某项目管理模式与FIDIC工程师职责概述.docx
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1、某项目管理模式与FIDIC工程师职责概述戚广枫葛耀宇2016-4北京第一章FIDlC简介8第二章工程项目及事实上施方式9一、工程项目及其分类91 .工程项目基本特征92 .我国的工程项目分类9注意有关知识10*关于“施工项目”10*我国工程项目的系统构成11三、项目周期与建设程序111.阶段划分12(1)我国的工程建设程序12(2)国际工程项目建设程序图13(3) FlDIC给出的项目阶段划分过程示例141)项目实施之前需经历几个典型阶段142)项目实施开始之后需经历几个阶段15注意有关知识15*关于后评价152.工程项目实施方式与对应的合同类型16(1)可按阶段性是否分开采购或者实施来确定1
2、6参考有关说明17*关于BoT、PPP、PFL17*关于项目实施模式的通常懂得17(2)根据同意风险的程度划分18(3)国外政府投资项目管理19第三章FIDIC合同文件及使用原则19一、合同种类及标准协议书20二、各要紧合同的特点211 .典型的工程类标准合同22(1) FIDlC简明合同格式(绿皮书,1999年第1版)22D合同特点及用途222)通常模式22(2) FIDIC施工合同条件(1999年红皮书)22D合同用途222)通常模式22(3)生产设备与设计-施工合同条件(1999年黄皮书)231)合同用途232)通常模式24(4)设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件(1999年银皮
3、书)25D合同特点252)通常模式雇主:25(5)设计、施工与运营合同条件(2008年金皮书)252. FIDIC专业服务协议26(1)客户/咨询工程师协议书(白皮书)26(2)咨询分包协议27(3)联营(联合体)协议28(4)代表协议29三、合同类型的选择与项目采购301 确定项目合同类型的通常原则302 .决策分析过程303 .项目下的合同采购33【参考】EPC招标采购要紧流程34四、典型的合同结构与文件优先次序351.工程类合同结构与文件优先次序35(1)顺序35(2)原则362. FIDIC合同术语与基本概念36(1)中标函36(2)投标书附录37(3)其它FlDlC重要术语37五、合
4、同签字方与当事方401 合同签字方402 .定义的其他当事方403 .关于工程师当事方40第四章要紧当事方的责任42一、合同当事各方421.雇主424 .工程师43(1)施工开始之前43(2)在实施阶段435 .承包商的作用44(1)承包商的义务44(2)原则456 .指定的分包商46(1)定义46(2)原则46二、关于工程师角色的懂得467 .基本要求468 .角色定位47第五章项目管理48一、项目管理的关键合同要素49二、合同要素的过程管理501.职员与劳工509 .生产设备、材料与工艺50(1)对现场施工、材料与生产设备的要求50(2)对施工的其它要求51(3)检查51(4)试验51(5
5、)拒收52(6)修补工作5210 开工、延误与暂停53(1)工期有关问题53(2)基本原则与准确懂得53D开工日期532)竣工时间543)进度计划554)暂时停工5711 雇主的接收59(I)要紧内容59(2)关键问题5912 缺陷责任合同第U条,缺陷期的工作与关键问题。61(I)缺陷通知期61(2)关键问题6213 竣工试验62(1)基本要求62(2)关键问题63第六章财务程序63一、财务条款与程序(红皮书)63二、原则641 .工程的验工计价64(1)验工的程序64(2)验工计量的方法65(3)基本原则652 .变更与调整65(1)变更事由66(2)变更权66(3)价值工程66(4)变更程
