法律风险评估报告.docx

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1、法律风险评估汇报书法律风险评估在咱们国内应当说是一种比较新的一种事物，在国际上说，也是比较新的。首先我说一下有关法律风险评估的基本知识,先从法律风险开始。第一部分企业法律风险理论简介一、企业法律风险的概念及特性（一）企业法律风险的概念认识和防备企业法律风险，首先应当从把握“风险”日勺概念，界定“企业法律风险”的范围入手。当今国际上对风险的概念有多种角度的定义，归纳起来看，风险是指预期与未来实际成果发生差异而带来负面后果日勺也许性。也就是说，假如存在预期成果与实际发生成果出现差异时也许性，并且这种差异将给主体带来负面后果，即存在风险。因此，企业法律风险，是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于包

2、括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或协议约定有效行使权利、履行义务，而对企业导致负面法律后果的也许性。（二）企业法律风险的特性企业作为独立法人实体，可以将企业风险分为自然风险、运行风险、财务风险和法律风险。其中前三种风险分别以不可抗力、市场环境和资金交易为特性，而法律风险重要是以法律原由于产生原因，以承担法律责任为后果。它与企业所面临的其他风险既有区别又有联络。企业法律风险，重要有如下特性：1、企业法律风险产生的缘由是法律原因。导致企业产生法律风险的法律原因重要包括某一种法律状态、法律事件或法律主体的行为。详细指：(1)企业外部法律环境的状况及其变化。首先指法律和行政执法力度的状况，另首先

3、指法律的出台、修改和废止，以及行政执法状况的变化。企业生存的法律环境重要包括立法和执法日勺状况。法律环境的变化将影响企业和有关利益主体的行为，使企业法律风险的原有状况发生变化。这种变化既也许使企业产生新的法律风险或既有的法律风险消除，又也许使企业发生法律风险的也许性和损害程度增大或减小。(2)企业未根据法律规定有效实行法律控制措施。换而言之，就是企业未有效地获得、行使或保护法律赋予的权利，使企业无法有效利使用方法律赋予的权利维护其应有的利益，从而减少了企业的关键竞争能力，使企业产生不必要日勺损失。(3)企业或与企业发生法律关系的各类主体的行为。这种行为包括违反法律的规定、违反协议的约定以及实行

4、的侵权行为。实行上述行为的主体可以是企业自身，也可以是企业以外的其他主体，或者是双方实行的行为。应当注意的是，并非所有的法律原因都会导致企业的法律风险，只有那些对企业产生负面影响的法律原因才会最终给企业带来法律风险。由此可见，法律风险的产生，离不开规范企业行为的各项法律规范,以及与企业发生法律关系的各类主体。2、企业法律风险存在于企业运行的各个管理环节。法律规范了企业生产经营日勺各个方面，也规范了企业从设置到企业终止日勺全过程。因此，法律是贯穿企业经营活动一直的一种重要标尺和根据。企业与政府、企业与企业、企业与消费者以及企业内部的关系，都要通过对应的法律来调整和规范。政府对企业的指导和监管，已

5、经从过去的行政手段转变到以经济和法律的手段为主；企业与企业作为平等日勺市场主体，只能依托协议法等民商法律进行调整和规范；企业内部多种关系，包括劳动关系、质量管理、安全生产管理、财务管理等，都要根据劳动法、产品质量法、安全生产法、会计法等法律来调整和规范；企业与消费者之间也必须按照消费者权益保护法等法律法规来调整。企业作为法律规范的主体之一，只要其行为波及法律规定,就有也许存在法律风险。可以说，在市场经济中，企业日勺所有经营活动都离不开法律规范的调整，企业实行任何行为都需要按照法律的规定，在法律的整体框架下进行。因此，企业需要对经营管理日勺全过程进行法律风险监控，实行法律风险控制措施，建立高效日

6、勺法律风险防备体系，从而保障企业持续健康发展。3、法律风险发生导致的后果是企业承担法律责任。法律风险产生于法律原因，终止于法律后果。法律风险发生导致的后果重要包括企业承担民事责任、行政责任和刑事责任。企业发生法律风险的后果一般为民事责任的承担，重要体现为支付违约金、赔偿经营损失、赔礼道歉、消除妨害等等。行政责任重要是由于企业违反政府或监管机构的有关管理规定而被行政管理机关处以罚款、没收违法所得、吊销执照等。而刑事责任一般仅发生在企业的行为触犯刑法或刑事法规定期，依法而接受的刑事惩罚。在多数状况下，企业日勺法律风险导致的责任是予以经济赔偿或承担经济损失。这种经营损失风险只是法律风险的一种体现形式

