HACCP-V1.0内部审核检查表及模版.docx

被审核部门：序号审查内容审核条款：4.1 总要求HACCP覆盖的产品范围是否明确？2 对食品安全管理体系的总要求是否明确？审核条款：5.1管理承诺3 经营目标是否支持食品安全的要求是否向公司传达满足顾客和法律、法规要求的重要4性是否制定和颁发了食品安全质量方针和食品安全质5量目标审核条款：5.2食品安全质量方针新版HACCP体系VLO内部审核检查记录表办公室审查方法审查记录合格提问管理手册明确HACCP覆盖的产品范围J查手册提问管理手册明确食品安全管理体系的总要求J查手册查手册管理手册明确公司的经营目标支持食品安全的要求J查阅文制定法律法规和其他要求控制程序，有法律法规清件、记录单及培训记录和会议记录管理手册制定并颁发食品安全质量方针和2022年度查手册的食品安全质量目标，2021年度的质量目标有测量记录查手册 座谈了解查阅手册查阅手册 座谈了解查阅文件查阅文件查看记录现场查看查阅台账管理手册制定并颁发食品安全质量方针和2022年度的食品安全质量目标，2021年度的质量目标有测量记录已制定公司的食品安全管理职责和权限明确管理者代表负责视频安全工作有任命食品安全小组组长负责组织食品安全质量小组工作明确食品安全小组组长的职责和权限建立了内部沟通控制程序，有相关的会议记录公司生产车间建筑面积21333平方米，满足实施生产要求有生产设备台账，现有的设备符合实际要求及相关规定公司是否制定了明确的合理的食品安全方针和目6标，并积极落实审核条款：5.4职责和权限公司是否制定了食品安全管理制度，规定各有关部7门、人员的食品安全职责、权限和相互关系。是否规了某领导负责公司的食品安全工作，该领导8是否履行了其职责审核条款：5.5食品安全小组组长是否有任命食品安全小组组长，以负责组织食品安9全质量小组工作10 是否明确了食品安全小组组长的职责和权限审核条款：5.6沟通11 公司是否建立、实施和保持有效的内部沟通安排。审核条款：6.1资源提供12 是否有满足各自要求的原料库，生产车间，和成品库审核条款：6.1资源提供座谈了解座谈了解座谈了解查看证明现场查看现场查看查阅文件查阅文件查看记录查看证书查看记录查看记录公司的高层了解产品质量安全生产的责任和义务J质量卫生管理人员了解一定的质量卫生管理知识及食品安全生产知识公司的技术人员具有食品生产的专业技术知识J现场符合要求J现场符合要求，有相关的检查记录及保养记录J制定了人力资源管理控制程序对公司的人员配置、任职要求、要职培训等作出了适当的规定制定年度培训计划，查看5分培训记录，发现有一X次培训未对受训人员的培训效果进行验证确认。查看电梯管理人员证书，叉车操作证，吊机操作证N均符合要求有制定2022年度的培训计划2021年有外部的haccp培训，也有公司内部的haccp培训企业的领导是否了解产品质量安全生产的责任和义14务质量卫生管理人员是否了解一定的质量卫生管理知15识及食品安全生产知识16企业的技术人员是否具有食品生产的专业技术知识要选择地势干燥，交通方便、有充足的水源的地区，17厂区不应设于受污染河流的下游生产厂房的高度应能满足工艺、卫生要求，以及设备18安装、维护、保养的需要审核条款：6.2人力资源是否制定了人力资源管理控制程序对公司的人19员配置、任职要求、要职培训等作出了适当的规定公司是否按人力资源管理控制程序对员工进行20了适当的教育、技能及经验的培训。特殊岗位的人员是否取得了国家授权部门相应资格21证书22 是否制定了培训计划HACCP工作组成员及其相关成员是否接受HACCP23 