某工程应用系统总体设计方案.docx

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1、某工程应用系统总体设计方案目录第1章金审工程概述51.1金审工程的建设背景51.2审计应用软件现状71. 3金审工程建设的总体考虑9第2章应用系统的总体规划112.1总体设计的原则112. 2应用系统的内容112. 3总体设计的范围122.4审计管理系统122. 5现场审计实施系统262. 6审计管理系统与现场审计实施系统之间的关系30第3章基础数据规划323. 1基础资源库规划324. 2业务数据库规划335. 3数据中心规划336. 4审计机关资源共享方式规划34第4章应用平台设计356.1 平台设计的原则357. 2审计管理系统平台368. 3现场审计实施系统应用平台38第5章审计管理系

2、统设计42第6章现场审计实施系统设计42第7章应用系统接口设计421. 1审计管理系统之间的接口调用关系427. 2现场审计实施系统之间的接口调用关系437.3审计管理系统与现场审计实施系统之间的交互45第8章应用系统部署设计458. 1现场审计实施系统部署458. 2审计管理系统及基础资源库部署468. 3外网业务系统部署53第9章应用支撑环境部署设计558.1 机关局域网运行环境设计559. 2审计现场运行环境设计669. 3独立运行版运行环境设计66第10章命名规则设计6710. 1层次命名规范6711. 2服务器命名规范设计6712. 3数据传输通道命名规则6911K一-J707413

3、. 1概述7411.2应用系统标准与规范体系75IL3基础规范7611.4集成编码与规范7711.5应用平台集成规范78IL6应用系统安全管理规范7911.7应用系统工程管理规范8011.8规范分析82第1章金审工程概述1.1 金审工程的建设背景1.1.1 审计监督与金审工程根据宪法规定，我国政府审计机关的职责要紧是对国务院各部门与地方各级政府及其部门的财政财务收支的真实、合法与效益进行审计监督。1983年我国中央与地方各级审计机关建立以来，开展了财政审计、金融审计、企业审计与领导干部经济责任审计等方面的业务。随着经济建设的进展与信息网络技术的日益普及，财务会计核算单位与经济管理部门利用计算机

4、技术的程度越来越高，审计人员面对的再也不是以往的纸质账簿与会计资料，这给审计人员带来了极大的挑战。1998年，审计署党组从新形势下履行审计监督职责、进展审计事业的大局出发，决定建设审计信息化系统。李金华审计长向广大审计人员发出了“审计人员不掌握计算机技术，将失去审计资格”的告诫。全国各级审计机关的领导与广大审计人员积极响应审计署党组的号召，结合审计工作的实际需要，组织设计开发了审计业务与管理方面的应用软件与数据库，建设了审计机关的局域网，开通了审计署与派出机构及省级审计机关的远程通信网，一场利用计算机技术开展审计工作的新的战斗在全国审计系统拉开了帷幕。2000年6月，审计署在怀柔培训基地举办了

5、计算机审计应用软件演示会，2000年11月，在南京举办了计算机审计成果展示会，2001年7月，在北京组织了对审计系统申报的26个应用软件推广应用资格的评审。这些计算机审计软件的推广应用，极大地提高了审计业务与管理工作的质量，探索了过去手工状态下无法监督的利用计算机造假舞弊的问题，同时，通过计算机中级培训与计算机审计实践，改善了广大审计人员利用计算机手段开展审计的观念，提高了计算机审计技能。为落实审计署党组关于建设审计信息化系统的决定，审计署成立了审计信息化系统规划建设领导小组与相应的工作机构。从制定审计信息化系统规划，到编制立项报告、可行性研究报告与初步设计方案，得到了朱籀基总理与国务院有关领

6、导，与国家计委、财政部、国务院办公厅、国务院信息化工作办公室等主管部门的大力支持。通过审计机关各级领导与广大审计人员的多年努力，2002年，金审工程列入了国家电子政务建设的总体规划，并通过了国家基本建设的立项程序。1.1.2金审工程建设目标金审工程的建设目标是，建成对财政、银行、税务、海关等部门与重点国有企业事业单位的财务信息系统及有关电子数据进行密切跟踪，对财政收支或者者财务收支的真实、合法与效益实施有效审计监督的信息化系统。实施“预算跟踪+联网核查”审计模式，从而逐步实现审计监督的三个“转变”，即从单一的事后审计转变为事后审计与事中审计相结合，从单一的静态审计转变为静态审计与动态审计相结合