7、，并不能变化法律风险的本质特性，不能将经济损失一概认为是企业的财务风险，对法律风险日勺鉴别要从其缘由、过程及后果的主线属性来判断。4、企业所面临的法律风险和其他风险紧密有关。企业法律风险虽然不一样于企业面临的其他风险，它具有特有日勺法律特性，不过法律风险并不是与其他风险截然分开的，它们之间具有紧密的联络。从企业整体运行的角度看，企业法律风险和财务风险是交叉互融的，财务风险的特点决定了法律风险的特点，法律风险日勺控制效果又在很大程度上影响着财务风险的大小。法律风险在许多状况下与财务风险是同步存在的，法律风险防备占据重要地位，有效控制企业法律风险可以在很大程度上防止和减少经营风险，经营风险常常导致

8、企业产生较大的法律风险。第二部分律师在企业法律风险管理中的作用。我认为每个律师都应当有第二个称号，就是法律风险评估师。为了防备风险，”也许需要一笔相称可观的投资，但相对于风险防备不力也许带来的严重后果，这笔投资对任何一种企业来说将物超所值”。作为风险评估师，律师除了要提醒客户有投资风险、金融风险、竞争风险、协议风险等风险之外，还要协助客户处理风险。尤为重要的是要提前预测风险、评估风险。如同人的“健康检查”同样，企业的风险防备可以防止死亡。与其支付大成本请律师来处理，还不如在事情发生之前就以较少的花费请律师来防止。确实，懂得风险防备的企业家是有远见日勺企业家，懂得评估风险、防止风险的律师是有创见

9、、有风光的律师。第三部分法律风险评估的几种过程或者说几种环节。法律风险评估的特点是积极性、前瞻性、计划性和时效性，通过风险分析评估、风险控制管理、风险监控更新三个重要阶段进行法律风险评估。三个阶段既互相独立，又互相衔接、协调统一，共同构成科学的动态闭环运行体系。1、风险分析评估这是法律风险评估的第一阶段。风险分析评估日勺成果将直接决定法律风险日勺评估对象与否合适，控制手段与否适应。分析评估的范围重要包括：企业所在行业整体法律风险评价、企业外部法律环境的研究、企业内部治理构造和管理流程的调查，以及企业详细经营管理过程中存在日勺详细法律风险分析。其中重点内容是详细法律风险分析，包括对企业既有法律风

10、险进行识别、归类、评分和分级排序。首先，要对企业进行全面深入的法律风险调查、研究以往案例，发现和识别企业面临的各方面法律风险，确定法律风险源，梳理详细的风险清单。结合企业自身实际，从经营活动重要波及日勺法律主体和业务运行的不一样方面出发，根据法律管理工作的不一样方面，企业经营管理日勺特性和企业整体战略目日勺确定对风险日勺分类措施，对所发现日勺法律风险进行归类。也就是说重要是确定何种风险也许会对企业经营管理产生影响，并以明确的文档描述这些风险和其特性。风险识别一般来讲，是一种反复进行的过程，由于在法律高度发展的今天，法律风险识别已经不是一种简朴的工作，而是需要专业配合的复杂工作，需要由企业管理组

11、员、企业法务人员共同进行，以多种方式获得法律风险评估所需要日勺信息，这是基础和前提，然后将这些信息进行汇总，以尽量地识别出项目也许存在的任何法律风险。对法律风险进行分类和归纳是风险识别中常用的措施。风险分类应当是通过综合考虑而定义的，应当反应出项目所属行业或应用领域内的常见风险来源。例如下面的分类：项目的协议方面的风险，项目的法人治理构造、劳动和人力资源、知识产权和商业秘密保护方面的风险,项目的财务、账簿管理方面的风险等。然后进行法律风险分析，是评估巳识别出风险的影响和也许性的过程。风险分析可以选择定性分析或定量分析措施，深入确定已识别的风险对项目目的的影响，并根据其影响对风险进行排序，确定项

