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成都市专利分析简报2013年第1期（总第9期）成都市知识产权服务中心2013年1月15日创新驱动专利支撑入世以来成都市专利分析【摘要】我国入世以来，成都市自主知识产权发展取得了较大突破，专利申请量持续走高，表现出以下五个主要特征：（一）专利申请与授权量稳健增长，实用新型和外观设计量占优；（二）职务发明增长势头强劲，专利质量稳步提升；（三）中药和电子信息领域优势突出，高校领跑；（四）产学研结合渐成趋势，校企合作模式为主流；（五）海外布局意识增强，企业绝对优势明显。【前言】2001年12月11日，中国正式加入世贸组织。关税下调和非关税壁垒逐步取消，以及符合市场经济的竞争机制和运行规则的引进，为成都市的产业发展提供了千载难逢的机遇，也带来了前所未有的挑战。在此环境下，知识产权在保护创新成果、扩大产品市场份额、提升区域竞争力方面的作用和地位日益突出，专利作为自主创新能力的重要标志，已成为区域发展的战略性资源和竞争力核心要素。近年来，成都市全面实施国家、省、市知识产权战略，扎实开展国家知识产权示范城市创建工作，全市自主创新能力显著增强，创新环境明显改善，知识产权已成为成都创新驱动和转型发展的重要资源和强劲引擎。2005年，成都市成为首批“国家知识产权示范城市创建市“，2007年成为首个“国家知识产权工作示范城市”，2012年成都市获全国首批“国家知识产权示范城市”授牌。【发展现状】2002-2012年，成都市创新主体专利意识逐渐增强，专利申请、授权量稳步攀升，专利质量不断提高，专利工作扎实有效。一、专利申请与授权量稳健增长，实用新型和外观设计量占优2012年我市专利申请量48901件，是2001年的20倍。入世以来(2002-2012)的专利申请总量超过20万件，达到207963件；2012年授权量32563件，是2001年的27倍，入世以来专利授权总量达到129601件。2002-2012年，全市专利申请量和授权量均位居全国前列。从专利类型来看，三种专利申请与授权的年均增长率基本在30%左右，但历年来实用新型和外观设计的申请和授权量均多于技术含量最高的发明专利的申请与授权量。2OOOO 发明 .实用新型 .外观设计 一一发明比例1800026.1%25.0%1600021.7%14000 -20.0%1200015.6%1000015.0%8000 -10.0%60004000 -5.0%20000.0%2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 201230.0%图22002-2012年全市专利申请趋势及发明专利比例（单位:件）2002-2012年全市发明专利申请与授权量均持续增长，但从三种专利申请与授权总量来看，发明专利所占比例增长-回落-增长趋势。从数量上讲，实用新型和外观设计专利占优势，专利结构有待进一步优化。二、职务发明增长势头强劲，专利质量稳步提升职务发明是提升专利质量、促进专利运用的中坚力量。入世以来，全市发明专利申请与授权中，来自职务发明的比例均保持在55%以上，并分别于2011年、2010年突破80虬2012年，全市发明专利申请中职务发明比例由2002年的56.6%提高到83.5%；全市发明专利授权中职务发明比例由2002年的58.5%提高到88.0%（见图4）o图42002-2012年全市发明专利申请与授权中职务发明比例从全市发明专利申请与授权的职务发明人构成来看，来自企业的发明专利所占比例最高（图5、图6）。但是，除成都市华为赛门铁克科技公司和迈普通信公司比较突出外，其他企业的发明专利申请数量相差不大，说明我市企业发明专利申请人分布较为分散。图52002-2012年全市发明专利申请的职务发明人构成（单位：件）图62002-2012年全市发明专利授权的职务发明人构成（单位：件）从发明专利申请时间来看，全市大专院校和科研单位多年来基本保持了较好的持续申请，这与大专院校和科研单位技术研发实力强无不相关。而申请排名前十中的2家企业的发明专利均为2008以来申请，表明近年来企业的专利保护意识增强，研发投入增加，申请专利的意愿和创新能力进一步增强。表12002-2012年全市发明专利申请与授权前十排名（单位：件）排名申请人发明申请申请人发明授权1四川大学3446四川大学18212电子科技大学2914电子科技大学9843西南交通大学990成都市华为赛门铁克科技有限公司4624成都市华为赛门铁克科技有限公司795西南交通大学4015中科院光电技术研究所678中科院光电技术研究所3026西南石油大学476西南石油大学1397迈普通信技术股份有限公司（迈普（四川）通信技术有限公司）325中科院成都有机化学研究所（成都有机化学公司）1078中科院成都有机化学研究所（成都有机化学公司）246中科院成都生物研究所1009成都理工大学241中国核动力研究设计院9910中科院成都生物研究所210攀钢集团研究院有限公司962002-2012年全市发明专利申请前十的申请人中，有5所大专院校，2家企业，3个科研单位。