培训，特别是监测CCPS的人员和管理HACCP的人员的培训工作卫生培训合格证查看证书是否对加工人员进行了食品加工技术及食品加工卫25查看记录有食品加工技术及食品加工卫生操作知识的培训J生操作知识的培训24从业人员上岗前，是否经过卫生教育培训，并取得查看记录均取得合格证新版HACCP体系V1.0内部审核检查表被审核部门：食品安全小组序号审查内容审核条款：4.2.2文件控制公司是否有部门或人员管理技术文件，技术文件管理是否良好是否制定了文件控制程序对本单位或外来的文2件进行管理审查方法审查记录合格查阅文件有部门或人员管理技术文件，技术文件管理良好J查阅文件制定了文件控制程序J3是否能清楚的识别文件及文件的修订状态查阅文件清楚的识别文件及文件的修订状态J4对作废文件是否按要求进行了标识文件发布前是否得到批准，以确保文件是充分与适5宜的查阅文件对作废文件按要求进行了标识J查阅文件文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的J审核评定一般不合格审核条款：4.2.3记录控制有质量记录控制程序对质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置有明确的规定文件发放、回收，内审、管理评审、培训等做了详细的记录具备生产所需的产品标准及相关标准。公司的产品标准符合强制性国家、行业标准要求，并经过备案。具有科学合理的工艺文件。公司制定了技术文件管理制度加工用水能满足生产需要，符合相关水质标准，有水质监测报告公司根据批准的采购文件进行主要原辅材料采购采购人员具有简易鉴别原材料质量、卫生的知识和技能有无质量记录控制程序查阅文件对质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限7和处置有无明确的规定对文件发放、回收，内审、管理评审、培训等是否8做了详细的记录审核条款：7.2前提方案9 是否具备生产所需的产品标准及相关标准。公司的产品标准是否符合强制性国家、行业标准要10求，并经过备案。H是否具有科学合理的工艺文件。12 公司是否制定了技术文件管理制度加工用水是否能满足生产需要，是否符合相关水质13标准公司是否根据批准的采购文件进行主要原辅材料采14购审核条款：7.2前提方案采购人员应具有简易鉴别原材料质量、卫生的知识15查阅文件查阅记录查阅文件查阅证书查阅文件 查阅文件查看报告查看记录提问和技能现场查看重复使用的包装物或容器，其结构便于清洗、消毒查看记录盛装原材料的包装物或容器，其材质应无毒无害不查看报告受污染，符合卫生要求对食品安全体系范围内可能出现的潜在危害进查阅文件行识别对已识别的食品安全质量危害进行危害评价，以查阅文件确定消除危害或将危害降至可接受水平查阅记录对控制措施的有效性进行评审按产品品种分别建立生产工艺、卫生管理制度以及查阅文件作业指导书，明确各车间、工序、个人的岗位职责，查阅记录并定期检查、考核建立相应的卫生管理机构对本单位的卫生工作进行查阅文件全面管理健全维修保养制度，定期检查、维修，杜绝隐患，查看记录防止污染食品重复使用的包装物或容器，其结构应便于清洗、消16毒盛装原材料的包装物或容器，其材质应无毒无害不17受污染，符合卫生要求审核条款：7.4危害分析是否对食品安全体系范围内可能出现的潜在危18害进行识别是否对己识别的食品安全质量危害进行危害评19价，以确定消除危害或将危害降至可接受水平20 是否对控制措施的有效性进行评审审核条款：7.5操作性前提方案的建立是否按产品品种分别建立生产工艺、卫生管理制度21 以及作业指导书，明确各车间、工序、个人的岗位职责，并定期检查、考核是否建立相应的卫生管理机构对本单位的卫生工作22进行全面管理建立健全维修保养制度，定期检查、维修，杜绝隐患，防止污染食品制定了有效的清洗、消毒方法相应制度，以确保所查阅文件有场所清洁卫生，防止污染食品查阅文件制定并公布有毒化合物使用、贮存规章制度，对操查看记录作人员进行培训查阅文件制定并公布明确的个人卫生制度，并定期进行检查,查看记录有检查记录座谈了解定期对员工进行体检，对体检不合格的人员是否及现场查验时调离生产岗位确定了关键控制点、关键限值、监控措施以及当关查阅文件键限值出现偏差时所采取的纠偏措施查阅文件对关键控制点制定了相关的监控、控制措施或方法查阅文件制定了HACCP计划表是否制定了有效的清洗、消毒方法相应制度，以确24保所有场所清洁卫生，防止污染食品是否制定并公布有毒化合物使用、贮存规章制度，25对操作人员进行培训审核条款：7.5操作性前提方