文件与资料控制程序022.docx

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1、文件与资料控制程序022金海环境技术股份有限公司质量/环境体系程序文件保密等级SL：保密QEPHMDC-001A文件与资料操纵程序2017-05-21 实施2017-04-20公布浙江金海环境技术股份有限公司公布编制部门/人:审核部门/人:批准部门/人:（品质保证部）（管理者代表）（总裁）文件更换状态一览表REVISIONHISTORY原版号修订状态修订条款修订内容简述修订日期拟定人审核人批准人1.0目的：为确保本司所有内部文件、外部文件、图样与技术资料的准确性与统一性，使本司所有与体系类有关的文件、图样与技术资料之流通、应用、处理等得到有效操纵，以确保本司各职能部门均能根据质量与环境管理体系

2、规定，对所持有文件与资料进行有效的管控；以此确保本司各部与各作业现场所持有的，且正在使用的文件、图样与技术资料均能及时获得最新且有效的版本，以免逾期失效的文件、图样与技术资料被非预期使用，故制定本程序。2.0范围：凡本公司质量与环境管理体系所涉及到的有关产品与原/辅材料的采购、制造（包含设计/开发、样件生产、试生产、批量生产等）、检验及校准、仓储、包装到交付各阶段作业的所有文件、图样与技术资料与顾客、供应商提供的有关文件、图样与技术资料及与国际/国家政府、安全与环保法规有关的外部文件与资料之制作、修废、分发、回收、申请及储存等作业之均属本程序管控范畴。3.0术语与定义：3.1 体系管理文件：指

3、适用于本司内的第一层次文件、第二层次文件、第三层次文件、第四层次文件与操作标准/操作规程/说明书、检验标准/检验规程、管理制度/实施办法等文件。1. 1.1第一层次文件（一阶文件）：是指适用于本司之质量环境手册与环境手册或者质量环境手册。3. 1.2第二层次文件（二阶文件）：是指适用于本司之程序文件（某项活动或者过程规范的文件）。4. 1.3第三层次文件（三阶文件）：是指适用于本司之作业指导书（包含：操作标准/操作规程/说明书、检验标准/检验规程、在生产过程中所需的工艺文件与工序卡片、工程图样及技术文件资料与规定）等。5. 1.4第四层次文件（四阶文件）：是指适用于本司的表单/表格、记录，也就

4、是阐明所取得的结果或者提供所完成活动证据的表单文件。3.2 技术文件：是指本司拟定的工程规范、工程标准与规范、作业标准、检查基准、图样、包装标准、工艺文件等与/或者顾客提供的图样、工程规范、工程标准/技术标准、技术条件/协议、质量规范、检验规范、检验标准、电脑数据软盘/软件、样品等与/或者本公司与供应商签订的协议等。3.3 3电子文件：是指在数字设备及环境中生成，并以数码形式存储于磁带、磁盘、移动硬盘、光盘或者（0A与ERP）系统等电子媒体为存储对象之载体文件，且且须依靠计算机数字设备进行阅读、处理，并可在通信网络上传送的文件（包含：电子版文件、电子图纸及PDF形式贮存的所有文档与图文资料）等

5、。3.4 文件类型：3.1.1 内部文件：按照质量管理体系与环境管理体系要求制定的书面文件。3.1.2 外来文件：是指顾客或者公司外所输入的资料文件或者文本书籍或者图文样本（包含:国际或者国家（包含安全与环保、质量检验与检疫）等部委之公文与告示、法律法规或者规章条文规定、政府之文件、与有关引用标准等。4.0职责与权限：4.1总裁4.1.1负责本司质量环境手册、质量环境程序文件的批准。4.1.2负责批准本司质量环境总方针与质量环境总目标的执行。4.1.3负责批准公司管理规定、公司管理制度/申请书/人事任免事项/红头文件/公告/通告/通知/管理规章/管理办法类文件。4.1.4负责批准年度管理评审实