7、，从单一的现场审计转变为现场审计与远程审计相结合。增强审计机关在计算机环境下查错纠弊、规范管理、揭露腐败、打击犯罪的能力，保护经济秩序，促进廉洁高效政府的建设，更好地履行审计法定监督职责。金审工程一期建设目标是：通过审计信息化系统的建设与实施，提高审计效率，使审计覆盖面提高一倍左右；选择财政、金融、企业中的部分重点部门、重点领域与掌握使用重要资金的项目与单位，同他们的经济管理与会计信息系统实施联网，取得联网审计的试点经验;促进被审计单位的经济管理与会计核算规范化，重大违纪违规问题明显下降；在审计信息化建设中，进一步促进审计工作的规范化、标准化、制度化，加快“人、法、技”建设的步伐。1.1.3金

8、审工程建设内容金审工程建设的总任务能够概括为“五个一”工程：1、建设一个依托政府电子政务网络平台，连接全国审计机关与重点被审计单位的审计专用网络；2、开发一批满足审计业务需求的应用软件；3、建立一个为审计业务与决策、为政府与社会公众提供有效信息的数据库群；4、配置一批经济有用的计算机设备；5、培养一支胜任审计信息化的新型队伍。1.1 .4金审工程建设要求1、强调整体性。坚持统一规划、统一标准、分步实施、统筹兼顾的原则。金审工程的总体规划、设计方案、规范标准由审计署统一编制公布，实行分期分步建设。具体的工程建设由中央与地方各级审计机关在本级政府领导与投资支持下组织实施，审计署根据国家批准的工程总

9、体方案，统筹考虑中央与地方的审计信息化建设，适当支持地方审计机关试点单位的建设。2、突出有用性。围绕提高审计监督职能的质量、效率与效果，满足审计业务、办公管理与行政决策的实际需求出发，搞好各系统的设计开发。3、考虑先进性。使用满足技术进展的具有前瞻性的先进技术，确保系统的生命周期。4、兼顾经济性。坚持保护已有投资的原则，综合考虑系统的建设成本、采购成本、开发成本、运行保护成本、推广运用成本与培训成本等因素。5、确保安全可靠性。硬件、软件选型与管理模式制定都要充分考虑安全保密，尽量使用成熟可靠的产品与技术，保证建成的系统稳固运行，正确处理开放性与安全性的关系。6、重视资源配置效率性。注重人力资源

10、开发利用，改善审计人员的知识结构，使之与物质条件相习惯，综合发挥资源效能。7、重视可管理性与可保护性。系统建设、技术选择、设备选型要充分考虑系统的可管理性与可保护性。8、技术支撑环境的可替代性。选择开放技术架构产品，对产品选型具有可替代性，项目成败不受选用产品厂商的生命力的影响。1.2 审计应用软件现状多年来，各级审计机关组织开发了一批审计应用软件，在审计实践中发挥了积极的作用，对利用计算机技术开展审计进行了初步的探索，积存了大量的应用经验。但是，由于这些软件基本是各自开发，缺乏统一规范，难以实现数据交换与资源共享。新系统的设计与开发，要在认真分析原有软件情况的基础上，充分汲取原有软件的成熟、

11、成功的设计思路与经验，并予以统一规范与整合。原有应用软件情况如下：表1-1原有应用软件情况表序,号软件名称操作系统数据库开发语言开发单位体系结构1审计管理软件Windows计算中心网络版2计划管理软件WindowsSQL-ServerASP武汉办Web结构3统计管理软件WindowsSQL-AnywherePB办公厅、天津市审计局单机/网络版4档案管理软件WindowsSQL-ServerC+Builder档案管理单机版5人事管理软件WindowsSQL-ServerC+Builder人事管理单机版6外事管理软件WindowsDb2Delphi计算中心网络版7老干部管理软件WindowsSQL

