某石油公司炼油化工建设项目竣工验收手册.docx

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1、某石油公司炼油化工建设项目竣工验收手册炼油化工建设项目竣工验收手册（上册）中国石油天然气股份有限公司目录1 总则-3-2 术语-3-3竣工睑收的根据及条件-5-3.1 竣工验收的根据-5-3.2 竣工验收的条件-5-4竣工验收的组织及程序-6-4.1竣工验收的级别划分-6-4.2竣工验收的组织-6-4.3初步验收程序一6-4.4竣工验收程序-7-5竣工验收工作分工-7-5.1 竣工验收工作应与工程建设同步-7-5.2 地区公司的准备工作-8-5.3 设计单位的准备工作-9-5.4 施工单位的准备工作-9-5.5 监理单位的准备工作-9-5.6 工程总承包单位的准备工作-9-6专项验收-9-6.

2、1环境保护竣工验收-10-6.2 安全竣工验收-10-6.3 职业卫生竣工验收-11-6.4 消防竣工验收-11-6.5 档案验收一11-1.1 6竣工决算审计一12一7项目文件的收集、编制-12-7.1 项目文件的内容-12-1.2 2项目文件的收集-15-1.3 项目文件编制要求及分工-15-1.4 项目文件组卷原则、方法及顺序-16-1.5 项目竣工图的编制-17-1.6 项目文件案卷编目及案卷装订-20-1.7 竣工验收文件及编写分工-21-1总则1.0.1为规范与加强中国石油天然气股份有限公司（下列简称“股份公司”）炼油化工建设项目竣工验收工作，保证工程质量，提高投资效益，制定本手册

3、。1.0.2本手册适用于股份公司及股份公司控股，并由炼油与销售分公司或者化工与销售分公司（下列简称“专业公司”）归口管理的新建、扩建、改建等炼油化工生产装置及辅助配套工程建设项目（下列简称“建设项目”）的竣工验收工作。1.0.3炼油与销售分公司与化工与销售分公司负责各自归口管理企业的建设项目竣工验收工作。1.0.4建设项目竣工验收工作应与工程建设同步进行。1.0.5建设项目符合竣工验收条件的，务必及时组织验收、办理固定资产移交手续。1.0.6建设项目竣工验收工作除执行本手册外，还应符合国家有关法律、法规的规定。2术语2.0.1建设项目（引用GB/T50358-2005）指需要一定量的投资，通过

4、决策与实施（设计、施工等）的一系列程序，在一定的约束条件下以形成固定资产为明确目标的一次性事业。2.0.2单项工程（引用DA/T28-2002）指建设项目中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后只能够独立发挥生产能力或者工程效益的工程。2.0.3单位工程（引用DA/T28-2002）具有独立设计文件、可独立组织施工,但建成后不能独立发挥生产能力或者工程效益的工程。2.0.4建设性质（审查会决定）指固定资产再生产的性质，通常分新建、扩建、改建。2.0.5建设规模（审查会决定）建设项目中要紧生产装置的设计生产能力。2.0.6中间交接（审查会决定）单项工程或者单位工程按设计文件所规定的范围全部完成

5、，并经管道系统与设备的内部处理、电气与仪表调试及单机试车合格后，承包单位与建设单位所作的交接工作，它标志着工程施工安装结束，由单机试车转入联动试车。它是工程保管、使用责任的移交，不解除承包单位对工程质量、验收应负的责任。2.0.7工程交接（审查会决定）建设项目、单项工程或者独立单位工程在联动式车完成后、投料试车前，承包单位与建设单位按规定内容所作的交接工作。2.0.8专项验收（审查会决定）包含建设项目的环境保护、安全、职业卫生、消防、档案及竣工决算审计六方面的验收；其中环境保护、安全、职业卫生、消防验收由政府行政主管部门验收，档案验收与竣工决算审计由股份公司主管部门验收与审计。2.0.9竣工验

6、收（审查会决定）工程建设转入正式生产并办理固定资产移交手续的标志。是全面考核项目建设成果、检查项目立项、勘察设计、设备材料、施工质量的重要环节。2.0.10生产准备（审查会决定）为发挥建设项目效益与作用，保证正常生产或者使用所做的各项准备工作。要紧包含：组织准备、人员准备、技术准备、资金准备、物资准备、外部条件准备、营销准备等七个方面的任务。2.0.11单机试车（审查会决定，使用原书解释）现场安装的驱动装置空负荷运转或者单台机器、机组以水、空气等为介质进行的负荷试车，以检验其除受介质影响外的机械性能制造、安装质量。2.0.12联动试车（审查会决定，使用原书解释）对规定范围内的机器、设备、管道、

