于检脸检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一性标识。2.现场抽查仪3S设备是否有唯一性标识？（玲）回符合口不符合口不适用玲检脸检测设备应由经过授权的人员操作并对其进行正常维护.3.使用人员是否有相应资质及授权（技、琮）？炮穆和推护的技术资料是否放盘在实脸室人员便于取用的地方？是否定期进行保养维护，有无相关记录？（）回符合口不符合口不适用技责含若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和检定、校准状态进行核查4.看仪器设备使用登记及功能检查记录。对于外借或现场检测仪器设备，返回实脸室后，在使用前是否对其功能和检定、校准状态进行核查。（i）回符合口不符合口不适用嫁4.4.5设备出现故阵或者异常时检脸检测机构应采取相应措施，如停止使用、离离或加贴停用标签、标记，立至修复并通过检定、校准或核查表明设备能正常工作为止。应核查这些缺陷或超出规定限度对以前检险检测结果的影响查：现场晚察和仪豁设备检查1.当设备出现故障或者异常时，是否停止使用？（检、埠）2.停用设备是否予防禹荻加贴标要、标记，直至修复？（蛭3.修复后的设备是否经检定、校准荻核查表明其能正常工作后方可投入使用？（综）4.不合格仪器设备发现后，是否对发现之前所进行的有影喻的检测结果进行追溯，有追溯的记录？（捡、号）回符合口不符合口不适用检i-4.4.6检脸检测机构应建立和保持标准物质管理程序.标准物质应尽可能溯源到国除单位制（SI）单位或,有证标准物质。捡驻检测机构应根据程序对标准物质进行期间檎查.查：程序文件。1.是否Jt立了标准物质管理程序,该程序对标准物质的溯源、安全处理、运输、存储和使用是否做出相应规定？（技）2.查看标准物质索证靖况,是否溯源到Sl单位或,有证标准物？（i）3.是否有标准物质期间核查的规定，械查的方法是否合适并保存相关的记录？（维）4.标准物旗的存储、使用、安全处理、运输是否符合防止污染或桢坏并确保其完整性要求.并设有人员负点管理？（拄）回符合口不符合口不适用技t合4.5.1检脸检测机构应建立、实施和保拉与其活动范围相适应的管理体系查：1.是否将管理体系形成文件？质量手册的内容是否覆盖了评审准则的全部要素？是否适应组枳的自身实际运作？（质、嫁）2.准则中规定的应制定的程序文件是否已制定？（质、绊）13符合口不符合口不适用质责含应将其政策、制度、计划、程序和指导书制订成文件，3.查作业指导文件月录，对具体的技术操作和仪器设备操作是否制订了必须的指导文件？（按、绘）4.需要记录的各类活动，是否制订了记录回符合口不符合口不适用表式，表式设计是否合理？（按、质、维、质量部、检）管理体系文件应传达至有关人员，并被其获取、理解、执行。检脸检测机构管理体系至少应包括：管理体系文件、管理体系文件的控制、记录控制、应对风险和机遇的措施、改进、纠正措施、内部审核和管理评审。5.查看培词、宣贯汜录，随叶询问或召开座谈会询问相关人员，抽查体系文件是否传达到有关人员，并被理解和有效实施？（捡、综、旗量部、技术经营部）回符合口不好合不适用4.5.2检腌检测机构应阐明质量方针，质量目标查：质量手册和管理评审：1.质量方针声明是否由最高管理者授权发布井涵盆准则要求的内容？（高、综）回符合口不符合口不适用最理,含并在管理评审时予以评审查：质量手册和管理评审：1.质量方针声明是否由鼓高管理者授权发布并涵盖准则要求的内容？（高、维）2.是否制定了质量目标并在管理评审时加以评审,并有记录可查？（综）【关注问邀】：质量目标要具有挑战性、可测量性和可实现性、关联性、时限性。同符合口不符合口不适用最«含4.5.3检脸检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，明确文件的批冰、发布、标识、变更和废止，防止使用无效、作废的文件查：程序文件.1.是否痂制了文件控制卷序，是否涵盖适用其所有文件及我体的管理、控制，是否琬保文件从制订、修订、批准、发布到作庞、存放等环节受控？（）2.是否有受控文件清单？抽查外来技术标准，是否列入受控清单：（琼）3.