12、-ServerDelphi计算中心单机系统8机关信息管理系统Windows山东省厅9机关信息管理系统Windows南京市局10常用审计法规软件Windows计算中心11数据采集转换软件WindowsAccesssVB南京办单机版12审计导向软件（中澳项目）WindowsOracle+AcessDelphi计算中心单机版/网络版13统计抽样软件WindowsSybasePB长沙办单机版14审计文书生成软件WindowsSQL-ServerVB太原办单机版15中央预算执行审计软件Windows计算机中心单机版16总预算会计审计软件Windows黑龙江省厅17海关审计软件WindowsSQL-Ser

13、verVB南京办单机版18通审软件（企业版）Windows沈阳办19通审软件（农行版）WindowsFoxProVisualFoxPro计算中心单机/网络版20企业审计软件Windows南京办21外资审计软件WindowsInterBaseDelphi计算中心单机版22行政事业审计软件（金剑审计软件）Windows西安市局23投资项目审计软件（建审软件）Windows山东省厅上述软件的技术配置为：1、操作系统所有的软件选用的操作系统都是WindOWS,适用于中小型应用。2、数据库软件使用的数据库种类繁多，包含：通用的商用数据库：DB2、Oracle、SQL-ServerSybase0早期使用的

14、小型数据库：FoxPro。开发语言自带的数据库。包含：Tnterbase（Delphi自带）、SQL-Any（PB自带）。ACCeSS数据库：通常用于小型应用。与微软平台绑定紧密。3、C/S结构的应用软件开发语言Delphi：目前有四个软件使用该语言。该软件是常用的C/S应用开发工具，具有开发速度快，支持面向对象开发思想的语言。是常用的应用开发语言。开发的应用能够支持Windows与Linux操作系统。VB：目前使用该语言的软件有三个。该软件是常用的C/S应用开发工具。开发速度快，简单支持面向对象的开发思想。在微软推出的高版本VB.net中，对VB6.O有了较大的改动。Pb：目前使用该语言的软

15、件有两个。该软件适用于作报表型应用。对此类应用开发速度快。但系统不够稳固。使用该软件开发的应用支持Windows操作系统。C+Builder：是一种使用C+语言的快速应用开发工具。支持面向对象的开发方式，适用于对应用速度要求较高的应用开发。C+语言相对其他语言较为复杂，调试较为困难，对开发人员要求较高。4、B/S结构的应用软件开发语言Asp：开发简单，但结构性很差，代码复用性差。不利于保护与升级。1.3 金审工程建设的总体考虑1、建设模式（I）需求、设计坚持自顶向下，一切从需求与整体设计入手，假如需求不清决不盲目建设。（2）系统建设、部署、推广坚持由点到面。从审计署一一特派办一一试点省厅一一其

16、他省厅一一地方审计机关，分层次、分阶段进行系统推广与部署。（3）分清轻重缓急、重点先行。底层支持应用（如：平台）、重点应用（如：人力资源管理、公文管理等）先投入力量进行研发。2、建设网络中心、运行中心、数据中心金审工程最终将建立三个中心：（1）网络中心：各级审计机关分别管理自己的网络系统，建立各自的网络中心。国家电子政务广域网建设完毕之后，能够进一步考虑审计署全局网络管理。（2）运行中心：提供应用软件的运行支持与管理中心，是本期建设的重点。（3）数据中心：建设数据存储中心与数据处理中心，本期暂不考虑。3、与国家电子政务框架的衔接（1）根据国家电子政务内网、专网建设的有关规定，建设网络环境与应用

17、系统。（2）为了与国家电子政务安全系统的规划保持一致，审计署CA系统推迟建设。但是，在应用平台、应用软件设计与开发过程中，要预留接口，为将来向CA系统过渡做好准备。（3）基于XML的电子公文交换标准将于年底推出，在审计署公文管理软件的建设过程中，要预留接口与标准的衔接。（4）按照电子政务标准化指南要求积极使用国家标准与审计署自定的标准。在建设过程中，整理与汇编细化的行业标准与规范，建立标准库（5）根据电子政务业务流程设计通用指南进行业务系统建模与系统设计，确保应用系统的高效开发，增加业务系统的可用性、正确性与经济性。（6）重视元数据的建设，按照国家电子政务数据元标准化的有关要求，抽象、归纳、整