7、电气、自动操纵系统在各处达到试车标准后，以水、空气、部分实物料等介质所进行的模拟运行，以检验其除受介质影响外的全部性能与设计、制造、安装质里2.0.13预试车在安装工程完成以后,投料试车往常现场进行的各类工作。包含管道系统与设备的内部处理、电气及仪表调试、单机试车与联运试车。2.0.14投料试车（审查会决定）建设项目的生产装置按设计文件规定的介质打通生产流程，并以生产出设计文件规定的产品为目的的生产过程。2.0.15生产考核（审查会决定，使用原书解释）投料试车产出合格产品后，对装置生产能力、工艺指标、产品质量、设备性能、自控水平、消耗定额、经济效益等是否达到设计要求的全面考核。引进装置应通过考

8、核，确定各项指标是否达到合同保证值。2.0.16试生产（再议）投料试车后，至正式交付生产前的生产过程。2.0.17开工报告（审查会决定）建设项目或者单项（位）工程开工的根据，包含建设项目开工报告与单项（位）工程开工报告。2.0.18项目文件（引用DA/T28-2002,新增）建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。包含项目前期文件、项目竣工文件与项目竣工验收文件等。2.0.19项目前期文件（引用DA/T28-2002,新增）工程开工往常在立项、审批、招投标、勘察、设计与工程准备过程中形成的文件。2.0.20项目竣工文件（引用

9、DA/T28-2002,新增）项目竣工时形成的反映施工（指建筑、安装）过程与项目真实面貌的文件，要紧由项目施工文件、项目竣工图与项目监理文件构成.2.0.21项目施工文件（引用DA/T28-2002,新增）项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。2.0.22项目竣工图（引用DA/T28-2002,新增）项目竣工后按照工程实际情况所绘制的图纸。2.0.23项目监理文件（引用DA/T28-2002,新增）监理单位对项目工程质量、进度、安全与建设投资使用等进行操纵的文件。2.0.24项目竣工验收文件（引用DA/T28-2002,新增）项目竣工后试运行中与项目竣工验收时形成的文件。2.0.2

10、5交工技术文件施单位或者其他承包单位按国家现行的施险收规范与股份公司与专业公司仃关规定，在施工与管理过程中所积存的技术资料，也是工程交接后进行联运试车、投料试车与维修、改造、扩建的根据；是项目施工文件的重要构成部分，本手册物指下册中的交工技术文件。2. 0.26竣工验收报告（审查会决定）是建设项目建设全过程的总结报告。3. 0.27竣工决算（引用财建2002394号）是正确核定新增固定资产价值，反映竣工项目建设成果的文件，是办理固定资产交付使用手续的根据。3竣工验收的根据及条件3.1 竣工验收的根据3.1.1 国家及地方有关的法律、法规；国家及行业现行的标准、规范。3.1.2 建设项目批准的可

11、行性研究报告、初步设计（基础设计）文件、施工图（全面设计）、设备技术文件与主管部门的其他有关审批文件。3.1.3 建设项目批准的环境保护、安全、职业卫生的评价文件及消防设计审核文件。3.1.4 使用引进技术与合资合作的建设项目，还应以签订的合同为根据。3.2 竣工验收的条件3. 2.1建设项目凡达到下列条件者，均应及时组织竣工验收：1建成投产并平稳运行。建设项目按批准的设计文件内容建成，经投料试车合格，能够连续生产出设计文件所规定的合格产品。2达到设计指标。通过连续72小时试运考核，要紧经济技术指标与生产能力达到设计要求；引进国外技术的建设项目，按合同规定进行生产考核，并达到合同要求。3生产组

12、织系统建立并正常运行。生产组织、人员配备、生产物资供应、检修能力与规章制度等能习惯生产需要。4专项验收工作完成。3. 2.2建设项目尚未全部达到竣工验收条件，应根据实际情况，作如下处理：1基本符合竣工验收条件，只是零星土建工程与少量非要紧设备未按规定全部建成，但不影响正常生产，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，办理竣工验收与固定资产移交手续。对剩余工程应按设计留足投资，限期完成。2建设项目投产初期由于原料供应不足、原料组分变化等原因，不能达到设计规定的能力，但生产操作正常的，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，应先行办理竣工验收与固定资产移交手续。3己形成部分生产能力，但近期不能按设计规模全