全市发明专利申请与授权前十排名具有较高一致性，反映了申请人创新能力的相对稳定性，研发实力较强的大专院校、企业和科研单位牢牢掌握着先进的技术，并保持强劲的增长势头。总体来看，全市职务发明的发明专利申请与授权具有以下两个显著特点：大专院校专利产出优势明显我市高等院校相对集中，聚集了优质的科研资源。如表1,在2002-2012年全市发明专利申请前十中，四川大学、电子科技大学、西南交通大学三所大学列前三，尤其是四川大学和电子科技大学的发明专利申请量及授权量均遥遥领先于其他申请人，可见其研发创新实力强大。此外，中科院光电技术研究所、西南石油大学、成都理工大学、中科院成都有机化学所和生物研究所在研发创新方面也有良好的创新表现。总的来讲，职务发明人中，我市大专院校的发明专利产出具有明显的聚集优势，占绝对优势地位。企业自主创新主体地位逐渐形成企业是自主创新的主体，而专利是企业开展自主创新活动的直接成果。2012年，全市企业申请发明专利6256件（占全市发明专利申请总量的52.3%）,为2001年的45倍。企业发明专利授权量2001年仅1件，2012年达到1423件（占全市发明专利授权总量的45.6%）o全市发明专利申请与授权中约一半来自企业，表明通过有效运用知识产权制度，企业专利拥有量不断增加，核心竞争力日益增强，企业自主创新主体地位逐渐形成。入世以来，全市来自职务发明的发明专利比例持续增长，表明我市企业、大专院校和科研单位的创新能力及专利保护意识在逐步提高，职务发明申请人主体进一步扩大，同时也得益于我市知识产权示范城市创建及知识产权战略实施的各种有力举措，创新主体的创新热情和潜力正不断被激发和挖掘出来。三、中药和电子信息领域优势突出，高校领跑入世以来，全市在生活（A部）、化学及冶金（C部）、物理（G部）、电学（H部）领域的发明专利申请数量较多（如图7示）。图72002-2012年全市发明专利申请IPC领域分布（按部）图82002-2012年全市发明专利申请IPC分布（按小类，单位：件）表220022012全市发明专利申请IPC分类对照表IPC类别技术领域发明专利申请量（件）A61K医用配制品（主要为中药组合物）2543H04L数字信息传输1332G06F电数字数据处理1180GOlN材料物理化学性质的测试或分析842HOlL半导体645A23L食料或非酒精饮料623C08L高分子化合物的组合物423G02B光学元件386C07C无环或碳环化合物384C12N微生物或解371具体从IPC小类分布来看，我市在中药领域有着突出优势，除成都中医药大学外，申请中药相关专利的企业较多，但未见专利申请量特别突出的企业。而在通信电子技术领域，除了电子科技大学、四川大学外，企业专利则主要集中在华为赛门铁克公司和迈普通信公司。总体上讲，全市在各领域的发明专利申请均以大专院校为主导力量，在传统优势领域化工、冶金及中药制造领域的发明专利申请较为突出，但专利申请人分散，而在电子信息领域，赛门铁克公司和迈普通信公司优势尤为突出，为我市企业自主创新树立了典范。四、产学研结合渐成趋势，校企合作模式为主流建立以企业创新为主体，产学研结合的技术创新体系，是我国推动自主创新的一项重大举措。入世以来，我市在产学研结合取得初步成效，一批创新能力突出的高效、科研机构与企业之间建立了广泛的合作关系，初步形成了产学研结合的良性互动。数据分析显示，入世以来全市发明专利申请量及授权量排列前十的申请人（专利权人），在开放合作方面亦有突出表现。表32002-2012年全市重要专利申请人及其合作申请发明专利概况申请人申请就（件）合作申请量（件）合作者数黄（个）主要合作者及特点四川大学3446203124主要为省内企业，如川大智胜、攀钢、四川新荷花中药饮片、川化集团等，有少量与外地高校及企业电子科技大学29149943的合作,如香港理工大学、浙江工业大学等主要为来自广东、深圳等地的企业，如中兴通讯、西南交通大学9906834华为技术、美的集团等，与本地企业合作较少均为本地企业成都市华为赛门铁克795226以大专院校为主，如电子科大、南京邮电、复旦大中国科学院光电技术研究所678107学、清华大学、中国科学技术大学等中国科学技术大学、长春理工大学等外地科研机构西南石油大学4761412中石油、中石化系统的研究机构及企业成都理工大学24113225个政府机构，2家企业成都中医药大学2051310主要为川内高校、科研机构及企业西华大学1783718除农业科学院、川大，其他均为省内企业四川大学华西医院1492710主要为本地及外地企业和发明专利申请排行一致，合作申请量领衔前三的同样是四川大学、电子科技大学和西南交通大学。尤其是四川大学，其在2002-2012年间，共申请3446件发明专利，其中203件为合作申请,合作者达到124个，合作专利数量及合作者数量均遥居全市第一，表明四川大学不仅在研发创新方面优势突出，在产学研合作方面亦为先锋。