18、理审计行业的元数据。4、安全系统建设（1）建立网络安全防护体系（2）推迟建设CA系统与应用开发中过渡问题。（3）使用多种技术构建安全体系1）提倡“强审计”，基本原则是“整体防御，重点防内”。2）网络设备建立安全的网络环境。3）建设CA系统，提供应用的安全保障体系。4）使用系统管理软件监控网络、应用状况。5）建设审计管理系统平台，为审计管理系统提供应用整体安全框架。6）各类软件根据自身需求对分类资源进行内部操纵。第2章应用系统的总体规划2.1总体设计的原则1、统筹规划、整体设计。应用系统总体设计要统筹考虑中央与地方各级审计机关计算机应用系统的总体需求，实行统一规划、整体设计、分层次分阶段实施。2

19、、继承与进展相结合。新系统的设计务必充分总结与汲取原有应用软件的合理设计思想与成功经验，研究当前计算机审计进展的新动向与新要求，在此基础上按资源共享的总体要求，与系统论、信息论、操纵论的科学思想，有所进展、有所创新地搞好应用系统的总体设计。3、满足需求、经济有用、技术先进。应用系统总体设计一定要贴近计算机审计业务与管理工作的实际需求，坚持需求先导、应用为主、经济有用、技术先进的设计要求。4、信息资源共享。这是应用系统设计的重要原则，在应用系统的构架、数据资源的规划、先进技术的使用、开发模式的改造等方面，都要确保信息资源共享的实现。5、遵循业务规范与标准。本着有国标用国标，无国标定署（部）标的要

20、求，建立应用系统设计开发的规范标准。坚持规范与标准，是确保应用系统可推广、可共享、高质量、高生命周期的基本要求。2.2应用系统的内容应用系统包含三大部分，即：审计管理系统、审计实施系统、联网审计系统（下图）：图2-1应用系统总体规划图1、审计管理系统（OffiCeAUtonIatine）,简称OA系统。要紧为审计机关局域网上开展业务管理与行政办公与决策提供计算机技术的管理手段，它包含：审计管理系统平台、公文管理软件、审计计划管理软件、档案管理软件、审计统计管理软件、老干部管理软件、外事管理软件、共享信息软件、人力资源数据库等。通过组合这些软件的功能模块与外购的一些信息类软件，实现五个子系统，即

21、：领导决策参阅信息;公文的起草签批、发文、阅文与公文管理等的公文流转系统;审计计划管理、审计统计管理、察看现场资料软件、人力资源管理、外事管理、网上培训、被审计单位资料等的业务管理系统;审计机关财务、资产、会议等的行政事务管理系统;宏观经济信息、审计法律法规、国际审计信息等共享信息系统。2、审计实施系统(AuditerOffice),简称AO系统。要紧为审计人员计算机上提供开展审计项目所需的计算机审计软件，包含审计项目管理、审计程序导向、数据采集与转换、审计统计抽样、审计工作底稿管理等软件与相应的数据库。3、联网审计系统。要紧为审计机关开展与重点资金、重要领域、重要部门的联网审计提供计算机审计

22、的手段，包含财政联网系统，具体可分为海关联网审计系统、税务联网审计系统、财政联网审计系统等;金融联网审计系统，具体可分为银行联网审计系统、保险机构联网审计系统、证券机构联网审计系统等;企业联网审计系统;大型固定资产投资项目联网审计系统等。目前，审计系统对OA系统、AO系统的审计实践业务需求已基本明确，并已列为金审工程一期建设的重点任务，联网审计系统尚在探索阶段。因此，本应用系统总体设计方案重点对OA系统与AO系统进行整体规划与设计，暂不包含联网审计系统的设计。2.3总体设计的范围1、对应用系统进行总体描述，并实现各功能模块的边界切分。2、设计应用平台，并论述使用平台技术实现各应用功能模块之间的