文件痂写或修订后,是否经相关人员审核、批准后发放？文件发放是否有记录？（综）4.查看文件是否有唯一性标识，并包括发布日期、修订标识、页码、发布机构等？（琮）5.现场抽查文件，是否有受控发放标识、是否现行有效等？（检、螺、质量部、技术接营部）6.电子文件的管理是否受控？（检、嫁）【关注问逋】1批淮：纳入管理体系控制范围内的所有文件，在发布之前，应经投权人员审批后方能使用。授权应按职责权限做出明确的规定。【关注问题】2发布：检验检测机构应编制便控文件清单及文件分发的控制济单。有效运作起重要作用的所有作业场所，都能得到相应的适用的授权版本文件。【关注问题】3标识：管理体系文件应有唯一性标识。该标识应包括发布日期和/或修订标识、页鸠、总页数或表示文件姑束的标记和发布机构。多份相同的标冰，可采用分发号加以识别和控制。【关注问题】4变更：文件的变更应由原审查责任人进行审查和批准。明硝修改的桓序和权限：修改之处应有清蜥的标注、签名缩写并注明日期：修订的文件应尽快地正式发布回符合口不符合口不适用琮检,质技噌4.5.4检脸检测机构应建立和保持评审客户要求、标书、合冏的程序。对要求、标书、合同的偏离、变更应征得客户同意并通知相关人员。当客户要求出具的检脸检测报告或证书中包含对标准或规范的符合性声明（如合格或不合格）时，捡龄检测机构应有相应的判定现则。若标准或规范不包含判定规则内容，检验检测机构选择的判定规则应与客户沟通并得到同意.查：程序文件、检脸委托书（合同）并询问：1.是否制定了评审客户要求、标书、合同的程序，程序的内容是否含盖了标准的要求；（技、技术经营部、综）2.合同信息是否充分：（技术经营部、练）3.是否有合同评审的记录（简易合同以受理人员签字确认即认为符合要求）。（技术经营郃、综）4.是否有偏离合同的情况。如果有，则是否通知了客户并经确认。（技术经营部、练）5.是否有工作开始后修改合同的情况。如果有，是否重新进行合同评审：合同修改内东是否通知到所有受影响6勺人质？（技术及营部、除、检）回符合口不好合不适用4.5.5检脸检测机构需分包捡缝检测项目时，应分包给依法取存资质认定并有能力完成分包项目的检釜检测机构，具体分包的检验检测项目应当事先取得至托人书面同意，出具检枪检测报告或证书时，应将分包项目予以区分。检脸检测机构实施分包前,应这立和保持查：福序文件和分包记录。1.是否制定了相应程序？（技）2.分包方是否取存相应的资质认定？查看分包方能力调查表、分包协议、分包方名单及分包项目清单，相关信息是否完整。（技术统营部、综）3.是否将分包安排以书面彩式通知客户，是否得到客户的同意？（技术经营部、嫁）4.分包时，在捡脸捡测报告上是否标注哪些项a为分包项目？（综、回符合口不符合口不适用技责术部分包的管理程序，并在检脸检测业务洽谈、合同评审和合同答署过程中予以实施。检龄检测机构不得将法律法规、技求标冷等文件禁止分包的项目实施分包。检）4.5.6检脸检测机构应建立和保持选杼和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。查：程序文件及材料采购审批、脸收资料及供应商资质资料：1.是否制定了选择和购买对检险检测质量有影响的膜务和供应品的程序：GQ（3符合口不符合口不适用技责含明琬服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价记录和合格供应商名单2.影响检测质量的物品采购是否有采购申请、审批文件？（综）3.与检测质量有关的采购物品是否有脸收记录，投入使用的采购物品是否经收合格？（捺）4.是否保存了所采取的持合性检查活动的记录？（嫁）5.查阅是否对外部服务供应商进行评价并建立合格供应商名录。（综）【关注问题】：对结果有影响的供应品质量检於按相关程序进行井色提供相应证据（采购文件中技术要求、批准记录、进货检脸验证记录第）g符合口不林合匚不适用4.5.7检脸检测机构应建立和保持服务客户的程序。查：1.查看程序文件，是否建立服务客户的程序？（除）（3符合口不符合口不适用包括：保持与客户沟通.2.查阅与客户沟通记玳，是否将检脸检测过程中的延误或主要偏禺通知客户？（综）同符合口不符合口不适用玲对客户进行服务满意度调查、跟踪客户的需求，3.