案的建立是否制定并公布明确的个人卫生制度，并定期进行26检查，有无检查记录是否定期对员工进行体检，对体检不合格的人员是27否及时调离生产岗位审核条款：7.6HACCP计划的建立是否确定了关键控制点、关键限值、监控措施以及28当关键限值出现偏差时所采取的纠偏措施对关键控制点是否制定了相关的监控、控制措施或29方法30是否制定了HACCP计划表审核条款：7.8验证策划31是否制定了验证程序，对验证过程、验证方法、验证人员进行了规定32采购检验或验证的手续是否齐全33是否对CCP点的记录进行了审核确认对各个CCP点是否严格地按照HACCP计划进行了验34证对监控仪器的校准或检定是否进行了审查验证，包35括校准（检定）日期及其结果制定了haccp计划验证程序，对验证过程、验证方法、验证人员进行了规定查看记录采购检验或验证的手续齐全查看报告查看记录对CCP点的记录进行了审核确认查阅文件对各个CCP点严格地按照HACCP计划进行了验证查看记录对监控仪器的校准或检定进行了审查验证，包括校杳看证明准（检定）日期及其结果查文件新版HACCP体系VLO内部审核检查表被审核部门：序号审查内容审核条款：6.3基础设施生产车间审查方法审查记录合格审核评定一般不合格现场查看现场查看现场查看现场查看现场查看现场查看现场查看现场查看现场查看现场查看建筑物、设备布局与工艺流程三者衔接合理，建筑结构完善，并能满足生产工艺和质量卫生要求。水幕、风幕或空调设备运行有效位于工作台、原料上方的照明设备加有防护罩，工作场所及检验台的照度符合生产、检验的要求。在车间入II处或车间内适当地点设立了足够量的洗手设施、干手设备、指甲刀、洗涤剂和消毒液洗手龙头采用非手动式开关生产车间进口应有工作靴鞋消毒池鞋靴消毒池规格尺寸应根据情况务使工作人员必须通过消毒池才能进入目的地设置了符合要求的淋浴室更衣室内设有足够数量的衣架及个人物品存放柜，室内整洁，物品摆放整齐设备安装符合工艺卫生要求，与屋顶（天花板）、墙壁等有足够的距离，设备用脚架固定，与地面有一定的距离，传动部分有防水、防尘罩以便于清洗和消毒建筑物、设备布局与工艺流程三者衔接合理，建筑结构完善，并能满足生产工艺和质量卫生要求。23456789审核条款:10水幕、风幕或空调设备运行是否有效位于工作台、原料上方的照明设备是否加有防护罩，工作场所及检验台的照度是否符合生产、检验的要求。在车间入口处或车间内适当地点是否设立了足够量的洗手设施、干手设备、指甲刀、洗涤剂和消毒液洗手龙头是否采用非手动式开关生产车间进口应设有工作靴鞋消毒池鞋靴消毒池规格尺寸应根据情况务使工作人员必须通过消毒池才能进入目的地是否设置了符合要求的淋浴室更衣室内是否设有足够数量的衣架及个人物品存放柜，室内是否整洁，物品摆放是否整齐6.4工作环境设备安装应符合工艺卫生要求，与屋顶（天花板）、墙壁等应有足够的距离，设备一般应用脚架固定，与地面应有一定的距离，传动部分应有防水、防尘罩以便于清洗和消毒建筑物和各种机械设备装置；设置、给排水系统等建筑物和各种机械设备装置；设置、给排水系统等11均应保持良好状态，确保正常运行和整齐洁净，不现场查看均保持良好状态，确保正常运行和整齐洁净，不污染食品污染食品12生产车间地面使用不渗水，不吸水、无毒、防滑材现场查看料耐酸砖铺砌，有适当坡度，在地面最低点设置地漏，以保证不积水，其他厂房也根据卫生要求进行屋顶或天花板不吸水、表面光洁、耐腐蚀、耐温、浅色材料覆涂或装修，要有适当的坡度，在结构上现场查看减少凝结水滴落，防止虫害和霉菌孳生，以便于洗刷、消毒现场查看生产区无苍蝇、蚊子、老鼠、螳螂等虫害设置了有效的，防鼠、防蚊蝇、防尘、防飞鸟、防现场查看昆虫的侵入、隐藏和孳生的设施，防止受其危害和污染员工穿戴适合作业的清洁的外套、鞋，戴帽子、口现场查看革，穿戴规范生产车间地面应使用不渗水，不吸水、无毒、防滑材料（如耐酸病、水磨石、混凝土）等铺砌，应有适当坡度，在地面最低点设置地漏，以保证不积水，其他厂房也要根据卫生要求进行屋顶或天花板应选用不吸水、表面光洁、耐腐蚀、耐温、浅色材料覆涂或装修，要有适当的坡度，在13结构上减少凝结水滴落，防止虫害和霉菌孳生，以便于洗刷、消毒审核条款：6.4工作环境14 