23、整合与建立应用安全防护体系。3、设计各功能模块的接口。4、设计应用系统技术支撑环境。5、设计应用系统、技术支撑环境的部署。6、规划项目建设中形成的行业信息化标准规范。2.4审计管理系统2.4.1定位审计管理系统是审计业务管理与行政办公与决策的综合性办公业务系统。适用于审计署机关、各特派办，地方各级审计机关局域网上的办公业务管理。将审计管理系统中的软件划分为5个工作区：领导决策区、公文流转区、审计管理区、机关事务区与信息共享区。如下图：领等决筑区筋闻信。精批佰惠 一何WJ文件 构批文件 一浏览何惠一查询信.积 一工只宓*批发处理档 起发制闻办归*vt督理区一人*曾理机关小务区一通知信息I共不区

24、一计划Ir理一公告一宏观经讲信想一姚讦骨理一人员电话一审计报刊官招库一归档管M一佥议宸管同一埼训软件一埼,管理一公文宣理I-偌用法律法觇厮内部网贝审计令浜经除管理图2-2审计管理系统软件分区规划领导决策区是为各级审计领导提供的决策参阅信息，包含待阅信息、待批信息、待阅文件、待批文件、浏览信息等。公文流转区是审计机关各类文书的编制、收发与管理的工作区，包含：公文起草与签批、阅文、公文办理与归档，信息的内外部流转等。信息共享区是审计人员与各级领导查询、阅读各类信息的工作区。其内容包含：宏观经济与政策信息、审计资料信息、审计法律法规信息、国际审计交流信息等。机关事务区是行政事务性工作区，包含：机关财

25、务管理、固定资产管理、会议室管理、车辆管理、各类通知信息等。审计管理区也可称之业务管理区，要紧为人力资源管理、审计计划、审计统计、审计档案、察看现场资料、外事管理、被审计单位资料信息查询与管理、审计专家经验信息查询与管理等审计业务管理提供功能。人力资源资料不仅要满足人事与有关部门的工作要求，也是为应用系统的系统认证、权限管理等提供基本信息的核心部分。本工作区按照用户的角色权限，提供不一致的功能。2.4.2要紧内容1、审计管理系统应用平台审计管理系统应用平台是审计管理系统的集成、开发平台，实现审计管理系统的数据交换、资源共享，提供统一的身份认证与权限管理，支持各应用软件功能的实现。其要紧功能有：

26、目录服务；应用系统安全支撑；集中管理的应用支撑；数据传输通道；界面整合。2、公文管理软件公文管理系统要紧完成公文流转区中的有关工作，它包含：公文起草与签批、收文管理、发文管理、归档管理、个人办公、系统设置等功能。具体包含：为审计人员编制审计文书提供录入、修改、交换等编辑功能；为各级领导提供审批、签发文书的功能；为文件印发提供各类审计文书模版与自动套用功能；为各级审计机关文秘人员提供收文、发文与归档管理功能；为审计机关与外部的文件交换提供统一的收发功能。为公文、非公文等信息进行合理分类储存，并为大家提供简便、快捷、有用的查询检查。3、审计计划管理软件要紧完成审计机关的年度审计项目计划的制定、颁发

27、、执行情况检查与计划汇总等功能。具体包含：审计机关编制、下达、调整审计项目计划；审计计划的汇总与报送功能；审计项目执行情况检查；计划执行进度的反馈与跟踪；历年审计计划资料的查询与分析。4、审计统计管理软件要紧完成审计计划确定的审计项目成果情况的统计、报表、查询分析等功能。具体包含：统计报表指标体系的编制与管理；审计项目台帐的编制与管理；统计报表的编制、填报与报送功能；统计报表的汇总：统计信息的导入与导出：报表数据的追溯功能，即查询生成报表的台账信息；统计资料查询分析等功能。5、察看现场资料软件在计划制定完毕或者者调整完毕之后，能够获得本年度的审计计划。计划信息能够从计划管理软件获取或者者由计划