13、部建成的，应从实际情况出发，缩小规模，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，对已完成的工程，应办理竣工验收与固定资产移交手续。4对具备分期建设、分期投产条件的建设项目，分期建成后相应的辅助设施配套建成,具备生产合格产品的条件，能够正常生产，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，可分批组织验收，交付生产，同时办理固定资产移交手续。4. 2.3已具备竣工验收条件的建设项目，应在三个月内办理竣工验收与固定资产移交手续。如三个月内办理竣工验收确有困难，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，可适当推迟竣工验收时间。4竣工验收的组织及程序4.1 竣工验收的级别划分4.1.1 建设项目竣工验收在股份公司内部划分为

14、二个级别，即股份公司级竣工验收与地区公司级竣工验收。需上报国家组织竣工验收的建设项目由股份公司上报。1股份公司级竣工验收的建设项目：专业公司建设项目竣工验收分别执行各自的竣工验收管理规定。在化工与销售分公司是指批复初步设计概算总投资2亿元及以上的建设项目，及股份公司指定组织竣工验收的建设项目。在炼油与销售分公司是指批复初步设计概算总投资2000万元及以上的建设项目，及股份公司指定组织竣工验收的建设项目。以上建设项目由专业公司牵头组织竣工验收。2地区公司级竣工验收的建设项目：除股份公司级竣工验收以外的建设项目，均为地区公司级验收。由地区公司组织竣工验收。3股份公司级竣工验收分为初步验收与竣工验收

15、两个阶段进行，地区公司级竣工验收采取一次性竣工验收的办法。4.2 竣工验收的组织4. 2.1初步验收由地区公司组织成立初步验收组，其初步验收组应由工程管理、计划、质量安全环境保护、财务、机动、档案、审计等有关部门构成。初步验收组设组长一人，副组长、成员若干人。勘察设计、施工、工程总承包、监理等参建单位及质量监督单位参加初步验收。5. 2.2股份公司级竣工验收由专业公司牵头组织，会同股份公司有关部门与地区公司共同构成竣工验收委员会。必要时，请政府有关部门及其他有关单位参加。竣工验收委员会设主任委员一人，副主任委员、委员若干人。勘察设计、施工、工程总承包、监理等参建单位及质量监督单位参加竣工验收。

16、6. 2.3地区公司级验收组织，地区公司能够参照股份公司级竣工验收组织，必要时可作适当简化。4.3 初步验收程序4.4 3.1初步验收的程序：1建设单位汇报竣工验收报告。2质量监督单位报告工程质量监督情况。3对环境保护、安全、职业卫生、消防与档案、竣工决算审计等专项验收进行符合性审查。4批阅各单项总结。5现场查验工程建设情况。6对存在的问题落实有关单位限期整改。7对建设项目做出全面评价，形成由验收构成员签署的初步验收意见。1.3.2 如参加初步验收的各方不能形成一致意见，应当提出解决办法，直至最终取得一致意见。1.3.3 建设项目经初步验收符合条件后，由地区公司向专业公司提出竣工验收申请。2

17、.4竣工验收程序4 .4.1股份公司级竣工验收程序：1召开预备会议，协商成立竣工验收委员会，确定竣工验收会议议程。2地区公司汇报工程竣工验收报告与初步验收情况。3观看项目建设声像资料。4现场察验建设项目情况。5审议竣工验收报告。6对专项验收进行符合性确认。7对建设项目遗留问题提出整改意见并限期落实。8签署并颁发竣工验收鉴定书。4. 4.2会议结束后由地区公司组织修改并正式出版项目竣工验收文件，按规定存档，并将竣工验收报告及竣工验收鉴定书各一份报专业公司备案。5竣工验收工作分工5. 1竣工验收工作应与工程建设同步6. 1.1建设项目从立项开始时，竣工验收准备工作实际上就开始了。为了做好竣工验收工

18、作，要求参与工程建设的建设、设计、施工、生产、采购、外事、监理、工程总承包单位高度重视竣工验收准备工作，做到竣工验收准备工作与工程建设同步进行，包含：1在项目前期工作期间，收集与积存项目建议书、可行性研究报告、初步设计及有关批准文件。2在建设项目开工前，地区公司要负责组织设计、施工、生产、外事、监理与工程总承包单位完成单位工程的划分，统一工程编号，统一交工技术文件的内容与格式，明确试生产考核的内容与格式；并对设计、施工、生产准备及试运考核、采购、引进、监理、工程总承包总结等单项总结的内容、对竣工图的编制等提出要求。3在工程建设过程中，建设、设计、施工、生产、采购、外事、监理、工程总承包单位要严

