某集团矿业知识产权管理手册.docx

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1、某集团矿业知识产权管理手册随着知识经济的兴起，知识产权在经济进展与国际贸易中的作用越来越大。各个国家纷纷开始完善自身的知识产权法律制度，积极的加以贯彻与实施，并形成了国际性的知识产权公约。国内企业如何保护好自己的知识产权与如何不侵犯他人的知识产权成为当前最为重要的问题，知识产权已成为市场竞争力的核心要素。企业作为自主创新的主体，更是知识产权制造、运用、管理与保护的主体，提高企业的知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。河北钢铁集团矿业有限公司是以铁矿石采选加工为主业的国有大型冶金矿山企业。铁矿石资源掌控量已达50亿吨，位居全国前列。公司在技术进步、自主研发、工艺设计、技术合作等诸多重

2、要领域均涉及知识产权。因而正确运用知识产权法律法规，建立全面的知识产权管理体系，积极推动科技创新、技术进步，保护公司在知识产权方面的正当权益，是本公司现在及将来所要面临的重要课题之一。在当今矿业资源全球化、经济市场化的新形势下，公司将以自主创新为主线，以知识产权为引擎，扎实推进知识产权强企建设，充分发挥知识产权制度在新矿业、大矿业进展建设中的重要作用，全面提升知识产权服务水平与产业化进程。本管理手册是根据企业知识产权管理规范，结合公司实际，遵行“系统、简明、准确、可行、实效”的原则编写。希望公司员工能认真学习、懂得执行，做好知识产权管理工作，提高知识产权制造、运用、管理与保护水平，满足标准要求

3、。实施企业知识产权规范化管理是企业获得可持续进展的关键，是提升企业市场竞争力的重要保证。全体员工务必牢记矿业公司“尊重知识鼓励创新促进转化科学管理”的知识产权方针，并以此为己任，在自己的工作中获取、运用、监控、保护知识产权。本手册根据国家标准企业知识产权管理规范编制而成，现予以颁布，自2012年10月20日起生效实施。该手册是矿业公司知识产权管理的规范性文件，全体员工务必认真学习并贯彻、执行。总经理：2012年10月20日河北钢铁集团矿业有限公司是河北钢铁集团的全资子公司，总部位于河北省唐山市。2008年9月组建成立，是以铁矿石采选加工为主业，辅以有色金属、矿建、矿机、火工品制造、现代物流等产

4、业的国有大型冶金矿山企业。铁矿石资源掌控量已达50亿吨，位居全国前列。2011年生产铁精粉707万吨，实现利润25亿元，总资产由39亿元增加到215亿元，所有者权益由26.5亿元提高到90亿元，高水平实现了国有资产的保值增值。高扬“以矿报国、开矿兴钢”旗帜，坚持科学进展观，不断推进科技进步，大力转变资源利用方式与矿山开发方式，努力创建科学进展示范矿山。列入国务院钢铁产业振兴进展规划的司家营二期采选工程一、二系列建成试产，中关铁矿采选工程、石人沟铁矿采选技改工程快速推进，司家营南区采选工程获得国家发改委核准立项。以司家营矿区建设为核心内容的黄东地区资源综合利用工程被批准为国家示范基地，获得专项支

5、持资金3.78亿元。到“十二五”末，将盘活基地内资源近7亿吨，制造经济价值71亿元。2011年该铁矿荣膺全国冶金矿山“十佳厂矿”称号，成为河北省首批“工业旅游示范点”O抢抓机遇谋进展，志存高远创大业。公司将以科学进展观为指导，以服务钢铁主业为宗旨，以打造钢铁粮仓为目标，按照集团公司“掌控资源、增产增效、做大做强”的总要求，高起点谋划，高品质打造，高效率推进，加快实施“双一体两翼一补充”进展战略。力争到“十二五”末，把公司建设成为具有铁精粉产能3500万吨的现代化矿山企业。0.4知识产权方针目标1、知识产权方针尊重知识鼓励创新促进转化科学管理2、知识产权长期目标以自主创新为主线，以知识产权为引擎

6、，扎实推进知识产权强企建设，充分发挥知识产权制度在新矿业、大矿业进展建设中的重要作用，全面提升知识产权服务水平与产业化进程，以知识产权战略打造创新型企业。3、知识产权35年目标授权专利100件，其中发明专利30件，授权计算机软件著作权30项。知识产权受理年增长率不低于10%,力争到十二五末实现知识产权产品产值占工业总产值的比重达到5%以上。总经理：2012年10月20日为贯彻执行企业知识产权管理规范及有关法律法规要求，特任命张永坤同志为公司知识产权主管，负责下列工作：(1)建立知识产权管理体系，实施并保持体系的有效运行；(2)领导、审查、批准与监督知识产权管理机构的各项工作；(3)向最高管理者