12、目的关键风险项，并指导接下来的风险应对计划的制定。2、项目的风险指数是一种有效日勺指标，表征整个项目日勺风险程度。该指标，是应用一种风险指数计算的数学模型，根据风险识别和风险分析日勺成果，计算得到一种量化的项目风险指数。通过应用项目风险指数，在项目选择和执行过程中，以量化的指标反应项目日勺风险，监控风险管理的绩效。同步该指标，也可以用于横向比较不一样项目之间的风险程度。3、法律风险应对计划是项目法律风险评估管理过程日勺第三步，重要是针对项目的风险开发和制定一种风险应对的方案，目的是提高实现项目目的的机会。风险应对计划应结合现行法律法规及政策，在此范围之内，针对该风险的重要应对措施。不一样的法律

13、风险有不一样日勺处理方案，在法律风险评估中日勺风险处理措施不一样于老式的法律风险服务中的风险处理。那种以个别法律风险为处置对象的风险处理措施重视个别法律风险的处理实效，一般以变化行为方式等措施防止或减少法律风险。在大范围、整体性的法律风险视角下，处理法律风险的措施重要有四种：防止风险，减少风险，转移风险和保留风险。详细含义不再赘述。应当注意到时是以上四步，并非按照既有次序一项一项完毕，也并非独立存在，这些工作应当是一种周而复始的循环过程，直到项目实行完毕。2、风险控制管理在第一阶段风险分析评估的基础上制定企业法律风险管理战略，它是企业处理法律风险的总体指导政策，包括风险控制原则和企业可承受度。

14、按照风险管理战略的原则，对第一阶段进行风险分级调整。针对不一样级别的法律风险，重点从风险预警和防备入手，制定出详细的风险控制措施，明确风险管理目的和时间表。深入确定各类风险的预警机制，风险的化解措施和风险的补救方案，采用不一样的手段和措施减少、转移和消灭风险，实现风险的事前防备、事中化解和事后补救。对于企业面临时最紧急、关键日勺、重大的风险，从制度、职责、人员和措施等方面明确处理程序，妥善处理法律风险，减少企业损失。3、风险监控更新法律风险监控重要是在企业经营管理的整个过程中，跟踪已识别的风险，监视残存风险和识别新日勺风险，保证项目风险应对计划的执行，评估风险应对措施对减低风险的有效性。风险监

15、控是项目整个生命周期中日勺一种持续的过程，伴随项目逐渐日勺推进，风险会不停变化，也许会有新的风险出现，也也许有预期的风险的消失。进行风险监控更新是法律风险控制的必要阶段，有助于保证机制日勺合理性和有效性。因此，对于风险分析和风险控制两个阶段日勺设计和效果，企业应定期对前两阶段的实行过程和成果进行监督、评价，并对其进行更新。要对风险防备机制架构的设计、风险防备机制所运用的措施，以及机制运行的效果进行整体评估，查找其中存在的问题和原因，研究改善方案，对下一种周期的风险分析评估和风险控制管理进行改善和调整。第四部分，说一下法律风险评估体系的重要内容我们认为企业法律风险评估体系重要包括几种子项目：1、

16、企业治理构造；2、企业协议风险防备体系；3、企业知识产权保护体系；4、企业人力资源法律保障体系；5、企业重大重组项目风险防备体系；6、企业法律风险预警机制；7、企业法律风险救济机制；8、企业法律培训；9、企业法律风险年度评估汇报。我挑了几种着重说一下：（一）企业协议风险防备体系的评估企业协议风险防备体系的首要目的在于有效防备协议纠纷，努力做到零诉讼，以有效减少企业经营风险，实现利益最大化。我们认为协议风险防备体系的评估需要做好如下几方面工作：全面梳理企业的协议风险。从客户分类、业务分类、交易模式分类出发，综合考虑产业链风险、政策法规风险，对企业的协议进行全面梳理，明确从哪一角度出发更适合企业协

17、议的法律风险分类管理。详细而言是：一、常见协议法律风险（一）协议签订中常见风险与防备；（二）协议成立中时常见法律风险；（三）协议日勺生效及风险；（四）协议履行中日勺风险；（五）协议变更、转让与终止中的/法律风险；（六）企业常见法律风险；同类企业协议常见风险分析；（七）企业常见的协议程序性风险；二、协议法律风险管理、防备（一）企业协议管理分析：历史数据分析；企业协议诉讼分析；协议管理制度分析；（二）协议主体管理：协议日勺签定机关、权限、范围和程序规定等；（三）重要商业伙伴的信息搜集；信誉、实力等有关信息；（四）企业法务部门的权责；（五）协议的起草和协议的形式、起草、条款内容、审核、协议执行等；（