28、处工作人员通过本软件提供的功能手工录入计划与项目信息。在审计小组外出审计之前，能够保护项目的基本信息。在审计项目执行过程中，现场审计小组能够对在现场采集到的各类信息进行简单的收集整理，然后通过本软件打包上传到本软件资料库；将项目执行情况信息反馈，便于进行项目进度操纵。审计机关的领导、审计项目的负责人与审计人员能够在任意时间，察看审计项目现场的各类信息与熟悉项目执行进度情况，并根据情况需要对项目提出一些指导意见反馈。在审计项目结束后，能够使用察看现场资料为中转，将审计结果信息上报给其它业务软件。6、档案管理软件要紧完成审计档案、行政档案、基建档案、财务档案等的建立、存储、查询与管理功能。具体包含

29、：同意、检查、受理各应用系统报送的审计项目档案、行政档案等资料；根据档案管理的要求，编制档案目录等有关信息；对阅档人员按有关权限提供档案的检索、查询、复制等功能；按国家有关规定提供档案的收集、整理、鉴定、保管、统计、检索、利用与编研等功能。7、人力资源数据库及管理软件要紧完成人事与有关部门的人力资源信息管理工作。具体包含：为人事部门提供信息管理的录入、统计、分析、报表与权限分配等功能，逐步实现人事管理的信息化、规范化、科学化；为审计机关党委、培训机构、外事机构、监察机构、机关服务机构等提供基本的人事信息与本部门需要管理的各类信息与管理功能，逐步实现各有关部门工作的信息化；为各级领导与审计人员提

30、供方便、有用、灵活的人事及有关信息的查询与分析功能；为应用系统的统一认证与权限管理提供基本的人事信息；为需要独立运行的应用软件提供经批准的有关信息。8、被审计单位资料库及管理软件要紧完成被审计单位的基本情况、财政财务报表情况、特殊经济业务情况、审计记录情况等四个方面内容的建设，使审计机关全面掌握被审计单位的总体情况，以便为审计工作的各项决策提供根据。具体包含：被审计单位基本情况的统一输入、分类汇总，与向各审计机关分发与回收等功能；被审计单位的财政财务报表情况、特殊经济业务情况、审计记录情况的输入，OA系统上的被审计单位资料库同意AO系统有关信息的导入等功能；被审计单位资料的导入、导出；被审计单

31、位资料的保护、数据同步、查询与打印等功能；被审计单位资料的统计分析。比如，全国共有多少被审计单位，各行业的被审计单位、各级审计机关审计管辖范围的被审计单位、经常性审计的被审计单位、从未同意过审计的被审计单位、资金额度超过一定范围的被审计单位等各有多少个，为审计机关工作决策提供根据。9、审计专家经验库及管理软件要紧完成审计专家经验的收集、整理、展现与利用，为审计人员与应用软件提供审计专家经验。具体包含：提供审计专家经验的导入、编辑与整合功能；提供审计专家经验的查询、阅览，帮助审计人员学习与积存审计经验；提供审计专家经验模型的提取功能，为审计分析等软件直接利用，并同意修改后用于对现场审计问题的分析

32、；提供审计专家经验的导入、导出，与数据保护等功能。10、法律法规数据库及管理软件要紧完成常用审计法律法规的收集、整理、编辑、查询、复制等功能，为审计人员提供审计法律法规的支持。具体包含:审计法律法规的扫描、导入、编辑、整理功能;提供审计法律法规的各类单项与组合查询功能，并提供相应的复制功能;提供向各审计机关发送审计法律法规资料库的功能;数据保护与系统保护功能。2.4.3审计管理系统各软件之间的关系图2-3审计管理系统各部分之间的关系1、审计管理系统应用平台平台为审计管理系统中各软件提供管理类功能，包含人力资源信息、权限管理、口志等基本功能支持。提供统一的集成界面，集成应用的TVeb部分，并统一