19、格按照股份公司建设项目竣工验收有关规定，按照地区公司在开工前的统一要求，认真做好项目前期文件、项目竣工文件与项目竣工验收文件的积存归档，确保项目文件的原始性、真实性、准确性、科学性与系统性，做到与工程建设同步，为建设项目竣工验收打下基础。4在建设项目投产后，建设、设计、施工、生产、采购、外事、监理、工程总承包单位要严格按照股份公司建设项目竣工验收有关规定，做好竣工验收准备工作。编辑竣工验收文件，要紧有勘察设计单位负责编辑的勘察设计总结，施工单位负责编辑的施工总结，生产单位负责编辑的生产准备及试运考核总结，采购单位（或者地区公司供应部门）负责编辑的采购总结，外事单位（或者地区公司引进部门）负责编

20、辑的引进工作总结，监理单位负责编辑的建设监理总结，工程总承包单位负责编辑的工程总承包总结与地区公司负责编辑的竣工验收报告；整理汇编项目文件，包含项目前期文件、项目竣工文件与项目竣工验收文件，勘察设计、施工、生产、采购、外事、监理、工程总承包、地区公司按统一要求，分别进行整理汇编。地区公司负责项目文件编制的组织、归档工作。5.2地区公司的准备工作5. 2.1在项目前期的准备工作1负责收集、积存建设项目建议书、可行性研究报告及批（核）准文件。2负责收集、积存建设项目勘察设计、初步设计及批准文件等勘察设计资料。3负责组织划分单位工程。并对单项工程、单位工程进行统一编号，作为建设项目进行计划统计、工程

21、管理、设备材料供应管理、工程结算、竣工决算及项目文件编制的基础。4负责对项目文件的编制做出统一要求，使施工、采购、外事、监理、工程总承包单位从开工时就注意积存项目竣工文件，在保证真实性的基础上确保原始性。5负责明确各单位承担的项目竣工文件编辑任务、责任与完成的时间等，并对完成情况进行检查。5.2.2在工程建设过程中的准备工作1负责及时做好项目前期文件的整理、汇编、归档工作。2检查、指导施工、工程总承包单位及时做好项目施工文件的收集、整理、编制工作。3检查、指导设计、施工、工程总承包单位及时修改、绘制项目竣工图。4检查、督促生产单位及时收集、汇编开停车方案、安全操作规程、技术培训材料、投料试车、

22、生产考核及事故分析报告等文件的积存与整理工作。5. 2.3在建设项目投产后、召开竣工验收会议前的准备工作1项目文件编制归档1） 完成项目批准文件及其它有关重要文件资料的汇编。2） 检查、督促设计、施工、工程总承包单位汇编项目施工文件，并编制项目竣工图。3） 检查、督促生产单位汇编生产准备、投料试车及试生产考核资料。4） 项目文件经档案主管部门检查合格后归档。2项目竣工验收文件编写1） 组织与督促生产单位在建设项目生产考核达到设计要求、引进装置各项指标达到合同保证值后，一个月内编写完成生产准备及试运考核总结，并负责汇编。2） 组织与督促外事单位（或者地区公司引进部门）在建设项目工程交接后，一个月

23、内编写完成引进工作总结，并负责汇编。3） 检查、督促设计、施工、采购（或者地区公司供应部门）、监理、工程总承包等单位编制各单项总结，并负责汇编。4） 负责编写竣工验收报告。5） 2.4办理专项验收手续1向政府环境保护行政主管部门申请办理环境保护竣工验收手续。2向政府安全行政主管部门申请办理安全验收手续。3向政府职业卫生行政主管部门申请办理职业卫生验收手续。4向政府公安消防机构申请办理消防验收手续。5向股份公司档案验收主管部门申请办理档案验收手续。6向股份公司审计主管部门申请办理竣工决算审计。5.2.5清理未完工程与遗留问题，并会同有关单位安排落实。5.2.6向专业公司提出竣工验收书面申请。5.