18、六）协议管理中人员培训、配置；（七）协议管理框架构造；债权债务管理；（八）协议日勺保管和监督；协议档案保管、执行监督、状况汇报等问题；（九）程序规定；签约程序；协议立案制度；（十）责任总则；第二，建构协议模板。在对企业不一样类型的协议进行归纳总结的基础上，建立协议模板。协议模板的建构必须符合有效性、确定性、合理性、操作性、积极性原则。第三，协议操作指导及风险提醒。对协议模板日勺详细操作和操作过程中的法律风险深入作出详细规范。第四，协议流程管理。包括：签订前管理、签约管理、履行管理、凭证管理、预警管理、评审管理。第五，协议培训知识产权法律风险评估与防备国际经济已经进入知识经济时代，假如说农业社会

19、的最大资源是土地，工业社会的最大资源是有形资本的话，那么当今社会的最大资源就是知识产权。中国企业既面临难得日勺发展机遇，更面临着严峻的“知识产权危机”。业内人士认为，加强知识产权保护，防备知识产权法律风险迫在眉睫。一、专利权法律风险防备1 .专利保护方略的征询；2 .专利文献检索，专利监视和调查以及提供法律意见；3 .专利的申请和审查程序（发明、实用新型和外观设计）；4 .专利复审程序和无效宣布程序；5 .代理对专利复审委员会的复审决定和无效宣布决定不服而向人民法院提起诉讼；6 .专利侵权纠纷的诉讼和行政查处；7 .专利权的维持、许可和转让；8 .专利年金代付和提醒服务；9 .其他与专利有关日

20、勺业务。二、商标权法律风险防备1 .商标保护方略的征询；2 .商标查询，商标监视和调查以及提供法律意见；3 .商标注册日勺申请和审查程序;4 .商标异议、复审及撤销注册不妥的程序；5 .注册商标的续展和变更等事项6 .商标侵权纠纷的诉讼、行政查处和侵权打假;7 .商标权的许可和转让；8 .与商标或商号有关纠纷日勺谈判；9 .其他与商标有关的业务。三、著作权法律风险防备：1 .提供法律征询和顾问；2 .计算机软件登记；3 .著作权方面的诉讼和行政查处法；4 .其他与著作权有关的业务。5 .不侵犯他人知识产权保证书6 .保护企业秘密保证书7 .参与项目职工保证书8 .对他人商业秘密文献的内部保密制

21、度9 .离职职工资料清退清单及保证书和调查书四、其他有关知识产权法律业务：1 .代理集成电路布图设计的登记申请；2 .起草波及知识产权的协议；3 .提供有关域名方面的法律征询和域名登记；4 .提供植物新品种保护的征询;5 .提供药物行政保护的征询；6 .办理有关知识产权海关保护的事务；7 .代理知识产权协议纠纷的仲裁案件；8 .通过行政执法或司法途径实行其他知识产权保护；9 .代理其他有关知识产权保护的非诉事务商业秘密保护中的法律风险评估这是一种“细节决定成败的时代，有时，一种商业秘密就可以左右企业的命运。商业秘密在自己手里是“王牌”，在对手手里就是“炸弹”。商业秘密，也许在老板的大脑里、企业

22、的电脑里、一张打印纸的背面，甚至在垃圾筐里，随时均有泄露日勺也许。信息泄露的成果，轻则使企业蒙受损失，重则消灭你的企业。防备商业秘密法律风险是现代企业家的必修课！一、商业秘密的协议保护1 .企业保护商业秘密的制度和规定2 .协议保护与组织制度保护3 .与商业秘密接触人员的协议保护4 .竞业限制协议二、其他保护措施1.企业商业秘密保护的管理2 .企业商业秘密的社会化保护3 .技术征询服务中的保密协议4 .技术转让和技术开发过程中的保密协议5 .计算机软件技术的商业秘密保护6 .缔约过程中的秘密保护7 .履约后的秘密保护约定三、商业秘密纠纷处理1.盗窃、利诱、胁迫或者其他不合法手段获取的权利人的商