7、报告知识产权管理绩效与改进需求；(4)确保全体员工对知识产权方针与目标的认知；(5)确保知识产权管理体系运行与改进需要的各项资源的落实；(6)协调企业内外有关的知识产权工作；(7)确保知识产权外部沟通的有效性。总经理:2012年10月20日1范围1.1 总则本手册按国家知识产权局颁布的企业知识产权管理规范要求，通过知识产权管理体系的建立、实施、保持与持续改进，规范公司的知识产权工作。1.2 内容本手册包含了企业知识产权管理规范的全部要求与体系所需过程的相互作用。包含企业知识产权管理的方针、体系要求、资源管理、运行操纵、合同管理、检查、分析与改进。1.3 目的贯彻企业知识产权管理规范国家标准，促

8、进公司建立生产经营活动各环节知识产权管理工作规范，加强知识产权管理，提高知识产权获取、保护、运用与保护水平。1.4 范围本手册适用于公司内部与外部经营活动全过程。本手册涉及评价公司是否满足企业知识产权管理规范标准与有关法律法规要求的评价体系。1.5 应用公司知识产权活动涉及企业知识产权管理规范大部分条款内容，因公司为内销制度，删减销售与售后条款。2规范性引用文件GB/T19001-2008质量管理体系要求企业知识产权管理规范3术语与定义本手册使用企业知识产权管理规范中的术语与定义。4知识产权管理体系1 .1总体要求公司应按标准的要求建立知识产权管理体系，形成文件，加以实施与保持，并持续改进其有

9、效性。2 .2文件要求4 .21总则(1)知识产权管理体系文件包含形成文件的知识产权方针、目标、知识产权管理操纵程序、知识产权管理活动记录，并按公司文件管理规定的要求对文件进行管理。体系结构如下图所示：方针、目标操纵程序记录知识产权目标应有量化指标(定量与定性)规划、年度目标、年度工作计划等对知识产权获取、保护、运用与保护过程进行操纵知识产权活动形成的记录（2）根据公司的规模、活动类型、过程及其相互作用的复杂程度与职工的能力确定所需的文件及详略程度。（3）文件使用的媒体形式或者类型有：纸张、磁盘（带）、光盘、照片、样件与其他电子媒体或者组合。形成的有关文件：公文处理办法、收文呈办笺（办件）、收

10、文呈办笺（阅件）、公文处理表、发文稿纸、管理制度文件目录、文件借阅表5 .2.2文件操纵知识产权管理体系文件是公司实施知识产权管理的根据，应予以操纵：（1）公司应根据自身需要，建立知识产权申请、保护、管理、奖励与保密等各方面的内部操纵程序，并按要求进行管理;(2)公司建立的操纵程序应在公布或者更新公布前得到审核与批准；(3)公司应根据操纵程序进行管理，并对执行情况进行定期跟踪、评价，确保制度操纵的有效性；(4)公司知识产权管理体系文件的管理应根据文件类别及秘密级别的不一致分别进行；(5)文件应按公司公文处理办法进行管理，对文件的公布、标识、更换、使用、储存、废止进行操纵，以保证体系的有效实施。

11、4. 2.3外来文件与记录文件应根据知识产权管理要求进行记录，为知识产权管理体系有效运行提供客观根据，记录应有部门与记录人落款与时间，确保过程实施的可追溯性，并按记录管理要求进行管理，记录应满足下列要求：(1)记录填写应做到全面、准确、及时、字迹清晰、内容完整，易于识别与检索；(2)记录能够使用文字(表格)、照片、电子媒体等形式；4.1 记录的形成、保管、使用、废弃应按公司的记录管理规定要求进行管理;(4)关于外来文件与记录文件，公司应采取措施保证其完整性，并明确保管方式与保管期限。形成的有关文件：记录管理规定、记录清单台帐、有关记录5管理职责4.2 知识产权方针(1)公司知识产权方针为:尊重