6、序663 .合同价格与付款67(1)合同通常规定67(2)对总价合同须约定有关条款68(3)基本原则68D合同价格682)预付款693)期中付款证书的申请704)付款计划表705)颁发期中付款证书706)付款707)延期付款718)保留金的支付719)竣工报表7111)结清证明7212)最终付款证书的颁发7213)雇主责任的中止73第七章暂停与终止73一、由雇主终止731 .要紧条款732 .基本要求74(1)通知改正74(2)由雇主终止74(3)终止日期时的估价75(4)终止后的付款75(5)雇主终止的权利75二、由承包商暂停与终止761 .定义762 .基本原则76(1)承包商暂停工作的权
7、利76(2)承包商可终止合同的理由76(3)停止工作与承包商设备的撤离77(4)终止时的付款77第八章风险、责任与不可抗力77一、风险与职责771 内容772 .基本要求78(1)应承包商负责的风险78(2)应雇主负责的风险783 .承包商对工程的照管79(1)在接收证书颁发前79(2)颁发接收证书后794 .雇主的风险的后果795 .知识产权与工业产权796 .保险807 、不可抗力801 .定义802 .不可抗力的特殊含义80第九章索赔、争端与仲裁81一、索赔与风险81二、风险分担设计821 .风险分担的原则822 .合同条款83【懂得】83*比如,法院做裁决时认定风险的原则83例)*EP
8、C合同设计时的风险分配.83例)*EPC合同的管理分配.84例)*EPC中对不可预见风险的规定843.合同中的项目风险84三、索赔841 .承包商索赔842 .雇主索赔853 .工程师的作用854 .合同索赔原理865 .DAB争端裁决委员会86(1)原则86(2) DAB设置87(3) DAB人员构成88前言项目管理模式所涉及内容包含:工程项目的类型及其对应的合同类型与适用范围(用途)、项目管理的要求与根据所涉及的合同要素(合同文件构成及其优先排序、通常规定、合同方的责任与义务、合同要紧事件及其典型程序的定义与基本要求),在整个全生命周期的项目管理过程中FIDlC工程师起到核心作用,其职责与
9、角色定义具有特殊之处。欲开展国际工程项目管理与准确懂得FIDIC工程师的职责,需首先正确懂得FIDlC合同要义、基本原则即所谓游戏规则,这是进行国际工程的合同管理、项目管理的基础。合同文件也是有关知识体系的载体。第一章FIDIC简介成立于1913年,代表着87个国家与地区,是国际公认的全球工程咨询行业代表,旨在推动并实现工程咨询行业的战略目标一一基于的原则:提高咨询服务质量、积极促进对职业道德行为准则的遵守与廉洁从业、致力于可持续进展,为建设与自然环境提供以技术为基础的智力服务。要紧活动包含,组织研讨、培训与实际能力建设,出版业务实践指南、专业服务协议与指南、工程合同与指南等。在其中的标准合同
10、文件、政策与指南、公平分担风险方面代表着当今工程界的最佳实践。与WTOGATT总协定、经济合作与进展组织、世界银行等开发银行合作,系下列国际组织的战略合作伙伴:ISo国际标准化组织、ILO国际劳工组织、WFEO国际工程联合会、UNEP联合国环境规划署、CICA国际建筑协会联合会、FQC伊斯兰国家咨询工程师联合会等。第二章工程项目及事实上施方式一、工程项目及其分类1.工程项目基本特征- 有确定的项目构成- 有一次性的特点- 有特定的目标- 有建设程序与建设过程- 有投资限额的标准2.我国的工程项目分类(1)按管理需要- 基本建设项目;- 技改项目。(2)按行业、用途- 生产性项目(农、林、水利、
11、工业、建筑、交通、商业、邮电);- 非生产性项目(体育、福利、文化、艺术、机关)。(3)按建设性质- 基本建设;- 新建;- 扩建;- 改建;- 恢复;- 迁建。(4)按投资主体:- 中央政府;- 地方政府;- 企业;- 外资;- 联合投资。注意有关知识*关于“施工项目”我们国内有的时候习惯将工程项目作为施工项目,但事实上“施工项目”是以承包商的角度来看待项目,看到的往往仅是其中的一小部分(工程项目与某施工企业之间的交集)。施工项目通常指的是:- 是工程建设项目或者其中的单项工程或者单位工程的施工任务;- 是以建筑施工企业为管理主体的管理整体:- 施工项目的范围由合同决定。施工项目与工程项目关