从合作者数量及性质来看，除电子科技大学的合作者多为国内知名企业外，其他申请人的合作者主要为本地企业及科研单位，外地企业及研发机构合作较少，表明我市专利合作已初步迈开步伐，但未来尚需深化合作，建立更为开放的合作关系，扩大产学研合作的空间。五、海外布局意识增强，企业绝对优势明显随着知识经济和经济全球化的深入发展，企业对外经济活动日趋频繁，我市申请人通过专利申请保护海外市场的意识也在不断增强。近年来全市对外发明专利申请主要呈现出增速较快、分布集中的特点。250020015010020022003200420052006200720082009201020112012图92002-2012年全市PCT申请公开情况（单位：件）（注：上表数据为所有申请PCT的同族专利，不仅限于PCT专利文献）2008年以来PCT申请量增长迅速世界知识产权组织（以下简称WIPO）数据显示：2002-2012年间，我市累计有766件PCT申请公开，2007年以前增长较平稳，2008年以来快速增长，2010年公开量达231件，比2001年的14件增长16.5倍，2012年申请公开179件（2011年、2012年数据有所减少是因为部分PCT申请尚未公开）。目的国主要集中在美、欧、日、澳大利亚统计数据显示，2002-2012年，我市共有221件PCT申请进入美国，108件进入欧洲，分别有65件进入日本、澳大利亚。可见，我市PeT专利申请的目的国相对集中于美国、欧洲、日本、和澳大利亚等少数国家或地区。企业绝对优势明显从PCT申请人来看，我市的PCT申请人以企业和高校为主，尤其是各领域的排头兵企业表现更为突出。PCT申请量排名（以进入各个国家公开数量累计）前十中，包括7家企业（华为赛门铁克、夸常医学工业、新力光源、迈普通信、攀钢集团等），2所大专院校（四川大学、电子科技大学）和1个科研单位（中科院成都生物研究所），企业绝对优势明显。电子信息领域较为集中从PCT申请技术领域来看，近年来全市PCT申请量的迅速增长主要得益于以电子信息领域为代表的专利密集型企业的发展，特别是2008年以来华为赛门铁克公司和迈普通信公司专利申请呈爆发式增长。WIPO统计数据显示：2002-2012年公开的全市766件PCT申请中，H部的申请约占多数，并且以H04（电信、数字通信技术类）最多，该特点与企业专利分布特点相同，可见我市大型企业更具创新优势，但结构比较单一。【主要问题】总结近十年来全市专利申请与授权特点，可以看出，入世以来,全市专利申请和授权量快速增长，自主创新能力日益增强。同时，我们应清醒地认识到，全市专利的发展与创新型示范城市建设的内在需求之间，仍然存在不相适应的地方，突出表现在以下三个方面:一是各创新主体之间研发力量分布不均衡。当前，全市的创新优势主要集中在技术研发实力强的大专院校、科研单位或大型企业，而广大科技型中小企业的创新能力则整体偏低。二是战略性新兴产业专利布局不足。专利布局已经成为战略性新兴产业先发企业抢占制高点的首选策略，近五年来，世界范围内战略性新兴产业领域的专利数量激增。但我市在战略性新兴产业的专利布局明显不足，在全市专利申请占优势的领域里，除了数字信息传输（H04L类）和电数字数据处理（G06F类）领域，其他基本为传统技术领域，而在半导体、光学、发动机等国外密集布局专利的高技术领域的发明专利甚少。三是产学研合作空间有限，国际引领示范作用不够。近年来，以川大、电子科技大学等大专院校为代表的专利权人不断加强与自主创新领先企业的对接，有效地促进了专利成果转化为经济效益。但是，总体上讲，我市大专院校的合作者主要以内地企业，尤其是省内企业为主，在合作空间上拓展不够。此外，作为国家知识产权示范城市，我市向外布局专利的数量还十分有限，与北京、广州等地尚有较大差距，国际引领示范作用不够。当前，创新型城市建设的逐步深入和成都知识产权战略的实施对我市专利工作提出了更高的要求，大力扶持中小科技企业创新发展，努力促进全市各产业技术领域高效、平衡地发展，建立更为开放的产学研合作模式，应当成为今后全市创新发展的主要任务。【未来展望】按照2012年成都市知识产权战略推进计划，我市正在加快推进知识产权助推产业倍增实施方案，全市知识产权事业科学快速发展，专利申请量实现稳步增长，其中发明专利申请将增长20%以上，企业专利申请增长25%以上。2012年11月19日，成都获全国首批“国家知识产权示范城市”授牌，率先建成国家知识产权示范城市。今后，成都将以深化国家知识产权示范城市建设为契机，进一步大力实施知识产权战略，可以预见，未来几年我市的专利申请与授权无论是“量”还是“质”都将进一步提升，成都知识产权将在更宽领域更高层次上有更大作为。报送：国家知识产权局、省知识产权局，昆学、刘超、正礼、小彦、世勇同志送：市知识产权办公会议成员单位抄送：高新区知识产权局、各区（市）县知识产权局