12、知识鼓励创新促进转化科学管理（2）方针由董事长、总经理王洪仁批准，公布实施（详见0.4）。（3）方针为知识产权目标的制定提供总体框架。（4）知识产权管理部门通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权方针。（5）公司根据内外部环境的变化，组织对知识产权方针的适宜性进行评审，必要时进行修改。4.3 知识产权策划5. 2.1知识产权管理体系策划（1）公司运营中所涉及的知识产权权利，要紧有下列几类：专利权、计算机软件著作权、商业秘密（包含技术秘密）专有权；（2）公司应按标准的要求建立知识产权管理机构、相应的管理制度与工作职责，形成文件，加以实施与保持，并持续改进其有效性；（3）知识产权管理部门

13、牵头，根据知识产权方针将知识产权目标分解为能够落实的具体目标，由有关部门负责实施。实施过程中形成的文件应落款可追溯,以实现对企业生产经营活动中各环节知识产权制造、运用、保护与管理的有效运行与操纵；（4）定期开展检查、分析、评价，确保持续改进，对已出现与潜在的不符合知识产权管理要求的问题，使用纠正与预防措施，对知识产权管理体系进行及时调整、修订与完善，实现管理目标。形成的有关文件：知识产权申请、管理及保密等操纵制度、工作职责5. 2.2知识产权目标最高管理者应根据企业的实际情况，确定知识产权目标。（1）由最高管理者组织制定公司的知识产权管理目标，知识产权管理部门负责在公司的有关职能部门与各作业层

14、次上建立知识产权目标；（2）知识产权目标应与知识产权方针保持一致，内容应包含对持续改进的承诺；（3）知识产权目标应分解到各职能部门，部门指标应力求量化且可测量；（4）对知识产权目标应实施动态管理，各职能部门定期对本部门目标实施情况进行检查、考核评价，并报知识产权管理部门；（5）根据知识产权长期目标与3-5年目标（见0.4）,建立“年度知识产权目标分解落实图”。形成的有关文件：年度知识产权目标分解及考核记录5. 2.3法律法规与其他要求（1）法律、法规及其他要求包含下列内容：1）国家颁布的有关知识产权法律法规（如专利法、商标法等）；2）涉及知识产权的有关法规（如计算机软件保护条例）；3）我国签订

15、的国际条约（如专利合作条约）；4）各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策；5）其他有关方所提出的要求。（2）建立信息获取渠道知识产权管理部门通过订阅杂志报刊，或者者关注政府（国家、省、市各级）、部门（如知识产权局）、行业（如本行业）等有关网站，及时有效的获得法律、法规与其他要求；（3）对收集到的法律、法规及其他要求的有关内容应及时向有关部门及有关人员进行传达；（4）建立法律、法规及其他要求的台帐，对法律、法规及其他要求的变化、更新情况进行跟踪，获取最新信息，并及时向有关部门及有关人员进行传达。形成的有关文件：公司OA网宣传法律法规、矿业报宣传法律5.3职责5. 3.1最高管理者职责最高

16、管理者是公司知识产权管理的第一责任人，其职责要紧有：（1）制定公司知识产权方针、目标，并使之在全体员工中懂得贯彻；（2）确保为实施知识产权管理提供适宜的组织机构，并配备必要的资源；（3）建立与健全各级知识产权管理责任，落实职能，就知识产权管理的有关事宜予以授权。5. 3.2知识产权主管职责最高管理者应在最高管理层中指定一名成员作为知识产权主管，授予其权利负责下列知识产权工作：（1）建立知识产权管理体系，实施并保持体系的有效运行；（2）领导、审查、批准与监督知识产权管理机构的各项工作；（3）向最高管理者报告知识产权管理绩效与改进需求;(4)确保全体员工对知识产权方针与目标的认知；(5)确保知识产

17、权管理体系运行与改进需要的各项资源的落实；(6)协调企业内外有关的知识产权工作；(7)确保知识产权外部沟通的有效性。5. 3.3知识产权管理职能部门公司矿山设计院下设知识产权科，配备专职或者兼职工作人员，牵头协调公司内外知识产权管理全过程，其他职能部门负责落实与本部门有关的知识产权工作。(1)知识产权科职责 组织编制公司知识产权战略目标、制度、工作计划 执行公司知识产权内部操纵程序 负责授理公司知识产权的申请、维持、终止等事宜 负责公司各类获得、使用与转让、许可知识产权的合同管理 负责公司知识产权信息资源的建立、管理与运用 负责公司知识产权工作的奖励、惩处及纠纷的处理 负责公司宣传、普及知识产