33、提供代办工作等个性化信息。2、公文管理系统公文管理系统放入“审计管理系统平台”集成界面，集成到其相应的频道内，包含针对每个人的待办工作等提示信息。公文管理系统根据业务流程，向“审计计划管理软件”、“审计统计管理软件”、“机关事务管理软件”、“外事管理软件”提供审批工作流，完成有关信息的审批，审批使用手工方式完成。使用平台提供的各类基本服务。3、审计计划管理软件提供接口，向“审计统计管理软件”、“审计项目管理软件”等提供审计计划有关信息。使用平台提供的各类功能。4、档案管理软件提供接口，接收公文信息的归档。提供接口，接收“审计统计管理软件”提供的归档信息。使用平台提供的各类基本服务。5、察看现场

34、资料软件使用平台提供的各类基本服务。使用计划软件提供的数据接口，获得有关项目数据。6、审计统计管理软件调用“档案管理软件”提供接口，对审计情况信息进行归档。调用“被审计单位资料库”提供接口，提供审计台帐等信息。7、人力资源资料库提供接口，接收从平台写入的老干部信息、党委信息等，整合人力资源资料；提供接口，向身份认证与权限管理提供需要的人事信息；提供接口，向其他应用软件提供需要的人事数据。8、被审计单位资料库提供接口，向“审计计划软件”等有关软件提供需要的被审计单位信息；提供接口，接收“审计统计软件”提供的审计台帐等审计信息；提供接口，同意对被审计单位资料库的加载信息。9、审计法律法规数据库使用

35、平台提供的各类基本服务。10、审计专家经验库提供接口，向其他审计软件提供需要的经验信息；提供接口，同意对审计专家经验库的加载信息。11、机关事务管理软件、外事管理软件等软件使用“公文管理系统”提供的审批流程完成有关信息的审批。使用平台提供的各类基本服务。2.4.4应用特点分析1、软件使用统一的界面整合审计管理系统软件较多，每个软件有不致的用户群，这些用户群彼此重叠。假如每个软件都使用单独的界面，某个审计人员有可能需要启动多个软件才能完成一项工作，带来了很大的不便。因此，需要将有较多人员使用的功能集成到统一的界面中来，通过一定的权限操纵机制，保证授权用户的合法访问。如下图，以菜单方式，按照审计管

36、理系统五个区的设计，将各软件的功能集成在统一的界面中，向审计人员提供服务。个性办公区公文端转区I信息共享区行政事务-退出奏坛I代加作日程安排邮件助理机关通讯录司局网页活动新闻I荷亦工作代办工作,机关通诏录,日程安排,郃件助理系统帮助,退出登录号4321092399999566工作名药优先时M状方选中43号文件芸批IsJ读商23-l-4新工作会见来访外宾ISJ读中23-l-3新工作给X公司的马先生打电话阅读中23-l-2新工作完成工作总结初读中2003-1T新工作提交月末结算报表知读中2002-12-31新工作完成立项报告Sl读中2002-12-31待办工作盛备女儿生日礼物SJ读中200272-

37、29待办工作重要会议同读中2002-12-29完成工作更多,*tiJ.图2-4菜单整合方式2、数据的下发与汇总图:一级项目二级项目 三级项目四级项目子项目图2-5各级项目汇总关系图审计署的业务管理工作，如审计计划的管理、统计报表管理等，从审计署、派出机构、省级审计厅到市、县级，分级进行管理。如上图所示：审计项目从审计署一特派办/省级审计厅一市级审计机关一县级审计机关，逐级分解为一级项目一二级项目一三级项目一四级项目一子项目。与之相对应，审计项目信息汇总需要按照项目分解的反向路径完成。因此，有关软件上线后，需要支持这种数据层次关系。在广域网建成之前，通过数据的导入、导出在不一致级审计单位之间交换

38、数据；广域网建成之后，要求通过网络进行数据的下发、汇总。3、审计质量保障的要求审计方案图2-6审计质量保隙要求示意图为了保障审计质量，审计过程有关的应用软件务必按照审计规范要求设计、开发，并通过使用标准规范的数据，贯穿审计过程，遵守甚至强化审计规范。如上图所示，通过根据从“公文管理系统”中下载的审计方案，在“审计项目管理”软件中制定审计事项；按照制定的审计事项，在“审计工作底稿管理”软件中收集审计证据、编制审计工作底稿，建立审计工作底稿与审计证据之间的关联，建立有关数据的索引。2.4.4.1业务数据特点分析或S裳一 itt图2-7审计署业务数据特点分析业务数据类型划分审计署数据中心存储各类审计