24、2.7做好竣工验收其它有关准备工作。5.3设计单位的准备工作5. 3.1按地区公司的统一要求，做好下列工作1及时绘制由于设计原因造成需重新绘制的竣工图，并报送地区公司。2建设项目工程交接后，一个月内编写完成勘察设计总结，并报送总承包单位或者地区公司。5.3.2完成地区公司安排的其它准备工作。5.4施工单位的准备工作5. 4.1按地区公司的统一要求，做好下列工作1按单位工程及时收集、汇编交工技术文件与竣工图，并按时报送地区公司审查。2建设项目工程交接后，一个月内编写完成施工总结，并报送总承包单位或者地区公司。5.4.2完成地区公司安排的其它准备工作。5.5 监理单位的准备工作5. 5.1负责完成

25、地区公司委托的竣工验收准备工作。6. 5.2负责监督、检查项目建设中文件收集、积存与完整、准确、系统情况，审核，签署竣工文件，并向地区公司提交有关专项报告、验证材料及其他监理文件。7. 5.3建设项目工程交接后，一个月内编写完成监理总结，并报送地区公司。5.6 工程总承包单位的准备工作5. 6.1按地区公司的统一要求，做好下列工作：1及时组织绘制由于设计或者施工原因造成需重新绘制的项目竣工图，并报送地区公司。2按单位工程及时收集、汇编项目施工文件与项目竣工图，并按时报送地区公司审查。3组织勘察设计、施工单位编写完成勘察设计总结、施工总结。4建设项目工程交接后，一个月内编写完成工程总承包总结，并

26、报送地区公司。5.6.2完成地区公司安排的其它准备工作。6专项验收6.0.1建设项目竣工验收的专项验收包含：环境保护、安全、职业卫生、消防、档案及竣工决算审计等六个方面的竣工验收。6.0.2地区公司在初步验收前要完成建设项目的专项竣工验收工作（竣工决算审计除外）。6. 0.3建设项目按批准的设计文件建成或者投产后，应按规定及时进行专项验收。6.1 环境保护竣工验收6.1.1 地区公司环境保护主管部门负责与政府环境保护行政主管部门联系并办理环境保护专项验收手续。6.1.2 建设项目试生产前，按照建设项目竣工环境保护验收管理办法（国家环境保护总局令第13号）要求，建设单位应向有审批权的政府环境保护

27、行政主管部门提出试生产申请。试生产申请经环境保护行政主管部门同意后，建设单位方可进行试生产。6.1.3 进行试生产的建设项目，按照建设项目竣工环境保护验收管理办法（国家环境保护总局令第13号）要求，建设单位应当自试生产之日起3个月内，向有审批权的政府环境保护行政主管部门申请建设项目竣工环境保护验收，并提供相应的验收材料。6.1.4 试生产期间，按照建设项目环境保护管理条例（国务院令第253号）与建设项目竣工环境保护验收管理办法（国家环境保护总局令第13号）要求，建设单位应及时委托经环境保护行政主管部门批准有相应资质的环境监测站或者环境放射性监测站，或者者具有相应资质的环境影响评价单位编制环境保

28、护验收监测报告（表）或者环境保护验收调查报告（表）。承担该建设项目环境影响评价工作的单位不得同时承担该建设项目环境保护验收调查报告（表）的编制工作。6.1.5 建设单位对环境保护验收中提出的问题，要及时整改，并办理完毕建设项目环境保护验收申请报告（或者建设项目环境保护验收申请表、建设项目环境保护验收登记卡）审批手续。6.2 安全竣工验收6. 2.1地区公司安全主管部门负责与政府安全行政主管部门联系并办理安全设施专项验收手续。7. 2.2建设项目在投入生产或者者使用前，按照关于做好建设项目安全监管工作的通知（安监总协调2006124号）与非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法（国家安全

29、生产监督管理局令第18号）要求，建设单位务必委托具有相应资质的安全评价机构进行安全验收评价。8. 2.3按照关于印发非煤矿矿山建设项目初步设计安全专篇编写提纲与安全设施设计审查与竣工验收有关表格格式的通知（安监总管一字200526号）要求，对同一项目的安全预评价与安全验收评价工作，不得由同一中介机构承担；设计单位也不得对其设计的建设项目进行安全评价。9. 2.4在建设项目竣工验收前，按照非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法（国家安全生产监督管理局令第18号）与国家进展改革委、国家安全生产监督管理局关于加强建设项目安全设施“三同时”工作的通知（发改投资20031346号）要求，建设单