18、权政策、法律、法规 负责知识产权管理体系的管理评估、内部评价等体系运行工作及分析改进活动各职能部门职责如下：(2)技术中心职责 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标 负责制定研究开发与技术创新的计划，对研发新产品、新技术、新工艺、新材料等在立项前进行检索，研发中跟踪检索，成果产出后再次检索，适时调整研发策略与项目内容，努力降低研发成本，降低与规避风险 配合知识产权管理部门评估与确认开发成果，适时形成知识产权并采取相应的保护措施 负责本单位技术研发项目与技术成果的保密及有关知识产权保密条款的执行 负责审核产学研过程中涉及的技术开发（委托）合同、合作开发合同的知识产权有关条款 负责完

19、成公司领导下达的其他知识产权工作事项（3）生产经营部职责 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标 及时将生产过程中涉及产品与工艺方法等技术改进与创新、合理化建议、阶段性发明制造成果等提请知识产权部评估，挖掘知识产权 执行本部门知识产权的保密条款（4）机动供应部职责 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标 收集采购过程中供方的有关知识产权信息，并索取权属证明一负责供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的保管与保密工作明确采购合同涉及的知识产权条款，明确供方涉及知识产权的法律责（5）人力资源部职责 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标 根据公司进展需要，提出相

20、应的有关知识产权人力资源进展战略一一负责人事合同的管理，拟定、执行与监管合同中的有关知识产权条款 配合知识产权部进行知识产权教育培训 负责公司对外信息的公布（6）资产财务部职责 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标 负责知识产权工作专项经费的管理一一负责建立知识产权工作经费监督管理与评估机制，加强经费使用监督与管理 保持管理过程形成的会计记录（7）进展规划部职责 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标 负责技术改造，新建、扩建、改建项目中的重大技术、装备引进，重大产品投资等合同的知识产权审查论证 执行本部门知识产权的保密条款一负责完成公司领导下达的其他知识产权工作事项

21、(8)工会职责-贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标及时将征集的生产过程中涉及产品与工艺方法等的合理化建议提请知识产权部评估，挖掘知识产权 执行本部门知识产权的保密条款(9)综合管理部职责 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标 建立文件管理程序，将文件分类、分密级管理，对文件的公布、标识、更换、使用、储存、废止进行操纵，以保证体系的有效实施。 关于外来文件与记录文件，应采取措施保证其完整性，并明确保管方式与保管期限。负责完成公司领导下达的其他知识产权工作事项5.4机构(1)最高管理者是知识产权管理的第一责任人。(2)最高管理者通过任命知识产权主管来代表企业最高管理者

22、实施知识产权管理。公司知识产权主管任命见0.5节。(3)公司建立知识产权管理机构，配备专职及兼职工作人员，负责落实总体工作，其他职能部门负责落实与本部门有关的知识产权工作。(4)技术中心采取有效措施在企业内部建立知识产权沟通渠道，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通。5.5管理评审管理评审由最高管理者定期组织实施，对知识产权的适宜性与有效性进行评估。(1)公司以定期或者不定期方式，每年至少次进行知识产权管理体系的管理评估。(2)评估目的是评估知识产权管理体系的适宜性与有效性。（3）评估根据是知识产权管理方针与预期的目标，必要时，应考虑内外部环境的变化。（4）评估结论应明确管理体系调整与方针目

23、标改进的需求，与采取措施的可行性，以利于持续改进。5.5.1评审输入评审输入应包含：（1）知识产权方针与目标；（2）内部审核结果；（3）公司经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况；（4）公司知识产权基本情况及风险评估信息；（5）技术、标准进展趋势；（6）财务经费实施绩效；（7）预防与纠正措施的实施情况，如对知识产权有重大影响的措施；（8）以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性；（9）可能影响管理体系正常运行的各方面变化，如体制、法律法规、政策的变化等。5.5.2评审输出评审输出应包含：（1）提出知识产权方针与目标的改进措施；（2）提出知识产权管理制度及管理程序的改进措施;（3）确定人力资源、

24、基础设施、财务资源及信息资源投入措施；（4）保持评审的输入与输出记录；（5）实施评审的决定与措施，在知识产权主管的领导下，制定责任部门，制订实施计划，明确完成时间。计划报最高管理者批准后，下发实施，各有关职能部门对实施情况进行协调、监督与检查。形成的有关文件：知识产权管理评审实施办法、管理评估计划、管理评审报告、管理评审改进措施及验证表6资源管理6.1 人力资源6.1.1 知识产权工作人员（1）对知识产权工作人员的任职条件应明确规定，应使其能力与岗位职责要求相习惯。对人员能力的推断应从其同意教育的程度，培训效果，技能水平，个人职务与岗位经历等综合考虑，选拔能胜任本职工作的人员从事管理与作业活动