客户满意度刑查表设计是否充分考虑客户需求，是否有客户意见和建议的处理情况及记录,并进行改进？（质量部、号）回符合口不符合口不适用成拄以及允许客户或其代表合理进入为其检脸检测的相关区域观察4.是否在保密的前提下允许客户合理迸入检测区域观察？（绘）回符合口不符合口不适用嫁4.5.8检脸检测机构应建立和保持处理投诉的税序。查：1.查看程序文件，是否有处理投诉的枉序（质）回符合口不符合口不适用质一嗫明确对投诉的接收、确认、调查和处理职贯，跟踪和记录投诉，确保采取适宜的措施2.该程序是否明确接待和处理客户的投诉的部门和人员，及其职责和权力？（旗）3若有投诉，是否保存了相应的记录；是否有投诉事实、分析处理、答复投诉人等记录？（质量部）4.涉及到体系运行有效性的或存在深层次原因的,是否采取了纠正或预防措施。（质量部）【关注问迪】1：对检脸检测机构的投诉属实，检脸检测机构分析查找根本原因.采取纠正或纠正措施，并书面通知客户。【关注问题】2：保存投诉记录（包括书面投诉、口头、电话投诉均要记录在案）。回符合口不符合口不适用质一责并注重人员的回避5.有无回避措施？（质）（3符合口不符合口不适用质一镯4.5.9检脸检测机构应建立和保持出现不符合的处理程序，查：假序文件1.是否这立了不符合工作控制程序,该程序是否确保：（技）回符合口不朴合口不适用技货含当检鳌检测机构活动或结果不符合其自身程序荻与客户达成一致的要求时，检脸检测机构应实施该税序.该程序应确保：a）明隔对不符合工作进行管理的责任和权力：b）针对风险等级采取措施.：c）对不符合工作的严重性进行评价，包括对以前结果的影响分析：d）对不符合工作的可接受性做出决定：e）必要叶，通知客户并取消工作：f）规定批准恢复工作的职责：g）记录所描述的不符合工作和措施。a）确定时不符合工作进行管理的货任和权力，规定当识别出不符合工作时所采取的措施（包括必要的招停工作，扣发检测报告）？b）对不符合工作严重性的评价？C）立即进行纠正，同时对不符合工作的可接受性做出决定？d）必要时，通知客户并取消工作？e”角定批;隹恢复工作的职步？f）该程序是否包括对样品接妆、准备处置、检脸检测过程、以及发布检验检测报告的全过程？2.检查质量监督记录、不符合工作记录（综）【关注问遮】：不符合工作的处理记录是否完整.回符合口不符合口不适用4.5.10检脸检测机构应建立和保挣在识别出不符合时，采取纠正措施的程序.查：程序文件1.是否建立了到正措施程序？是否建立了预防措施控制程序？回符合口不符合口不适用技责量检验检测机构应通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、数据分析、纠正措施、管理评审、人员建议、风险评估、能力脸证和客户反馈等信愿来持续我进管理体系的适宜性、充分性和有效性。检验检测机构应考虑与检毅检测活动有关的风险和机遇，以利于：确保管理体系能够实现其预期蜷果：把握实现目标的机遇；预防或减少检脸检测活动中的不利影响和潜在的失败：实现管理体系改进。检缝检测机构应案划：应对这些风险和机遇的措施；如何在管理体系中整合并实施这些措施：如何评价这些措施的有效性。2.对质量监督及上次内审中发现的问题是否实施了纠正或采取了纠正措施？是否予以芨控并经脸证有效？（技、质）3.对潜在的不符合检测工作是否实施了技防措施？查看相关记录。（按）4.是否通过实施质量方针、质量目标，应用审械整果、数据分析、到正措施、预防措施、管理评审来持犊改进管理体系的有效性。查看上年度管理评审记录（质）。【关注问邀1.最高管理者和管理层关注管理体系持黛改进。【关注问题】2.检脸检测机构识别改进机会，制定、执行和监控这些措施计划，以减少卖似不符合情况发生的可能1性，有效控制其风险，并借机发现后利用改进。有改进活动记录并评价改进工作有效性。【关注问邈】3.检脸检测机构跟踪纠正措施的有效性，检检检测机构应将纠正措施调查所要求的任何变更制定成文件并加以实施。【关注问题】4.检脸检测机构发现严更问题或I业务风险时，进行附加审核。【关注问题】5.检验检测机构将纠正措施和预防措施作为管理评审输入。回符合口不符合口不适用4.5.11检脸检测机构应建立和保持记录管理程序，查：1.