6、施计划与管理评审报告与经营管理计划。4.2管理者代表4.2.1负责组织权责部门进行拟定、修订与评审质量与环境管理体系类有关文件；4.2.1.1负责组织权责部门进行编制质量环境手册与质量环境程序文件；4.2.2.2负责审核权责部门编制的质量环境手册；4.2.2.3负责将拟定、修订与评审认可后的质量与环境管理体系类手册与程序文件递交总裁办理批准手续。4.2.3负责组织权责部门制定本司质量环境方针与质量环境目标及KPl关键绩效考核指标；4.2.4负责批准本司第三层次作业指导与管理制度类文件与技术指导类文件及附属有关表单记录类文件的使用。4.2.5负责批准年度内部体系审核计划与内部体系审核报告。4.2

7、.6负责审核年度管理评审实施计划与管理评审报告。4. 2.7负责制定年度经营管理计划。4.3总经理4.3.1负责行驶代理管理者代表对本司第三层次作业指导类与管理制度类文件与技术指导类文件及有关表单、表格类文件之使用的批准权。4.3.2负责落实与批准所属公司内各部的质量环境目标及KPl关键绩效目标值的执行工作；4.3.2.1对执行不达标的质量环境目标与KPl关键绩效目标值的部门，负责组织责任部门进行原因分析与制定更正措施；4.3.2.2确保责任部门得与时有效执行整改措施，且有效保留有关记录文件与资料。4.4厂长4.4.1负责行驶代理管理者代表对本司第三层次作业指导类与管理制度类文件及有关表单、表

8、格类文件之使用的批准权。4.4.1负责行驶代理管理者代表对本司第三层次作业指导类与管理制度类文件及有关表单、表格类文件之使用的批准权。4.4.2负责确保非审批认可后的、非受控的文件在现场被使用与误用；4.4.3负责落实所属部门的质量环境目标及KPI关键绩效目标值的执行工作；4.4.3.1质量环境目标与KPl关键绩效目标值执行未达标时，负责组织责任部门人员进行原因分析与制定更正措施，且得以有效执行更正措施；4.4.3.2确保权责部门有效保留更正措施之有关记录文件与资料。4.5DCC文控中心（Documentcontrolcenter）：4.5.1负责各体系运作文件公布前的编制（或者修订）之审核与

9、批准流程，确保其书写格式、字体、识别编码与版本号及有修改情形时之修改页内容的准确性；4.5.2负责对确认无误，且准许发行之各体系运作文件（修改后，重新发行的文件）之加盖受控印章（发行章），且确保其发行数量在可控的有效范围,并负责保持有关发放记录；4.5.3负责与本公司产品有关的法律、法规、标准与上级领导机关、顾客或者供方的公文、公函等外来文件的标识、传递、归档；4.5.4负责办理本司/各厂（研究院）/各部所持有的体系类/技术类/管理制度类文件的收集与归档工作；4.5.5负责本司/各厂（研究院）/各部门内之公文、公函的编号、归档与发放工作；4.5.6负责项目论证之技术图文资料在归档前的监督与检查

10、，与产品销售形成前后与顾客与供方往来文件,如销售合同与采购合同与技术协议与质量保证协议等文件或者图文资料的归口管理工作；4.5.7负责做好本司/本厂（研究院）/部门内的受控（体系、管理制度、技术文件与图纸、合同档案）等文件或者记录表单的领用、分发、整理、稽核、汇总与储存及废止文件与记录的回收处置等有关工作，确保其达成；4.5.8确保本司或者本厂（研究院）或者部内内各作业现场所使用的受控文件均适用于现场,且确保该文件清晰易辨识；4.5.9负责监控本司/本厂（研究院）/各部门内人员对认定为废止的文件/合同/档案与记录时,所采取的报废审批手续，确保其报废手续与报废后的处置作业均符合本司文件与资料操纵

11、程序之管理规定要求；4.5.11有权杜绝一切违反三体系文件管理要求规定的言行举止，且有权阻止非预期使用的各（体系、管理制度、技术文件与图纸、合同档案与行政）文件或者在本部门各过程运作中得以流通、贯彻与实施；4.5.12有权杜绝一切恶意破坏，或者尽管无意识举止，但有可能损坏（体系、管理制度、技术文件与图纸、合同档案）等文件或者记录表单的不良行为发生；4.5.13对本司/本厂（研究院）/部门内的受控（体系、管理制度、技术文件与图纸、合同档案与行政）文件或者记录表单之发行前的会签、评审、编号、分发、存档等有关作业均有监督与实施的权利。4.5.14对本司/本厂（研究院）/部门内所有（体系、管理制度、技