12、系图建筑市场建筑施工企施工项目*我国工程项目的系统构成三、项目周期与建设程序按照项目生命周期理论,针对工程项目,将涉及的规划设计、施工、运营阶段统筹考虑,分步实施,追求项目生命周期内的进度、质量、成本、功能整体最优。假如将管理分解为不一致的过程,则需要定义不一致的过程与之间的界面与各过程与整体的关系。制定项目实施计划(PIP),包含- 项目组织机构与管理;- 规定与程序(包含各类阶段报告文档要求);- 项目实施计划(包含风险实施管理)。而FIDIC则是一种已经按照项目周期理论与概念定义好了的、全套的完善的国际工程实践经验标准体系,其体系本身已经充分考虑上述需求,而且更全面地考虑了可持续进展的更
13、高目标。下列对比国内外的部分差别,深入懂得。1 .阶段划分针对项目周期,通常可按照实施前、后划分两大阶段。假如再分,可各再分两小阶段,即共四个基本阶段:1)投资前、2)准备阶段、3)实施阶段、4)工程项目实施完成后阶段。(1)我国的工程建设程序项目周期分为:- 立项阶段- 准备阶段- 实施阶段- 完工阶段(生产运营)立项阶段准备阶段实施阶段完工阶段(生产运营)项目起始批准立项开工建设竣工验收事后评价项目终止(2)国际工程项目建设程序图分二阶段、六个里程碑,如图:需结合国内经验,进一步懂得国际工程项目阶段的不一致细分方式或者内容(站的角度与代表的利益不一致)。比如,世行项目周期(图)如下,世行贷
14、款项目周期选择后评估准备总结谈判实施(3)FlDIC给出的项目阶段划分过程示例过程分解如下:1)项目实施之前需经历几个典型阶段- Inception初始阶段- InitialStudies前期研究- FeasibilityStudies可行性研究项目策略与设计一ProjectStrategyandDesignDevelopment开发- Specification技术规范- Design设计(全面工程设计)- Documentation文件编制- Prequalification资格预审- Tendering招投标- EvaluationofContractor(s).承包商评估- Award
15、ofconstruction/implementationcontract(s).授予施工/实施合同2)项目实施开始之后需经历几个阶段- Finaldesign最终设计(与设备、工艺有关),- Manufacture制造- Implementation实施- Commissioning调试- Operation:operation,maintenanceandtraining运行阶段:运行,保护与培训- Guarantee保证期内- 项目总结与后评价注意有关知识- 关于后评价以世行贷款项目的后评估为例,简要说明如下。一一后评价在项目周期中的地位与作用i.项目决策周期:项目前期决策、准备、实施、
16、后评价,在项目周期的末端,可又被视为另一个新项目的开端。H.后评价作用:“承前启后”的作用(项目政策周期影响图)。后评价的基本内容:/.过程评价:参照比较与分析,找出差别,分析原因。H.效益评价:财务评价,经济评价。Hi.影响评价:经济影响、社会影响、环境影响,iv.持续性评价:项目完成后,项目的既定目标是否还能持续.匕项目是否还能继续进展下去。vi.综合性评价:产生评价结论。评价项目目的、目标、效益的成功程度。关于后评价的要紧方法与后评价的实施过程,此略。2.工程项目实施方式与对应的合同类型客户或者当事方基于价格、工期、责任、风险、技术与管理能力等综合考虑后确定项目实施方式。(1)可按阶段性
17、是否分开采购或者实施来确定-可行性/融资,规划/设计,采购/施工,项目管理等分阶段或者同一阶段内分别委托不一致主体承担不一致内容的方式,FIDIC建议的传统模式,有:-生产设备与设计-施工(DB)设计-采购-施工/交钥匙工程(EPC/T)设计-施工-运行(DBO)参考有关说明*关于BOT、P叭PFl近年进展中的BOTPPP模式更多涉及的是项目投资人,与项目实施方式与项目管理并无必定关联,没有标准合同文本(合同结构负责、特殊),参见高级合同课程内容,此略。有关的国内的定义为(仅参考用):DPPP模式(公私合作)管理方式:政府与私人部门构成特殊目的机构,引入社会资本,共同设计开发,共同承担风险,全