25、；（2）知识产权工作人员要紧指知识产权管理人员与专利工程师。形成的有关文件：知识产权工作人员管理职责6.L2教育与培训（1）识别与确定知识产权工作人员所必需的能力，制定培训计划并执行，使知识产权工作人员具备相应的知识、技能与经验；（2）公司应组织全体员工按业务领域与岗位要求开展知识产权培训，如法务部门、技术中心、人力资源部门、行政部门等部门的员工，使其熟悉其工作与实现知识产权目标的关系。公司针对职能部门负责人、要紧业务骨干的知识产权培训教育，可根据自身特点与知识产权管理工作的实际需要，灵活实施，合理设置培训教育的内容。保持教育、培训的适当记录。全体员工应当开展知识产权知识的宣传普及工作，以提高

26、全体员工的知识产权意识；（3）通过培训等方式确保中、高层管理人员具有一定的知识产权意识，保持教育、培训的适当记录。6. 形成的有关文件：职工教育培训管理办法、培训申请表、培训工作计划、培训实施情况记录7. 1.3人事合同（1）公司新进员工时，应在劳动合同中明确员工的知识产权保护责任、权利与义务。对涉及或者可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，应在合同中规定其负有的保密义务，明确其保密责任与义务；（2）公司可与员工签订竞业禁止合同，并要求员工交回属于企业的可能造成公司技术秘密、商业秘密外泄的各类实物与资料，并签订保密协议，以书面形式明确其承担的竞业禁止义务，与员工对涉及的企业商业秘密的保密责

27、任与期限。但竞业禁止合同或者条款的设立不得违反国家有关竞业禁止的规定，并应给予员工相应的竞业限制补贴。形成的有关文件：劳动合同、竞业禁止协议书、保密合同、涉密人员保密津贴发放记录6.1.4入职（1）公司应熟悉新进员工已有的知识产权权利义务，避免侵害他人知识产权，进行适当的知识产权背景调查与沟通，与入职知识产权培训；（2）公司与员工的劳动、上岗合同中应明确员工的知识产权保护责任、权利与义务。对涉及或者可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，规定其负有的保密义务（也可与员工签订专门的保密合同），明确其保密责任与义务；（3）关于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位，也可与员工签订专门的知识产

28、权声明文件，明确其保密责任与义务。形成的有关文件：入职员工知识产权背景调查表、新入职员工知识产权背景会议纪要、知识产权声明6.1. 5离职1.1 为防止公司员工流淌后，造成或者加剧同业竞争，员工离职或者退休后，应进行离职、退休员工的知识产权恳谈，提醒相应的知识产权事项；1.2 关于涉及核心知识产权的员工离职或者退休时，应交回属于公司的全部资料、实验数据、仪器设备、样品，并签订保密协议，以书面形式明确知识产权的权属、其承担的竞业禁止义务，与员工对涉及的商业秘密的保密责任与期限。劳动合同：合同中应包含涉及或者可能知悉公司商业秘密及知识产权信息等保密条款。保密合同：对重大科研项目或者对公司经济利益有

29、重大影响的项目，应与有关人员另行签订单项保密合同，约定具体事项。形成的有关文件：员工离职（退休）资料交割清单、离职（退休）员工谈话记录表6.1 .6激励公司应建立激励机制，制定知识产权奖励的制度，奖励应形成奖励记录，归档备查。文件中应明确：（1）对制造知识产权的员工给予相应的物质奖励与精神奖励；（2）物质奖励标准不低于国家有关法律规定的标准;（3）奖罚分明，同时明确员工在造成知识产权缺失时，应承担的责任；（4）奖励应如实记录，并归档备查。形成的有关文件：知识产权奖惩制度、知识产权奖励台账、知识产权奖励表、专利项目实施奖励审批表6.2 基础设施公司应根据需要为知识产权管理配套有关资源，配套资源要