12、术文件与图纸、合同档案）文件或者记录表单之储存期限具有审核权；4.5.15在公司总部体系管理部门与品管理单位的授权下，有权处置与销毁（过期或者失效）废止（体系、管理制度、技术文件与图纸、合同档案）文件或者记录表单；4. 5.16对本司/本厂（研究院）/部门内新产品导入之新品与文件的审核校对权。4.5 .17确保本司/本厂（研究院）/部门内的质量环境目标（KPl指标）文件记录所写内容与其日常实际开展的工作相符，且具有向公司总部体系专员及公司总部品质保证管理部门反馈三体系文件在本部门运行状况的权利；4.6 .18负责产品设计与开发之技术文件（图纸）归档前的监控、与产品交付前后所形成的与顾客有关文件

13、与技术性外来文件（图纸）之受控、归档与发放及归口管理工作；4.5.19负责本司购置产品的样本及文件资料之收集与整理归档工作；4.5.20负责基础设施、监视与测量设备有关文件（第三方认证资料）的收集与归档等工作；4.5.21负责产品技术文件组卷、归档、储存、借阅、发放、复制、更换、回收与销毁等工作;4.5.22负责本司/各厂（研究院）/部门内（体系、管理制度、技术文件与图纸、合同档案与行政）文件或者记录表单之归档及时性，确保其归档的准确性与完整性，防止归档无遗漏现象；4.5.23负责做好本司/各厂及各部门内的部门目标（KPl指标）信息文件与记录的收集、整理汇总、统计及趋势分析、与未达标后整改措施

14、之追踪与确认、分发、储存、回收处置及办理等有关工作；4.5.24负责本司/各厂/各部门内外来文件的收集与归档、分发与回收、销毁等有关处置作业的管控工作；4.5.25代表本司/本厂/各部门负责将部门目标（KPl指标）负责向公司总部体系管理部门与品质保证部有关三体系文件体系运行事务与体系内部审核事务及有关质量文件运行事务，包含：第一方、第二方、第三方稽核前期的准备与稽核中开展、稽核后改进等工作及联络事宜；4.5.25.1严格贯彻执行本司/本厂（研究院）内的部门目标（KPl指标）及受控文件与记录的受控工作，确保非受控文件与记录不在本部门内发生，且切实做好各项受控文件与记录的保密工作；4.5.26负责

15、向本司总裁、总经理、厂长、各部负责人与认证机构发放有效的受控文件，并确保文件分发/收回记录表的记录完整齐全，易于识别；4.5.26.1发放给认证机构的质量体系文件应列入受控范围，若文件修改时，也应及时将修改页（或者最新版本）寄送（传递）给认证机构实施替换；4.5.26.2非受控文件可根据需要，经部门负责人审核认可后，DCC文控方可核准其提供给顾客，同时，此非受控文件之提交部门应作好发放记录，且该发放记录务必提交DCC文控备案，可不列入跟踪管理范围。4.5.27负责本司内部文件/外部文件及资料之编号、受控、归档贮存、发放、回收与废止及销毁及公司最新文件操纵一览表与文件管理操纵总表的建立等有关工作

16、；4.5.28负责本司产品图纸、文件及整改项及标准化的审查工作；4.5.28.1负责检查技术文件（图纸）的成套性、完整性、编制方法的正确性，格式选用与图面质量；4.5.28.2负责检查技术文件与图纸资料的标准化、系列化、通用化的情况；4.5.28.3负责确保技术文件与图纸资料与现行有效技术标准的吻合性与正确性；4.5.29对本司外来文件的导入与引用及发放具有审核权。4.5.29.1负责本司/本厂（研究院）/部门内的外来文件之识别工作，确保准确导入与引用至本司/本厂（研究院）及需求部门的外来文件，均得到有效审批与发行及有效发挥其作用；4.5.30负责本司内部文件/外部文件及资料的增、补与发放与管