生产区有无苍蝇、蚊子、老鼠、螳螂等虫害审核条款：7.5操作性前提方案的建立是否设置了有效的，防鼠、防蚊蝇、防尘、防飞鸟、15 防昆虫的侵入、隐藏和孳生的设施，防止受其危害和污染16员工是否穿戴适合作业的清洁的外套、鞋，戴帽子、口罩，穿戴是否规范生产前及生产后，或被污染时，加工人员的手、手现场查看套、设备、器具接触产品前必须进行清洗，必要时进行消毒生产设备、工具、容器、场地等在使用前后均彻底现场查看清洗、消毒维修、检查设备时，不得污染食品不存在穿着工作服、鞋进厕所或离开生产加工场所现场查看的行为现场查看灌装间密封，有效防止外来杂质污染现场查看在食品生产加工过程中有效的防止了污染或损坏。操作人员手部受到外伤，不得接触食品或原料，经现场查看过包扎治疗戴上防护手套后，方可参加不直接接触食品的工作上班前不许酗酒，工作时不准吸烟、饮酒、吃食物现场查看及做其他有碍食品卫生的活动直接与原料、半成品和成品接触的人员不准戴耳现场查看环、戒指、手镯、项链、手表，不准浓艳化妆、染指甲、喷洒香水进入车间生产车间内无存放有个人生活用品，如衣物、食品、现场查看烟酒、药品、化妆品等生产前及生产后，或被污染时，加工人员的手、手17套、设备、器具接触产品前必须进行清洗，必要时进行消毒生产设备、工具、容器、场地等在使用前后均应彻18底清洗、消毒维修、检查设备时，不得污染食品是否存在穿着工作服、鞋进厕所或离开生产加工场19所的行为20灌装间是否密封，是否有效防止外来杂质污染在食品生产加工过程中是否有效的防止了污染或损21坏。操作人员手部受到外伤，不得接触食品或原料，经22过包扎治疗戴上防护手套后，方可参加不直接接触食品的工作上班前不许酗酒，工作时不准吸烟、饮酒、吃食物23及做其他有碍食品卫生的活动直接与原料、半成品和成品接触的人员不准戴耳24环、戒指、手镯、项链、手表，不准浓艳化妆、染指甲、喷洒香水进入车间25生产车间内是否存放有个人生活用品，如衣物、食品、烟酒、药品、化妆品等26在岗人员有无健康检查合格证明现场查验在岗人员有健康检查合格证明除卫生和工艺需要，均不得在生产车间使用和存放除卫生和工艺需要，生产车间无使用和存放可能污27现场查看可能污染食品的任何种类的药剂染食品的任何种类的药剂新版HAeCP体系V1.0内部审核检查表被审核部门：生产车间序号审查内容审查方法审查记录合格审核条款：7.5操作性前提方案的建立28职工是否严格按工艺文件进行生产操作现场查看职工严格按工艺文件进行生产操作在原料、半成品转运及成品运输中是否有效的防止29现场查看在原料、半成品转运及成品运输中有效的防止了污了污染或损坏。查看记录染或损坏。30生产车间是否有有效的洗手，消毒，更衣设施现场查看生产车间有有效的洗手，消毒，更衣设施31桶盖清洗、消毒是否符合规范要求，记录是否及时查看记录桶盖清洗、消毒符合规范要求，记录及时是否定期对机器设备进行了维护保养和清理工作，32查阅文件定期对机器设备进行了维护保养和清理工作，记录记录是否完整审核条款：7.6HACCP计划的建立查看记录完整审核评定一般不合格33 对关键控制点是否进行了标识是否确定了关键控制点、关键限值、监控措施以及34 当关键限值出现偏差时是否及时进行了纠偏或采取纠偏措施关键控制点的监控是否按规定进行并记录，关键限35值偏离时，是否有纠偏及验证记录审核条款：7.9可追溯性系统是否建立和实施标识和可追溯性控制程序，确36保能够识别产品批次及其与原材料批次、加工，J保持可追溯性记录标识的方法有哪些形式（标记/条形码/印章/标签/标37牌/流程卡/记录表或划分区域存放）审核条款：7.10.3潜在不安全产品的处置38 是否按规定要求对潜在不安全产品进行了相关处置39 