30、位应向相应的安全生产监督管理部门提出建设项目安全设施竣工验收申请，经验收合格后方可进行建设项目的总体验收。10. 2.5建设单位对验收中提出的有关安全方面的改进意见应及时整改，并将整改情况报相应的安全生产监督管理部门，办理完毕建设项目的安全设施与安全条件验收手续。6.3 职业卫生竣工验收6. 3.1地区公司职业卫生主管部门负责与政府职业卫生行政主管部门联系并办理建设项目职业卫生专项验收手续。7. 3.2在竣工验收前，按照卫生部关于开展建设项目职业卫生审查有关问题的通知（卫法监发2003135号）要求，建设单位应当委托具有资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害操纵效果评价，职业病危害操纵效果评

31、价应当尽可能由原编制职业病危害预评价报告的技术机构承担。8. 3.3需要进行试生产的建设项目，按照建设项目职业病危害分类管理办法（卫生部令第22号）要求，在试运行期间应当对职业病防护设施运行情况与工作场所职业病危害因素进行监测，并在试运行6个月内进行职业病危害操纵效果评价。9. 3.4职业病危害操纵效果评价完成后，按照卫生部关于开展建设项目职业卫生审查有关问题的通知（卫法监发2003135号）要求，由建设单位向原审批职业病危害预评价报告书的卫生行政部门提出竣工验收申请，填写建设项目职业病防护设施竣工验收申请书,并按规定提交有关资料。10. .5建设单位对卫生行政部门提出的问题应及时整改，并办理

32、完毕职业卫生验收行政许可批亚手续。6.4 消防竣工验收6. 4.1地区公司消防主管部门负责与政府公安消防机构联系并办理建设项目消防验收手续。7. 4.2建设单位应在建设项目消防设施按批准的设计文件建成后，结合消防自检情况，编写消防设施情况报告，向政府公安消防机构提出验收申请。8. 4.3建设单位对消防验收中提出的问题应及时进行整改，并办理完毕消防验收手续。6.5 档案验收6. 5.1地区公司档案主管部门负责与股份公司档案验收主管部门联系并办理建设项目档案验收手续。7. 5.2建设单位应按照国家档案局与国家进展与改革委员会重大建设项目档案验收办法（档发20062号）与中国石油天然气股份有限公司建

33、设项目档案管理规定（新文马上出台），编制档案验收报告，并向股份公司档案验收主管部门提出建设项目档案验收申请。8. 5.3建设单位对档案验收中提出的问题应及时整改，并办理完毕建设项目档案验收手续。9. 5.4由股份公司委托档案验收的建设项目，可由地区公司组织档案验收，并办理完毕建设项目档案验收手续。6.6 竣工决算审计6. 6.1地区公司审计主管部门负责与股份公司审计主管部门联系并办理建设项目竣工决算审计。7. 6.2建设单位财务主管部门应按照财政部基本建设财务管理规定（财建2002394号）编制完成建设项目竣工决算。8. 6.3建设单位审计主管部门按照审计机关国家建设项目审计准则（审计署200

34、1第3号）与中国石油天然气股份有限公司企业标准内部审计规范工程建设项目竣工决算审计（Q/SY21.112001）,向股份公司审计部提出审计申请。9. 6.4建设单位有关部门应按照股份公司审计主管部门规定的期限与要求，提供项目建设批准文件、设计文件、历次调整概算文件、承包合同及结算资料、建设单位自行采购设备、要紧材料合同、清单及出入库资料、重大设计变更资料、自项目建设之日起的工程进度报表与财务报表、工程竣工决算报表与其它与财务收支有关的资料等。10. 6.5建设单位审计主管部门应取得股份公司审计主管部门出具的审计意见书或者下达的审计决定。11. 6.6由股份公司委托审计的建设项目，可由地区公司审

35、计部门组织审计，并出具审计意见书或者下达审计决定。7项目文件的收集、编制7. 1项目文件的内容7.1.1 项目文件包含：项目前期文件、项目竣工文件（包含：项目施工文件、项目竣工图与项目监理文件）与项目竣工验收文件。7. 1.2项目前期文件1项目建议书及批准文件。2可行性研究报告及批准文件。3环境影响报告书及批准文件。4安全预评价报告，审查意见批复。5职业病危害预评价报告及批准文件。6消防设计审核批准文件。7地震危害性评价（根据需要）。8工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录、化验报告、试验报告；重要土样、岩样及说明。9地形、地貌、操纵点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、