17、控工作；4. 5.31负责技术研发类与工程类之外来文件与资料原稿的储存及分发与回收等处置作业；4.6 技术研究院与技术工程部1. 6.1负责编制涉及技术研发与技术工程活动过程的程序文件；4. 6.2负责技术类文件及顾客工程规范的评审及组织工作；5. 6.3负责产品立项产品图纸与研制过程中图样、设计文件与工艺文件的形成；6. 6.3.1对形成后的产品立项产品图纸与研制过程中图样、设计文件与工艺文件应提交DCC文控中心人员办理受控、归档与发放等手续。7. 6.5负责（内部/外部）图文技术资料能在本司运用之审批工作，必要时负责组织会审工作。8. 6.6负责产品立项产品图纸与研制过程中图样与技术文件的

18、工艺会签等有关工作。9. 6.7负责本部门形成与发至本部门文件的日常管理工作。4.7 其他部门4.7.1负责编制涉及本部门活动过程的程序文件；4.7.2负责将隶属于本部门所形成与编制的文件递交有关部门评审；4.7.3负责本部门各类管理制度类三级文件及附属的有关表单记录类文件的审核工作；4.7.4负责将隶属于本部门且通过评审通过后的文件及附属的有关表单记录类文件递交至DCC文控中心进行办理受控与发行等手续工作；4.7.5负责外来文件的评估确认工作，确保其对本司有关作业的开展能起到支持性作用；负责提供形成与编制隶属于本部门在体系运行中所需文件；4.7.6负责本部门接收与使用文件之文件操纵一览表的建

19、立与保管、保护的管理工作。4.8文件之拟定、审核、签署：4. 8.1体系类文件与技术图纸、技术文件类文件与行政管理类文件的应遵守文控六字真言：“编、审、批、发、修、废”作业规定；5. 8.2体系类文件与技术图纸、技术文件类文件与行政管理类文件的拟定、审核、签署权责详见下列表1、表2、表3具体说明；表1.体系文件类拟定、审核、签署职责一览表一文件类别收集/拟制部门审核部门批准部门归口管理发纵收操1质量环境手册品质保证部管理者代表总裁/董事长DCC文控中心/各分厂文控DCC文控中心2程序文件各职能部门人员管理者代表组织职能部门部长/厂长/总经理/主任会审总裁/董事长3第三层次指导类/管理制度类文件

20、各职能部门人员职能部门主管部长/厂长/总经理/主任会审管理者代表/总经理各分厂文控4第四层次表单、表格类各职能部门人员5外来文件各部门管理者代表DCC文控中心各分厂文控表2.技术图纸、技术文件类拟定、审核、签署职责一览表序号文件类别收集/拟制部门审核部门批准部门归口管理收发操纵审核会签标准化1工艺文件/图纸技术工程职能部参与或研究院总工程各分厂2工艺文件更换单工艺人员门主管肯项目工师（过滤文控3技术工程规范APQP/FMEA研究院项目工程师或者部长/项目主管技术部长/设备部长（主管）配合之拟定部门及人员程师/专业标准化管理师器/清新机洪贤良,网板陈小辉）/管理者代表/总经理/DCC文控中心4技

21、术管理标准PPAP5企业标准6作业操作规范技术工艺师/7生产设备设施设备部技术员/8（检验或者试验）基准书/设备操作规程/QC工程图/试验规范/试验报告/测试规范/MSA/SPC现场品质主管/试验项目工程!）/总部品质部长9外来文件各部门职能部门（副）部长DeC文控中心各厂文控表3.行政管理类文件拟定、审核、签署职责一览表序号文件类别收集/拟定部门审核部门批准部门归口管理收发操纵1公司管理规定人力资源部/综合管理部/企管部/信息化/法务部）总裁办主任/总部人力资源部部长管理者代表厂长总经理总裁DCC文控中心/各分厂文控DCC文控中心/各分厂文控2公司管理制度3公告/通告/通知/管理规章制度/管

22、理办法4红头文件职能部门董事长总裁5任命书6申请书有关职能部门及人员厂长或者部长级以上人员管理者代表/总裁7外来文件各部门职能部门（副）部长DCC文控中心各厂文控5.0作业实施内容及操纵要求：5.1文件操纵范围5.1.1内部文件：5. 1.1.1企业标准，包含质量管理体系文件与其他企业标准；6. 1.1.2科技文件，包含技术文件、设计文件（含计算机软件）、工艺文件与科研资料等;7. 1.1.3行政文件。5.L2外来文件：5.1.2.1与产品有关的技术文件；5.L2.2与顾客有关的技术文件；5.1.2.3国家、行业标准；5. 1.2.4与产品有关的政策、法规文件。5.2 文件操纵要求：5. 2.