是否有潜在不安全产品的相关记录对具有潜在危害的产品是否按规定要求进行了隔40离，并做出了标识现场查看对关键控制点进行了标识查阅文件确定了关键控制点、关键限值、监控措施以及当关查看记录键限值出现偏差时及时进行了纠偏或采取纠偏措施查阅文件关键控制点的监控按规定进行并记录，关键限值偏查看记录离时，有纠偏及验证记录建立和实施标识和可追溯性控制程序，确保能车现场查看够识别产品批次及其与原材料批次、加工，并保持可追溯性记录提问标记/印章/标签/标牌/流程卡/记录表或划分区域存现场查看放）查看记录按规定要求对潜在不安全产品进行了相关处置查看记录有潜在不安全产品的相关记录对具有潜在危害的产品按规定要求进行了隔离，并现场查看做出了标识新版HACCP体系VLO内部审核检查表被审核部门：质检中心序号审查内容审核条款：7.5操作性前提方案的建立是否制定了纠偏行动计划是否制定了关键控制点的操作控制程序，并严格实2施应设置与生产能力相适应的检验室，并配备经专业3培训、考核合格的检验人员，从事卫生、质量的检验工作审查方法审查记录合格查阅文件制定了纠偏行动计划J查阅文件制定了关键控制点的操作控制程序，并严格实施J查看记录设置与生产能力相适应的检验室，并配备经专业培现场查看训、考核合格的检验人员，从事卫生、质量的检验J查看记录工作4 检验人员是否具有相应的资格检验室应具备所需的仪器、设备，并有健全的检验5 制度和检验方法，原始记录应齐全，并应妥善保存，以备查核查看证明检验人员具有相应的资格检验室具备所需的仪器、设备，并有健全的检验制查阅文件度和检验方法，原始记录齐全，并妥善保存，以备J查看记录查核6是否制定了质量检验管理制度应按国家规定的卫生标准和检验方法进行检验，要7逐批次对投产前的原材料、半成品和出厂前的成品进行检验，并签发检验报告单查阅文件制定了质量检验管理制度J按国家规定的卫生标准和检验方法进行检验，要逐查阅标准批次对投产前的原材料、半成品和出厂前的成品进查看报告行检验，并签发检验报告单审核评;一般不合格定期对净化间操作人员手部微生物进行了检验并做查看记录好了相关记录对生产卫生工艺操作规范定期进行了检查，检查看记录查记录齐全查阅文件制定并公布有毒化合物的使用、贮存规章制度查阅文件有毒化合物的使用、标识、贮存设有专人管理查看记录有消毒洗涤用品验收、入库、出仓、领用记录。查阅文件确定了关键控制点、关键限值、监控措施以及当关查看记录键限值出现偏差时及时进行了纠偏或采取纠偏措施查阅文件对关键控制点制定了相关的监控、控制措施或方法按规定要求对关键控制点进行了检测、监控，是否查看记录做好了相关记录查阅文件制定了HACCP计划表是否定期对净化间操作人员手部微生物进行了检验8并做好了相关记录对生产卫生工艺操作规范是否定期进行了检查，9检查记录是否齐全10 是否制定并公布有毒化合物的使用、贮存规章制度11 有毒化合物的使用、标识、贮存是否设有专人管理12 是否有消毒洗涤用品验收、入库、出仓、领用记录。审核条款：7.6HACCP计划的建立是否确定了关键控制点、关键限值、监控措施以及13 当关键限值出现偏差时是否及时进行了纠偏或采取纠偏措施对关键控制点是否制定了相关的监控、控制措施或14方法是否按规定要求对关键控制点进行了检测、监控，15是否做好了相关记录16 是否制定了HACCP计划表审核条款:7.9可追溯性系统17是否建立和实施标识和可追溯性控制程序，确保能够识别产品批次及原材料批次、加工，并保持可追溯性记录查阅文件查看记录建立和实施标识和可追溯性控制程序，确保能够识别产品批次及原材料批次、加工，并保持可追溯性记录审核条款:7.10不符合控制18是否制定了相应的措施对出现的各类不符合项进行了纠正查阅文件查看记录制定了相应的措施对出现的各类不符合项进行了纠正19对出现的不合格品是否按不合格品控制程序对不合格品进行处理工作查看记录对出现的不合格品按不合格品控制程序对不合格品进行处理工作20对确定为不安全批次的终产品是否按规定程序对其进行撤回或召回工作查看记录对确定为不安全批次的终产品按规定程序对其进行撤回或召回工作，但未进行召回演练审核条款:8.3监视和测量检验用的仪器、设备，应定期检定，及时维修，确检验用的仪器、设备，定期检定，及时维修，确保21保检验设备的准确度符合要求，使其经常处于良好查看证明检验设备的准确度符合要求，使其经常处于良好状状态，以保证检验数据的准确