程序文件中是否有记录管理程序？（综）回符合不符合口不适用嫁技确保每一项检脸检测活动技术记录的信息充分，确保记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处迢符合要求.2.记录、证书和报告存放环境是否符合要求，并进行保密控制？«$）3.各项记录的信息是否确保原始性、充分性、可追溯性和再现性：（）4.记录是否包括员货抽样、每项检测的操作人员和结果校核的人员的标识？（综）5.对各类记录的保存是否规定了期限：（嫁）6.记录的更改是否规范,对记录的所有改动是否有改动人的答名或签名缩写？（检、综）7.对电子存潴的记录是否采取同等措施，以避免原始数据去失或I改动？（嫁）【关注问题】1,检龄检测机构痂制T记录控制程序.该程序包括了记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处犬等六方面的管理要求，即评价其内容的完整性与适应性？【关注问题】2.制的各美质量记录和技术记录表单涵盖了管理体系文件中对其控制要求的内容。【关注问题】3.设计的各类质量记录和技术记录的栏目内容满是信息齐全并可追溯的原则，且方便使用。【关注问题】4.相关人员能够正确使用各种记录表单？【关注问题】5.规定了记录（包括档案）的保存期限，并满足相关需求？【关注问题】6.能够按照要求对记录的分美、保存、借阅、调取进行有效管理和安全保密管理。【关注问题】7.记录保存的环境设施及环境条件符合要求。【关注问题】&记录埴写准硝、究里、清晰、明了、及时（无追记、补记、春抄等）；或点查证技术记录信息的完整性，尤其是检脸检测活动的原始捡脸检测记录的信息。【关注问邈】9.记录更改前、后内容清啪可见。【关注问题】10.对电子记录的使用和管理满足规定要求，能防止未经授权的侵入和修改，井满足加密、加权、加备。EJ符合口不符合口不适用贲潮4.5.12检脍检漏机构应建立和保持管理体系内部审械的税序，以便脸证其运作是否符合管理体系和本准则的要求，管理体系是否得到有效的实施和保持。交：1.程序文件中是否迂立内部审核程序？（质）目符合口不林合口不适用质或内部审椽通常每年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。2.内部审核是否每年至少进行一次，质量负贵人是否泥划内审并制定市核方案，是否按照孩定的计划和程序实逃内审？（质）13符合口不符合口不适用成货内审员须经过培训，具备相应资格，3.内审员是否绘过培训具备相应资格证并瘠任,是否在有效期内？（质、琼）4.内审员是否独立于被审核的工作；（质）5.每年度内审活动是否都能覆盖所有部门和准则的全部要求。（质）6.是否嫔制了内审报告，内审报告是否按规定的范国发放。（质）7.内部审核发现问理是否采取纠正、纠正措施并跟踪验证其有我性，对发现的潜在不符合是否制定和实施预防指施？（怎）8.内部审核过程及其采取的纠正、纠正措施、预防措施是否予以记录，内部审械记录是否清晰、危及、客观、准确并有效保存？（质）【关注问题L内郃审核可以根据检险捡测机构实际情况依据有关过程的更要性、对检脸检测机构产生明响的变化和以往的审核结果，栽划、制定、实施和保持审核方案。目符合口不林合口不适用质或若资源允许，内审员应独立于被审核的活动。回符合口不朴合口不适用质一市检舱检测机构应：a）依据有关过福的重要性、对松脸检测机构产生影响的变化和以往的审械结果，会划、制定、实施和保扑审械方案，审核方案包括W次、方法、职贲、缸划要求和报告：回符合口不符合口不适用质一重b）规定每次审核的审核要求和范国：C）选择审核员并实施审核：d）确保将审核蛉果报告给相关管理者：e）及时采取适当的纠正和纠正措施：回符合不符合口不适用质一啧f）保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及做出审椽结果的证据.（3符合口不符合口不适用质点4.5.13检脸检测机构应建立和保持管理评审的猩序。1.查程序文件，是否建立了管理评审程序？（高【关注问题】检脸检测机构管理评审程序应包括管理评审的目的、组积者、拳加者、周期和管理评审的输入内容，