23、1所有文件在公布前须得到批准，以确保文件是充分与适宜的。6. 2.2文件的发放、回收、借阅、复制均有记录，文件的作废与销毁应有申请与批准。7. 2.3产品形成过程中需储存的文件应按规进行“拟、审、签、批”程序，并及时进行归档。8. 2.4确保图样、技术文件协调一致、现行有效。9. 2.5确保外来文件得到识别，并操纵其分发。5.3 文件封面编制要求：5.4 .1组织的标志、名称；5.3.2文件编号、文件名；5.3.3实施日期（生效日期）；5.3.4修改状态/版号；5.3.5受控状态；5.3.6发文登记号；5. 3.7页码等；5.4 文件编制作业规定1. 4.1文件制定人应先填写“文件制定/修订/

24、废止申请表”经部门负责人核准后，参照文件标准格式制定文件，并确定文件版本号。5. 4.2制定人制定的文件连同“文件制定/修订/废止申请表”根据文件签核权限之规定,呈交审核、核准。6. 4.3制定人员将核准后文件与“文件制定/修订/废止申请表”会同电子档E-mailDCC,DCC文控中心人员根据文件性质执行发行工作。5.5 文件编制架构及构成基本要求：5.6 .1文件编制架构要求：5.5.1.1封面与序页编制要求：LOG、分公司、文件名称、编制部门/人、审核部门/人、批准部门/人、生效日期、文件编号/版本、受控印章、保密等级、修正页；5.5.1.2页眉：公司LOG/文件名称/权责编制部门/文件编

25、号/版本号/密级/版本号等；5.5.3.2封面编制要求:LOG/文件名称/文件编号/制定部门/生效日期/文控印章/制定/审查/批准/密级等。5.5.3.3封面与页眉编制要求：公司名称/公司代码/文件名称/文件编号/生效日期/版本/页次/权责部门权责部门（适用于一级文件、二级文件、三级文件）。5.5.1.4手册页眉，如下：aGoldensea件号文编版本号质量环境手册E0章节号：权责制B门保密状态O5.5.1.5程序文件页眉，如下:Goldensea文件名称文件编号版本号文件与资料操纵程序E0权职部门DCC文控中心保密状态保密Goldensea5.5.1.6技术类与管理制度类与管理实施办法类之三

26、级文件页眉（除技术作业指导类与检验基准类有特殊要求格式的除外），如下：体系类三级文件*管理实施办法保密等级：保密文件编号:Goldensea（内部文件）5.5.1.7行政管理通知类三级文件页眉，如下:行政管理类三级文件保密等级：保密文件编号么*的通知5.5.1.8行政管理红头类三级文件页眉，如下：Goldensea浙江金海环境技术股份有限公司文件金海办字（2016）10号保密等级：保密5.5.1.9技术类特定的三级文件页眉与页脚要求，详见技术文件管理规定的说明；5.5.1.10环境质量环境手册与程序文件与三级作业指导类与管理制度类（及部分无需特殊格式的技术指导类）文件，其页脚居中：公司名称，其

27、字体为宋体五号（10.5）字体；5.5.1.11环境质量环境手册与程序文件与三级作业指导类与管理制度类（及部分无需特殊格式的技术指导类）文件，其页脚页码居右侧：（共X页第Y页）；其字体为华文宋体10号字体；5.5.1.12非统计类表单记录类四级文件应以WOrd版编制，且各表单记录文件之左侧均有金海环境公司Ce的LOG图案进行标示，右侧则有“文件编号:Zr进行标示；GOLDENSEA5.5.2手册与程序文件之应具备文件封面/修订页/正文/附件（流程图）与必要时能够附表;5.5.3质量环境手册的正文内容之编写格式：a） 1.0目的：编制文件的目的或者意图；b） 2.0适用范围：文件涉及到的（产品、