18、过程合作,期满后再移交政府的公共服务开发运营模式。优点:政府减轻债务负担,减缓融资压力,促进职能转变;企业降低进入公共领域的门槛,拓宽进展空间;社会让专业人做转业事,提高公共产品供给效率。缺点:投资、运营及汇报周期偏长;顶层设计不健全,项目的实践与法律法规存在矛盾之处:利益纠纷,利益输送,“寻租”可能产生腐败。2)BOT模式(建设-运营移交)管理方式:政府采购,BOT项目公司建设、运营、移交。项目特点:政府会被要求保企业的最低收益率,项目公司投资、融资、建设与保护,协议期内向设施使用者收取使用费93)PFI模式政府采购,特许权公司建设、运营、移交,并向政府或者使用者收费。参考JH关于项目实籁模
19、式的通常值得下列内容相当于对EPC合同分离出三种模式(可参照参考FlDIC高级合同有关内容),内容非FIDIC官方定义,供比较研究用:设计+施工(DB模式),貌似应用范围与设备工艺特点无关?1)管理型(Qi)-合同关系图:业主与项目三方签订合同;业主在进度计划与变更方面更具灵活性;CV经理经济风险最小(通常使用固定费用加管理费),但声誉缺失风险较高:适用于项目设计与施工在技术、进度与造价方面有一定难度,业主需要CV提供专业服务,协调管理项目的设计与施工。2)风险型,分析:标准的FlDlC合同模式I?J-合同关系图:风险型总承包业主设计-施工-水包方-项目特点:业主采购项目的DB总承包商,委托其
20、他专业服务工程师;能够缩短工期;提升了项目各方之间的协调性;总承包方最高成本限额风险较大;适用于设计变更可能性较大、时间因素重要性突出、总体规模与范围不确定而无法准确定价的建设工程。3)融资+EPC模式指:雇主采购,承包商融资、建设、收取费用。(2)根据同意风险的程度划分对应实施方式,更广泛的意义上,应按照可同意风险的程度划分,即为:费用报销型合同(Cost-reimbursablecontracts):根据实际费用加上额外费用的原则,有多种不一致类型一基于单价与总价的验工计价型合同(Re-measurementcontracts):该方式可进一步细分为工程量清单单价合同与其它项按费率表计价合
21、同一总价包干合同(Lunip-Suincontracts),该方式可再分为无风险分担的固定价格合同与其他有限分担风险的总价合同。(3)国外政府投资项目管理1)管理职能化- 重要职责- 专门机构2)管理制度化- 专门的法律法规- 专门的合同3)管理透明化-知情权-监督机制4)管理专业化-由政府专业机构行使业主职能-使用单位、预算财政部门与监督部门也发挥作用第三章FlDIC合同文件及使用原则一、合同种类及标准协议书FIDIC制定的合同包含标准专业服务协议书与工程合同两大类。俗称设计咨询合同与施工类合同。工程(施工类)合同中,包含七个标准工程合同文本,即:工程红皮书(施工合同)、红皮书分包合同、黄皮
22、书(生产设备与设计施工合同)、银皮书(设计施工EPC/交钥匙工程合同)、金皮书(项目设计、施工、运营合同)、绿皮书(简明格式合同)、疏浚工程合同。其中,常用的标准合同有“5类,假如以交付物形式划分,能够进一步简化归纳为“三大类。FIDIC施工类合同多用于传统的设计-招标-施工项目,其中最典型的是FlDlC现行1999版红皮书。设计咨询合同中,包含四个专业服务协议(客户/咨询工程师协议书(白皮书)、咨询分包协议、联营(联合)协议、代表协议),涵盖了咨询服务的全部需要。FIDIC合同的专业服务类协议书通常用于预可研、可研、设计与施工管理与项目管理。使用FIDIC合同与协议的要紧优点:(1)法律框架
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