36、观察记录。10水文、气象、地震等其它设计基础资料。11施工图设计。12总体设计。13专利技术文件。14工艺设计包。15初步设计及报批、调整文件。16设计计算书。17涉外合同及其附件。18涉外谈判协议、议定书。19国外各设计阶段文件及设计联络文件。20涉外各设计阶段审查议定书。21涉外技术问题来往函电。22征用土地有关文件：包含征用土地申请批准文件及红线图，拆迁及补偿协议书。23建设用地规划许可证、建设工程规划许可证。24土地使用证。25与外单位签订的协议与有关文件：包含供电、供水、供气、供应原材料、燃料与产品销售、运输协议等有关文件，与工程途径铁路、公路、输电线路与河流穿跨越协议等有关文件。2

37、6招标投标文件。27评标记录、报告。28中标通知书。29工程承包合同、协议（包含工程总承包、设计、施工、工程建设监理及设备材料采购等）。30工程建设总体部署及批准文件。31上级工程建设主管部门批准的建设项目开工报告。32质量监督手续（质量监督申报书、质量监督申报受理书）、质量监督报告。7. 1.3项目竣工文件1） 目施工文件（本书指竣工验收手册（下册）中的交工技术文件）2） 建设单位审批的单项工程（或者单位工程）开工报告。3） 设计变更资料：包含变更通知单、工程联络单、材料代用单、施工图会审记录。4） 施工组织设计、重大技术方案及审批。5） 隐蔽工程记录及验收资料。5）材料、构件的出厂与检验资

38、料：如出厂合格证、材质证明、化验、检验等资料（成批材料能够用复印件，但要注明使用部位）。6) 设备检验资料：如出厂合格证、使用说明书、出厂与安装前检查、检验等资料。7) 土建施工记录：如地基验槽记录、混凝土施工记录、防腐、防火施工记录、筑炉、衬里施工记录等。8) 设备、管道安装工程记录：如安装、试压记录、探伤报告等资料。9) 电气、仪表、通信安装工程记录：如安装、检验、检查及调试记录等资料。10) 测量成果资料：如高程、方位、标高测量成果表、沉降观测记录等。11) 试运资料：如单机试运、系统试运、联动试运记录等。12) 单位工程质量验收(评定)资料。13) 单项工程(或者单位工程)的中间交接证

39、书与工程交接证书等。14) 重大质量事故鉴定记录。15) 声像材料。16) 其它有关施工技术资料。2项目竣工图。3项目监理文件1) 监理合同协议，监理大纲，监理规划、细则及批复。2) 施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核、施工进度、延长工期、索赔、及付款报审。3) 开(停、复、返)工令、许可证、中间验收证明书。4) 设计变更、材料、零部件、设备代用审批。5) 监理通知，协调会审纪要，监理工程师指令、指示，来往函件。6) 工程材料监理检查、复检、实验记录、报告。7) 各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查记录。8) 施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告。

40、9) 工程进度计划、实施、分析统计文件。10) 设备采购委托监理合同、采购方案，监造计划。11) 监理月报。12) 质量事故处理文件，设备制造索赔文件。13) 设备验收、交接文件、支付证书与设备制造结算审核文件。14) 设备采购、监造工作总结。15) 监理工作声像材料。7.1.4项目竣工验收文件1设备试车、验收、运转、保护记录。2安全操作规程、事故分析报告。3投料试车总结资料。4生产考核资料。5工程概算执行情况。6竣工决算。7竣工决算审计报告、审计决定等。8交付使用资产总表及明细表。9库存设备材料清册。10单项总结。11竣工验收报告。12竣工验收鉴定书。7.2 项目文件的收集7. 2.1项目准

41、备阶段建设单位各机构负责收集、积存与整理项目前期文件与设备、工艺与涉外文件；勘察、设计单位负责收集、积存勘察、设计文件，并按规定向建设单位档案部门提交有关设计基础资料与设计文件。8. 2.2项目施工阶段项目实行总承包的，由各分包单位负责其分包项目全部文件的收集、积存、整理，并提交总承包单位汇总；由建设单位分别向几个单位发包的，由各承包单位负责收集、积存其承包项目的全部文件；项目监理单位负责收集、积存项目监理文件。建设单位委托的项目监理单位负责监督、检查项目建设中文件收集、积存与完整、准确、系统情况，审核，签署竣工文件，并向建设单位提交有关专项报告、验证材料及其他监理文件。9. 2.3项目试生产