28、项目、过程、活动）范围或者领域；c） 3.0程序概述：文件具体实施的步骤及程序；d） 4.0引申文件：在该文件中所引申到的其他文件/资料（如没有，则写无）；e） 5.0有关记录表单：对涉及的记录表单（如没有，则写无）；5. 5.4程序文件正文所应使用的“八步天龙”的编制格式：a） 1.0目的：说明为什么开展该项活动。b） 2.0适用范围：说明活动涉及的（产品、项目、过程、活动）范围。c） 3.0术语与定义：说明文件中使用的专有之名词与缩写；d） 4.0职责与权限：说明活动的管理与执行、验证人员的职责及所应有的权利与义务；e） 5.0作业实施内容及操纵要求/作业操纵内容及实施要点/作业实施办法/

29、作业流程说明）；f）6.0支持性文件：列出支持本程序的第二、第三层文件与外来法规性文件；g） 7.0有关记录表单：列出支持本程序的第四层文件（表单）h） 8.0附件（*作业流程图）：使用统一的符号，以图解方式作业说明流程步骤；h1）&:作业图流程：是指将工作程序以图形符号表示，并辅以简明文字注记，以表示工作程序先后及讯息流淌方向，此项常在二级或者三级文件中运用；hj82：作业流程图之标准符号与定义要求如下：开始:过程处理流程:决策、确认:传送或者步骤顺序（走向）：或珞f7者口者】或者连接:结束:下页页首页脚：页码（X/Y）;HJ&:各类表格或者流程图之边框线条宽度值应为1.5磅；H）&:流程图

30、制作时,应先熟悉流程图之标准符号与定义，与按各过程环节之实际需求使用相应的符号-由左至右，由上而下之顺序画出流程；HJ85：所有有关作业均应标注对应的权责部门，画流程走向时，应依各实际过程环节，列出相应的过程名称；上）86：关于需要有决策、确认时，则务必有两种判定之流程走向，及YES与No或者OK与NA；5.5.3三级作业指导类与管理制度类（及部分无需特殊格式的技术指导类）文件的编制结构应该具备：封面/修订页/正文内容；5.5.3.1三级文件正文内容应参照本程序5.5.3.2程序文件所使用的“八步天龙”的编制格式进行编制，但是根据实际，能够省略8.0附件（作业流程图）步骤，也能够有附表与流程图

31、进行补充：5.5.4有封面或者无封面文件之页尾编制要求应标注：编制（制作）/审核/批准（核准）等。5. 6体系类文件与技术类与行政管理类及外来文件资料的编号5.6. 1各体系类文件通用代码表:表4,各体系类文件通用代码表序号文件类型英文文件类型对应代码1一级文件（质量环境手册）QualityEnvironmentalManualQEM2二级文件（质量环境程序文件）QualityEnvironmentalProgramfilesQEP3三级文件作业指导类WorkInstructionClassWIC管理制度类ManagementSystemClassMSC4四级文件（表单记录类）FormReco

32、rdClassFRC5外部导入文件类ExternalImportClassFilesEIC6内控手册InternalcontrolmanualIM5.6.2 各技术类文件代码表：表5.各技术类文件代码表序号文件类型文件类型对应代码序号文件类型文件类型对应代码1作业指导书ZY8加工过程流程图LC2QC工程图QC9FMEA潜在的失效模式与后果分析FE3检验基准书JC10APQP先期策划与操纵计划AQ4设备操作规程SC11SPC统计过程操纵SP5技术参数JS12技术图纸代码按技术文件管理办法执行6MSA量具再现性也重复性AR13原辅物料代码按原辅物料编码管理办法及编码原则执行7包装、捆包基准书BZ5