23、业秘密；2 .披露、使用或者容许他人使用以上述手段获得的权利人的商业秘密；3 .违反保密协议协议的规定，披露、使用或者容许他人使用其所掌握的权利人所有的商业秘密；4 .明知或者应当懂得上述违法行为，获取、使用或者披露他人日勺商业秘密，视为侵犯商业秘密。5 .与有关人员和岗位签定商业秘密保密协议人力资源管理中的法律风险一、劳动协议及法律风险1、劳动协议的种类及法律风险2、劳动协议的变更及法律风险3、劳动协议解除及法律风险4、劳动协议常见法律风险二、劳动者社会保障及法律风险1、劳动者的权利及法律风险2、社会保险及法律风险3、加班费及法律风险三、劳动争议处理1、明确劳动争议的性2、明确劳动争议的处理

24、程序3、明确劳动争议的时效计算4、保留证据5、灵活运用谈判等非诉讼方式（二）企业法律风险年度评估汇报我们认为，企业法律风险防备体系的建构是企业商业风险管理日勺长期方案和目的。企业法律风险伴随企业外部的法律风险环境和企业内部商业战略的调整而不停的发生变化。企业的经营环境发生变化后，法律风险应当重新评估，企业法律风险防备体系也要做对应的调整例如，今年企业法进行了大幅度的修改，诸多本来合用的商业活动规则都将发生变化，企业章程被提到相称重要的位置。这时，我司的企业治理构造、企业协议风险防备体系、企业重大重组项目风险防备体系、企业法律风险预警机制都要作出对应的调整。此外，企业外部产业链变化、企业内部商业

25、战略调整、商业安排调整都将使企业法律风险发生变化。因此，企业有必要常常性地对企业法律风险进行评估。通过全面调查和梳理企业经营所涉的法律事项，并就企业年度商业安排制定出法律风险防备重点，提出防备预案。重要内容包括：尽职调查、风险披露、方案论证、预案设计等内容。张冬冬律师2023年11月30日张冬冬律师团体服务时间及保证1、定期联络，积极服务一一律师事务所每月与企业联络一次，视状况采用上门、邮件、短信等形式。2、及时安排，有问必答一一对于企业征询的问题，律师事务所所有予以解答。重大疑难问题原则上一周内答复，视委托事项的紧急程度可予以调整，特事特办，不拖拉延误。3、工作记录次一记，一事一记。4、业务

26、建档户一卷，一事一档。5、工作汇报一一律师事务所定期向企业进行工作汇报，视状况按月/季/年度进行，一般在月/季/年末递交。6、意见征询一一定期向企业征求意见，每月一次，一般在每月底进行。（三）法律文本保证1、信息往来书面化一一但凡企业提供应我们的信息资料，无论是、信件、电子邮件还是其他书面或电子形式，凡有留存价值的，一律以书面形式保留，为企业独立建档；但凡我们为企业提供日勺法律征询、法律提议或意见等法律文书，无论以何种形式递交，一律以书面的形式归档。做到双方往来的一切重大信息书面化，有据可查。2、法律文本规范化一一所有法律文书使用统一模板，格式齐全，措辞规范，内容完整。3、文书往来规范化一一实

27、行法律文书的签收、送达、存档制度。（四）服务质量保证张冬冬律师团体由10名专业律师构成法律顾问团，常年为企业提供法律服务，保证服务质量。律师的专业分工：企业设置、股权转让、协议、担保、知识产权、劳动争议处理、资信调查、项目融投资、商务谈判、工程招投标、改制/重组、上市、破产、对外贸易、银行/保险/证券、财务/税收、行政管制、诉讼/仲裁/调解、企业管理、人力资源等。（五）保密义务及保证我们在为企业服务过程中，自然会因工作需要获知企业尚未公开也不愿公开的有价值信息（包括商业秘密或其他秘密），根据法律和约定,我们有义务为企业的以上信息进行保密，保证做到：1、为企业建立专门档案，按件整顿，按年度归档，并对其进行严格的内部保密管理。2、在法律文书日勺打印或书写过程中，凡波及企业的重要信息一律予以整顿归档，对废弃不用的资料一律及时销毁。3、对于在电脑磁盘或电子邮箱中留存日勺企业信息进行必要日勺密码控制，或及时予以删除。4、对于知悉企业秘密的律师和工作人员，非因服务需要不得互相谈论该秘密，或将其告知第三人。报告人：联络方式：