42、阶段生产单位负责收集、积存在生产技术准备与试运行中形成的文件；设备材料供应、财务管理单位或者部门应负责收集、积存所承建项目的设备材料供应与财务管理中形成的文件。7.3 项目文件编制要求及分工7 .3.1项目文件，除项目竣工图编制要求在第五节中表述外，其余文件的编制要求均在本节中阐述。8 .3.2项目文件编制要求1要保证项目文件的原始性与真实性。2项目文件务必与工程实际相符，并做到完整、准确、系统，满足生产、管理、保护及改扩建的需要。1)项目文件的完整是指按国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范(DA/T28-2002)所确定的内容，将建设项目建设全过程中应该归档的文件归档，各类文件原件齐全

43、。2)项目文件的准确是指竣工资料的内容真实反映建设项目的实际情况与建设过程，做到图物相符，技术数据准确可靠，签字手续完备。3)项目文件的系统是指要遵循项目文件的形成规律与成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；法律性文件手续齐备，符合档案管理要求。3项目文件所使用的计量单位、符号、文字及书写方法符合国家档案管理的有关规定。4项目文件的编制与书写材料务必宜于长期储存。项目文件要做到字迹清晰，图面整洁，不得用易褪色的书写材料书写、绘制。7.3.3项目文件编制分工项目文件编制分工表序号项目文件编制负责单位备注1项目前期文件建设单位2项目施工文件承包单位按单位工程组卷3项目竣工图承包单

44、位4项目监理文件监理单位5项目竣工验收文件有关单位见第七节竣工验收文件及编写分工7.4项目文件组卷原则、方法及顺序7. 4.1文字材料的组卷原则、方法、顺序1） 字材料是指项目文件中的项目前期文件、项目监理文件、项目竣工验收文件。2） 字材料的组卷应遵循文字材料的形成规律，保持案卷内文字材料的有机联系，便于档案利用与保管。3） 内文字材料的排列要求D按重要程度或者时间顺序排列，重要文件在前，次要文件在后，正件在前，附件在后。4） 密不可分的文件，依序排列，批复在前，请示在后，转发文件在前，被转发文件在后。5） 有译文的外文材料译文在前，原文在后。4）同一卷内，文字材料排在前面，图样排在后面；图

45、样按照297mmX210mn规格折叠。5） 文字材料的内封面、外封面、卷内目录、备考表均使用档案规定的格式。6） 文字材料的扉页参照竣工验收手册（下册）中交工技术文件封面的格式，将“交工技术文件”改为“项目前期文件”、“项目监理文件”、“项目验收文件”。7.4.2项目施工文件（本书指竣工验收手册（下册）中的交工技术文件）的组卷原则、方法及顺序1项目施工文件由施工单位按照已划分的单位工程为基本单元进行组卷。2单位工程质量检验验收（评定）表与分部工程质量检验评定汇总表按单位工程分别装在单位工程交工技术文件内；分项、分部工程质量检验验收（评定）表可按单位工程收集汇总成册后由施工单位储存。3独立单位工

46、程交工技术文件的卷内排列顺序通常按施工综合资料、设备材料验收资料在前，施工检验记录在后的原则组卷。质量检测资料视需要，列在施工检验记录之前。4单项工程交工技术文件，应将施工综合资料在前单独组卷，各单位工程交工技术文件分别组卷，通常组卷顺序如下：1） 建筑工程（1） 独立建筑物或者构筑物工程。（2） 基础工程。（3） 大型土方工程。（4） 装置主管廊结构工程。(5)大型钢结构工程。2)工艺管线、设备、机器安装工程(1)设备、机器、工艺管线安装工程。(2)裂解炉或者转化炉安装工程。(3)大型或者复杂的再生器、反应器安装工程。(4)大型机组安装工程。(5)B级及其以上锅炉安装工程。(6)大型现场组焊塔安装工程。(7)装置主管廊安装工程。(8)系统管廊安装工程。3)球罐、储罐安装工程(1)每台IOoom3以上球罐安装。(2)同一区域内小于100Onl3的同容积、同材质的多台球罐安装工程。(3)每台IoOOon?以上的储罐、气柜安装工程。(4)同一区域内的其余储罐安装工程。4)电气安装工程(1)每个装置的电气安装工程。(2)总变、变（配）电所安装工程。(3)装置区