态，以保证检验数据的准确22有无计量设备台账查阅台账有计量设备台账23是否制定了相应的监测程序，确定监测方法，频率与时间查阅文件制定了相应的监测程序，确定监测方法，频率与时间24是否对检验用仪器、设备进行了标识以明确其使用状态现场查看对检验用仪器、设备进行了标识以明确其使用状态25监控记录是否完整查看记录监控记录完整新版HACCP体系V1.0内部审核检查表仓库审查方法审查记录合榨查阅文件制定了仓库管理控制制度对产品、原料进行管理现场查看原材料场地和仓库有防鼠、防虫设施查阅文件原料场地和仓库设专人管理，建立管理制度定期检查看记录查质量和卫生情况，按时清扫、消毒、通风换气现场查看各种原料按品种分类分批贮存，每批原材料标有明显标志，同一库内不得贮存相互影响的原材料现场查看原材料离地、离墙并与屋顶保持一定距离，垛与垛之间还有适当间隔查看记录先进先出，及时剔出不合格质量和卫生标准的原料，防止污染查看记录材料经过检、化验，合格者方可使用；不符合质量卫生标准和要求的，不得投产使用，要与合格品严现场查看格区分开，防止混淆和污染食品被审核部门:序号审查内容审核条款：7.5操作性前提方案的建立公司是否制定了仓库管理控制制度对产品、原I料进行管理2 原材料场地和仓库是否有防鼠、防虫设施原料场地和仓库应设专人管理，建立管理制度定期3检查质量和卫生情况，按时清扫、消毒、通风换气各种原料应按品种分类分批贮存，每批原材料标有明显标志，同一库内不得贮存相互影响的原材料原材料应离地、离墙并与屋顶保持一定距离，垛与5垛之间还应有适当间隔先进先出，及时剔出不合格质量和卫生标准的原料，6防止污染材料必须经过检、化验，合格者方可使用；不符合7 质量卫生标准和要求的，不得投产使用，要与合格品严格区分开，防止混淆和污染食品现场查看包装上的标签按GB7718的有关规定执行经检验合格包装的成品应贮存于成品库，按品种、现场查看批次分类存放，防止相互混杂，成品库不得贮存有毒、有害物品或其他易腐、易燃品成品码放时，与地面、墙壁有一定距离，便于通风，现场查看要留出通道，便于人员、车辆通行现场查看食品在库房存储过程中有效的防止了污染或损坏。查看记录现场查看贮存库无苍蝇、蚊子、老鼠、蟀螂等虫害查阅文件查看记录建立和实施标识和可追溯性控制程序，确保能够识别产品批次及其与原材料批次、加工，并保持可追溯性记录查看记录产品出仓记录包括了：批次产品名称发往何处发出数量等可追溯性内容2对潜在不安全产品按规定要求进行了隔离，并做出现场查看了标识8 包装上的标签应按GB7718的有关规定执行经检验合格包装的成品应贮存于成品库，按品种、9 批次分类存放，防止相互混杂，成品库不得贮存有毒、有害物品或其他易腐、易燃品成品码放时，与地面、墙壁应有一定距离，便于通10风，要留出通道，便于人员、车辆通行食品在库房存储过程中是否有效的防止了污染或损11 坏。12 贮存库无苍蝇、蚊子、老鼠、蟀螂等虫害审核条款：7.9可追溯性系统是否建立和实施标识和可追溯性控制程序，确13 保能够识别产品批次及其与原材料批次、加工，并保持可追溯性记录产品出仓记录是否包括了：批次产品名称发往何14处发出数量等可追溯性内容审核条款：7.10.3潜在不安全产品的处置是否对潜在不安全产品按规定要求进行了隔离，并做出了标识查看记录按规定要求对潜在不安全产品进行了相关处置J对检验不合格的产品和原料按规定要求进行了隔现场查看离，并做出了标识按不合格品控制程序对不合格品进行了处理，查看记录并做好相关处理记录，但无规定原材料超过存储期X限的应对措施查阅文件制定了产品召回计划，但无召回演练X对确定为不安全批次的终产品按规定程序对其进行查看记录撤问或召回工作一般不合格一X；严重不合格一16是否按规定要求对潜在不安全产品进行了相关处置对检验不合格的产品和原料是否按规定要求进行了17隔离，并做出了标识是否按不合格品控制程序对不合格品进行了处18理，并做好相关处理记录审核条款：7.10.4撤回是否制定了产品召回计划对不合格产品进行召19回对确定为不安全批次的终产品是否按规定程序对其20进行撤I可或召回工作评价法：合格一S