33、.6.3 公司总部代码及各机构与车间组织代码:表6.公司总部及各机构与车间组织代码表序号所属管理机构名称代码序号所属管理机构名称代码1公司总部机构(CorporateHeadquarters)HM8城西工厂CX2泰国公司(ThaiIandcompany)TC9新材料车间(NewMaterialWorkshop)NM3浙江金海环境公司ZJ10风轮车间(WindTurbinesWorkshop)WT4丝网加工一厂SW11苏州金海环境公司SZ5注塑加工二厂ZS12天津金海环境公司TJ6超细工厂GL13珠海环境公司ZH7模具加工工厂MJ14甘肃金海环境公司GS5.6.4公司各职能管理部门与管理部门组织

34、职能之特性代码：PO-总裁办(PreSidentOffice)GM总经办(GeneraIManagerOffice)BS-营销中心(BUSineSSSalesCenter)TM-营销部(TheMarketingDepartmen)HR-人力资源部(HUmanResourcesDepartment)PU公共运用(PUbliCuse)MR管理者代表(ManagelnentRepresentative)AD审计中心(AUditCenter)FM财务管理中心(FinancialManagementCenter)FD-财务部(FinanciaDepartment)TR一技术研究院(TechnologyR

35、esearchInstitute)PB一党支部(PartyBranch)TE技术工程部(TechnicalEngineeringDepartment)LB一团支部(LeagUeBbranch)PA一采购开发部(PrOCUreInentDevelopmentDepartment)PA一采购部(PUrChaSingAdministrationDepartment)OP外协加工管理部(OUtSoUrCingProcessingManagementDepartment)EM-设备管理部(EquipmentManagementDepartment)PM一生产制造部(ProdUCtionAndManufa

36、cturingDepartment)QA品质保证部(QUalityAssuranceDepartment)IM一综合管理部(IntegratedManagementDepartment)ST6S工作组(SiXTeam)EM一企业管理部EnterpriseManagementDepartment1.W-物流仓储部(LogisticsWarehousingDepartment)DC-文控中心(DOCumentControlCenter)IA内部审核组(InternalAuditTeam)1.A法务管理部门(LegalAdministrationDepartment)IT信息化技术管理中心(InfO

37、rmationTechnologyManagementCenter)IS-SP(InfrastructureSectorDepartment)5.6.5各类产品代码表7.公司产品功能代码表序号产品种类产品类型对应代码序号产品种类产品类型对应代码1网板WB7涡轮WL2网片WP8金属风轮FL3超细过滤器CX9缝制网板FZ4贯流GL10硅芯管GX5轴流ZL11阻沙网ZS6离心LX12新材料CL5.6.6本司各类文件编号原则5.6.6.1质量环境手册编号原则QEM/HMPU-001/Ai版本号（AO为试用版本，A。、A】、A2-A9,B、B1B2-氏Cl类推）流水号职能部门/组织职能特性代码；若该文件

38、能够多个部门使用或者多个公司或者工厂均可共同运用该文件时，则以PU表示）公司总部代码一级文件代码5.6.6.2本司程序文件编号原则版本号（Ael为试用版本，Ao、AiA?A9、B、Bi、BBC类推）流水号职能部门/组织职能特性代码；二级文件代码公司总部代码及各分公司与分厂与车间组织代码5.6.6.3本司各类*作业指导书、*检验指导书、*实施管理办法等有关涉及产品技术类的三级文件的编号原则版本号（AO为试用版本,A0A-A2A9BBi、B2灰G类推）流水号产品类型代码技术类文件代码分公司与分厂与车间组织代码三级文件代码5.6.6.4本司各类*行政管理制度、行政管理规定、*守则、准则、*行政类管理

39、办法等管理类三级文件的编号原则（红头文件除外）WICZJIM-001A1版本号（Ao为试用版本，A。、A1、A2A9、B、Bi、B2BgG类推）流水号权责部门/组织职能特性代码；公司总部代码及各分公司与分厂与车间组织代码三级文件代码5.6.6.5本司各表单记录类四级文件的编号原则5. 6.6.6导入本司运用的各外来文件之编号原则:FICZJQA-001A11.版本号（依A1、A2-A9.B、B?BlG类推,或者按来文件或者资料之原版本号进行升级与调整，来实升级换版调整）流水号I适用导入部门代码（若共用均可,则以PU表示）各地区公司代码外来文件代码5.7 文件的更换修订或者废止及识别5.8 .1