30、紧包含知识产权管理软件、数据库、计算机、网络设备、保密设备、办公场所等。形成的有关文件：有关采购或者实施记录6.3 财务资源（1）公司应当为知识产权管理工作的有效开展提供相应的经费保障，设立知识产权工作专项经费，要紧包含用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼与培训等事项，确保知识产权管理活动的有效运行。（2）公司应按知识产权经费管理规定加强经费使用监督与管理，确保各类知识产权费用的规范使用。同时对年度经费使用实施绩效评估，为下一年度经费预算、经费使用调整、完善经费使用管理提供根据。形成的有关文件：知识产权费用预算表、专利管理办法、商业秘密管理办法、科技成果管理办法、计算机软

31、件著作权管理办法6.4 信息资源（1）公司知识产权信息包含内部信息与外部信息，其收集与保护管理应由知识产权管理部门归口管理。（2）信息分类1）内部信息包含：专利、著作权、商业秘密等各类知识产权信息。2）外部信息包含：国家与各级政府有关知识产权的法律、法规与政策措施,国内外有关专利文献等信息，有关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的有关技术信息，竞争对手及其产品技术信息等。（3）信息资源管理D根据公司的产品、行业等情况识别信息的需求。2）识别并获得内部与外部的信息来源。3）将信息转换为对公司有用的知识，并传达给有关人员。4）利用数据、信息与知识来确定并实现公司的知识产权方针与目标。5）确保适宜的安

32、全性与保密性。6）评估使用信息所获得的收益，以便对信息与知识的管理进行改进。7）信息公布前务必进行审批，。8）建立专利信息数据库并进行有效保护与及时更新。形成的有关文件：知识产权信息管理办法、知识产权信息公布操纵程序、知识产权信息公布审查报告7基础管理7.1获取（1）公司根据知识产权目标，制定知识产权制造与取得的年度工作计划，明确所需要的知识产权的种类（如专利、商标、著作权等）及制造与取得的方式与途径。（2）在研发活动项目立项前进行必要的检索，研发过程中进行跟踪检索，成果产出后进行最终检索，并及时办理相应的知识产权取得手续，确保知识产权的合法性与有效性。（3）公司的自主研发活动建立研发管理流程

33、，建立项目立项、审批制度，产出成果知识产权取得审批制度，研发活动记录制度等制度规范。（4）研发活动应形成完整的文件与记录，使知识产权制造过程具有可追溯性。形成的有关文件：科技成果管理办法、科技项目管理办法、科技项目立项建议书、科学技术成果鉴定申请表、科技项目验收申请表、知识产权工作计划、知识产权申请台账、知识产权操纵程序、知识产权申请审批表、专利申请审批表、软件著作权申请审批表、商业秘密申请审批表、知识产权检索申请表、知识产权检索报告、知识产权引进项目台账7.2保护（1）知识产权管理部门对公司拥有的知识产权按照性质、价值等进行分类,建立分类管理档案。（2）建立知识产权定期评估制度，由知识产权管

34、理部门对拥有的各类知识产权进行价值评估，以便对放弃或者维持该知识产权做出决策。（3）知识产权发生权属变更时，根据公司有关制度，对变更及时办理有关手续。（4）企业对知识产权实施放弃的，应明确审批程序与权限，办理手续，由知识产权管理部门备案。形成的有关文件：知识产权管理台帐（包含专利、软件著作权、商业秘密等）、知识产权变更、放弃申报审批表、知识产权有效性评估报告7.3运用7. 3.1实施、许可与转让（1）公司应根据法律法规的规定，在生产经营过程与市场交易活动中，合理运营知识产权，必要时能够评估知识产权对产品销售的奉献；（2）企业在制定知识产权运用策略前，针对企业作为让与方与受让方分别设定调查内容，

35、能够根据知识产权评估原则对知识产权进行评估。形成的有关文件：知识产权管理办法、专利管理办法、计算机软件著作权管理办法、商标管理办法、商业秘密管理办法、技术贸易管理办法、知识产权运营有关的手续文本与相应的记录7.3.2投资融资公司在投资融资活动前，应当确认知识产权资产状况，尽到尽职调查义务，同时进行价值评估。形成的有关文件：知识产权运营有关的手续文本与相应的记录7.3.3合并与并购公司若通过合并或者并购等方式取得知识产权的，应当要求对方提供知识产权资产清单，确认其知识产权资产状况，尽到尽职调查义务，同时在合并合同中明确知识产权归属。形成的有关文件：知识产权运营有关的手续文本与相应的记录7. 3.

36、4标准化参与标准化工作的要求：（1）公司若参与其他标准化组织，首先需要去熟悉标准化组织涉及的知识产权政策，按照政策的要求提案、披露与许可承诺;（2）公司若牵头组建标准工作组，需要制定相应的知识产权政策与工作程序。形成的有关文件：标准化知识产权信息检索报告、标准化工作程序7. 3.5联盟及有关组织（1）参与知识产权联盟或者其它组织前，应熟悉其知识产权政策，评估参与利弊；（2）组建知识产权联盟时，以知识产权为基础，与联盟企业共同推动技术标准，增加公司的行业话语权，在联盟内将自有知识产权作为交易筹码与联盟企业互换使用，构建专利池，开展专利合作。形成的有关文件：联盟参与程序、联盟组建程序1 .4保护7

37、 .4.1风险管理（1）尊重他人知识产权，通过检索、查新等开展侵权的可能性调查，出具调查报告，采取措施防止侵犯他人的知识产权（包含办公、生产等设备及软件）；（2）知识产权管理部门根据有关法律法规规定，对知识产权实施市场监控,各部门发现任何侵犯公司知识产权的现象应及时向公司书面报告，由知识产权管理部门跟踪与调查有关知识产权被侵权行为，依法维权，活动过程应有记录；（3）公司应按照知识产权风险分析与预警机制，预防与应对知识产权纠纷。形成的有关文件：知识产权应急预案7.4.2争议处理监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政与司法途径保护知识产权，在处理知识产权纠纷时，评估诉讼、仲裁、与解等不一致处理方式

38、对本公司的影响，选取适宜的争议解决方式。形成的有关文件：知识产权应急预案、知识产权纠纷记录台账7. 4.3涉外贸易v,B,公司的对外贸易与合作包含技术引进与输出、服务外包、合作开发、工程承包、产品进出口等。在对外贸易与合作中，要收集并熟悉涉及公司知识产权在输出国家或者地区的法律法规状况，输出国家或者地区的有关知识产权法律规定。（1）公司在对外贸易与合作过程中，应对技术或者产品在我国与有关国家的知识产权状况、所涉及法律法规等进行分析，形成分析报告；（2）对外贸易与合作合同中涉及的知识产权，合同签订部门应明确其权利归属、使用方法与范围、侵权责任的承担、后续改进成果权属等知识产权条款;（3）对涉及知

39、识产权的技术出口要依法办理审批手续，同时公司按照知识产权应急预案加强对输出技术或者产品的知识产权进行监管；（4）对外贸易与合作过程中输入输出的知识产权使用情况由知识产权管理部门进行建档记录。形成的有关文件：输出国（地区）法律法规状况报告、知识产权海关备案记录7.5合同管理公司对经营中签署的涉及知识产权内容的合同进行规范管理，明确知识产权权属、权利、义务条款，在合同签订前进行评审，并对合同变更进行跟踪评审，以避免因知识产权问题遭受缺失。合同由有关职能部门委派专人负责保管。（1）合同包含公司与外单位签订的合同：要紧包含公司与合作方的合同（如委托开发合同、合作开发合同等），知识产权运用合同（如许可合

40、同、转让合同、与投资入股合同等），产品贸易合同（如购销合同、进出口合同、展览展销合同、加工承揽合同等），知识产权委托合同（检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等）。（2）公司签订对外合同或者合同变更之前，应对合同涉及的知识产权内容进行法律审查，根据合同的内容与性质，明确相应的知识产权权属与双方权利义务条款。（3）重大事项（如重大技术、装备引进，重大产品投资等）在合同签订前,应组织开展知识产权审查论证，避免因知识产权问题而导致重大缺失；（4）关于某些合同（如专利权转让、许可合同等）国家有关行政主管部门有格式合同示范文本的，应当尽量使用。（5）对某些合同（如专利权、商标权转让合同

41、）国家法律规定需要办理有关审批手续后才能生效的，各单位在合同签订后，应及时办理相应手续。形成的有关文件：合同知识产权审查表7.6保密公司对经营中签署的技术秘密进行规范的管理，明确知识产权权属、权利、义务条款，在秘密确认前进行评审，秘密确认后进行跟踪检查，以避免泄密遭受缺失。（1）建立商业秘密专家评审组，对商业秘密申请项目进行评审及确认密级、保密期限与涉密人员。对保密期限到期的商业秘密进行重新评审，确定是否解密或者续签。（2）确定秘密管理内容、秘密载体、管理方法、管理范围与管理程序，对秘密产生过程中载有秘密有关信息的存储介质与废旧载体管理，对涉及重大科研项目或者对企业经济利益有重大影响的有关人员