40、确保使用现场均获得适用文件的有效版本，且文件应保持清晰、易于识别，同时应做到发放范围明确。5.7.2当发生下列情况时，应对文件进行更换：5.7.2.1当文件不适合公司现有作业时；5.7.2.2其他有关文件修改时；5.7.2.3不一致文件对同一事项的规定有重复矛盾时；5.7.2.4有比原文件更好的方法规定时；5.7.2.5当客户有新的要求涉及与文件不一致时；5.7.3文件的更换与修订之办法5.7.3.1文件需要更换、修订时，修订单位与人员应向DCC文控中心人员索取电子档进行更换,电子资料DCC文控中心人员应一律使用E-mail传送给需求单位。5.7.3.2由提出人应填写文件制定/修订/废止申请表

41、说明更换、修订或者废止原因，且对所更换、修正的文本，明确注明更换、修正的章节与条款等内容，并签名与注明更换修正或者废止申请日期；5.7.3.3文件制定/修订/废止申请表所描述的更换、修正及申请人与申请日期签署完成之后，提出人应将所修订后的文本连同文件制定/修订/废止申请表一并提交原有的审批人员再次进行签署与审批手续,具体可参照本程序第4.8.2条款之表1、表2、表3规定执行签署审批手续；5.7.3.4经部门负责人核准后的文件，应由原制定部门人员参照文件标准格式修订文件内容，并确定文件版本号；5.7.3.5更换、修订后的文件应连同文件制定/修订/废止申请表根据文件签核权限之规定，呈交审核、核准。

42、5.7.3.5文件修订后，按原文件的文件分发/收回记录表下发，并收回作废的文件页。5.7.3.6DCC文控中心应按各部门提交的文件制定/修订/废止申请表的内容，每个月统计，并对文件封面首页之文件修正一览表进行汇总，便于追溯查询。5.7.3.7在执行过程中，为使文件更适用而需实施更换时，任何提出的人员均须填写文件制定/修订/废止申请表，写明更换原因，全面描述更换（前、后）内容，且应明确写出第几页、第几条款等；5.15.3.8轻微修改不足3次时，可直接在原文件上进行划改时，将需要更换的内容用细实线划掉，有新内容时，在被划掉内容的邻近填写新内容，在靠近划改的部位画一小圆圈以箭头引出，指向被划改处，圆

43、圈内标注小写拼音字母a、b、C等更换标记，a、b、C表示第一处、第二处等依次累推，如更换文字描述过多难以实施划改时，则对该页进行换页，同时在文件第一页做好文件更换记录，换页情况的要求在标记栏内填写（换页），做好版本更新记录，如：AO或者无版本号的文件（记录表单）为试用版本；正式版本则从“A”；5.7.4文件修正或者更换后版本之规定5.7.4.1体系文件一阶、二阶、三阶文件之版本通常按“A、B、CZ”进行表示。5.7.4.2版次应以A。、MA2A5标示，“A。”版次为试用版本，第一次修订后,共同确定能够正式颁布使用时,版次则以“AJ表示，直至第九版本（A9）转换为B。,即（Ai）,依此类推。5.

44、7.4.2.1若A版文件中有少数几个字、或者需更换整页的都需要换版次，则以“AM第一次换页）、Az（第二次换页）依此累推进行表示。5.7.4.2.2若A版文件一次换页超过文件页数的二分之一时，则该文件的版本就应该升级为“B、C、Z”依次累推进行表示。5.7.4.2.3若四阶文件在原表单编号后,加版本号，比如：FRC/ZJDC-OOl/A,此外,如表单中内容有修改时，则应更换版本，并以“B、C、Z”表示。5.7.4.3若文件有重大修改3次以上修改，或者文件主使用部门决定换版时，对文件进行“版本”换版更新，其工作职责则按本程序第4.2、4.3、4.4、4.5条款规定职进行执行；5.7.5文件更换与修订后的审批：5.7.5.1文件更换原则上由原审批人员进行再审批，当原审批人员不在岗位时，能够由岗位替代人员，且获取有关背景资料的前提下方可准许进行审批作业,具体参照本程