42、保密管理，对外交流、论文审核管理，对发现泄漏企业秘密事件与涉密人员应急管理。(3)保密的范围包含明确涉密人员，设定保密等级与接触权限；明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员与方式；明确涉密信息，规定保密等级、期限与传递、储存及销毁的要求；明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。形成的有关文件：保守秘密合同书、秘密知识宣传培训记录、涉密资料的归档储存记录。8实施与运行8.1立项(1)项目立项前要进行知识产权的检索调查，分析该项目所涉及的知识产权信息，包含各关键技术的专利数量、地域分布与专利权人信息等；通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴与竞争对手；编制立项报

43、告；进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的根据，避免重复研发与资源浪费。(2)立项报告内容应包含：对项目领域的科技文献、专利文献进行检索，对该技术领域的现有技术进展状况、知识产权状况与竞争对手状况进行分析。(3)随着设计与开发的进展，必要时更新研发计划。形成的有关文件：知识产权检索申请表、知识产权检索报告、科技计划实施办法、科研项目计划表、科技项目立项申请书8.2研究开发(1)对研究与开发活动中形成的档案与记录进行管理，以使研发活动具有可追溯性，并准确界定研发创新成果的知识产权权利归属。（2）建立研发活动的知识产权跟踪检索与监督制度，及时调整研发策略与内容，避免资

44、源浪费与规避侵权风险。（3）研究与开发活动中的知识产权管理由知识产权管理部门与技术部门配合实施。（4）研发成果产出后技术部门进行最终文献检索，并由知识产权管理部门组织评估、确认，形成知识产权评估报告。（5）评估报告应明确取得知识产权的可能性、知识产权类型及保护建议，报公司领导审批，采取相应的保护措施。（6）建立研发成果信息公布审批制度，研发成果信息按规定的程序审批后对外公布。形成的有关文件：开发创新活动的有关记录、研发创新活动技术文件、专有技术登记表、知识产权评估报告8.3采购（1）公司对原材料、设备等采购活动加强知识产权管理。（2）对涉及知识产权标记的产品由机动供应部识别并收集供方的有关知识

45、产权信息，必要时要求供方提供权属证明，并按规定进行知识产权的标识。（3）加强对供方信息、供货渠道、进价策略等信息资料的保密工作，防止商业秘密泄漏。（4）对采购产品的知识产权进行监管，采购合同中要明确知识产权条款，明确双方知识产权权利义务。（5）采购活动的知识产权管理由知识产权管理部门与机动供应部配合实施。形成的有关文件：设备、材料、备品备件供应管理办法、合同知识产权审查表、供方知识产权权属证明材料8.4生产(1)生产过程的知识产权应进行有效管理，对涉及知识产权的内容提交知识产权管理部门组织评估，采取保护措施。管理内容包含生产过程中形成的产品与工艺方法等技术改进与创新、合理化建议、阶段性发明制造

46、等成果。(2)公司若涉及委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作生产过程，在加工、生产合同中应设立知识产权条款，明确双方知识产权权利义务，界定权属、保密责任、加工标的发生侵权时对方应承担的责任等。(3)生产过程中形成的不宜对外公开的文件记录，应按知识产权保密规定采取相应的保密措施。形成的有关文件：商业秘密管理办法、合同知识产权审查表、合理化建议等记录9审核与改进9.1内部审核(1)公司建立、保持与实施内部审核程序，以确保知识产权管理体系符合标准的要求。评价结果作为管理评估的输入材料。(2)知识产权管理部门负责制定内部评审计划，定期进行内部评审。(3)内部评审人员应符合相应的资质要求。(4)内部评

47、审程序1)制定内部评审实施计划，包含评价目的、范围、准则、方法等。2)评价准备，成立评审组，进行文件准备。3)实施评审。4)分析评审结果，编制评价报告，提出改进措施并跟踪验证。形成的有关文件：内部审核操纵程序、内部审核计划、内部审核记录、不合格报告、内部评审报告、改进措施9.2分析(1)知识产权管理部门使用适宜方法对检查或者其他来源的信息进行分析，以证实其是否具有实现预期结果的能力。(2)识别需监视与测量的过程，它涉及产品实现的全过程。(3)对过程能力进行分析，分析过程的输入、活动与输出是否满足预期目标，参照预定目标找出差距，分析原因，找出改进方法。可供选择的方法有内审、过程审核、过程输出的监视与测量、过程有效性的评价与工作质量检查活动等。(4)在过程的监视与测量中应