39、基础数据与汇总的审计数据资料。特派办与地方各级审计机关存放管辖范围内的各类审计数据。按数据流向，可将审计数据分为下面三类，如上图所示：1、汇总下发型数据资料逐级汇总至审计署数据中心数据库后，由审计署统一下发汇总后的数据，更新下级的数据库，形成一种树状的数据复制结构。这类数据包含：审计计划数据、审计统计指标、被审计单位资料、审计专家经验、审计项目执行情况、国外审计信息、财政资金计划数据（财政拨付情况，要紧为预算跟踪服务）等。从技术实现上讲，该类数据使用专用软件进行汇总、下发，以避免各类应用软件系统之间的数据库异构问题。2、统一公布型数据资料由审计署业务管理部门负责统一更新保护，系统应当能够自动更

40、新下级的数据库，形成一种树状的数据复制结构。这类数据包含：宏观经济信息、审计法规、审计准则、审计操作指南、技术标准规范、编码标准等。从技术实现上讲，该类数据使用数据库软件或者中间件的数据复制功能，实现自动透明的数据同步。3、局部日志型本级数据或者为本级审计机关应用系统使用的数据。包含机关公文数据、机关管理信息、审计项目作业信息。业务数据的深层分析随着数据的进一步积存，如审计计划管理软件积存历年的计划数据、审计统计软件积存历年的统计数据、被审计单位资料库积存历年的被审计单位财务信息、业务信息、审计情况等，会要求对数据进行深层次的分析。因此，数据积存的过程中需要逐步建立起统一的业务数据字典作为分析

41、的基础，并保持业务数据字典的相对稳固。另外，数据积存的过程中，要兼顾保持数据原貌与入库数据向标准格式转换，保证数据便于使用、降低日后数据分析的难度。4、各类数据的交换频度分析表2-1各类数据交换的频度序号数据类型方式频度1汇总下发型汇总建议以日为单位，部分数据能够以业务最小时间单位（如：统计报表汇总以季度为单位）下发较长周期，根据数据积存速度或者者业务要求定期下发2统一公布型下发较长周期，随有关业务、标准、信息的变化而全局更新3局部日志型本地记录操作级，每次操作时都需要进行2. 4.4.2业务数据量的估算与分析1、数据存储量(1)审计档案分为审计档案、行政档案、财务档案与基建档案4种。档案存储

42、方式包含：纸质档案、电子图像档案、可编辑的电子档案、声像档案与多媒体档案，及其他类档案。(2)被审计单位资料数据包含被审计单位基本情况、财务资料与审计结果等数据。(3)审计法规数据包含有关国际条约、国家法律与政策、常用财政审计法规、部门规章、审计准则与审计操作指南、专用行业标准与技术规范等。(4)审计机关人力资源数据包含审计机关情况，审计人员基本情况、学历与专业情况、从事审计工作的阅历与经历、审计业务专长、计算机知识技能、外语情况、培训情况、健康情况、政治表现情况、家庭情况等。审计署系统实行人力资源统一管理，包含署机关、派出机构、事业单位与离退休人员等。(5)网上培训的培训资料包含时事、政治、

43、形势、审计、会计、领导指示、教育、综合、审计有关资料(如：审计法制及规范、财政审计、金融审计、经贸审计、信息系统审计、审计管理、审计理论、审计历史、审计技术方法)等方面的课件与文本培训资料。(6)宏观经济信息数据包含租用专业公司卫星公布的宏观经济信息、国家有关部门公布与交换的经济信息、审计部门搜集的各类经济数据等。(7)国际审计组织交流资料包含国际最高审计机构与组织、各国审计机构、我国审计机关与国外审计机构的合作交流的信息资料数据。(8)其他审计数据包含审计专家经验库数据、审计年鉴等专业资料、审计报刊与杂志资料、审计机关财务等数据。(9)审计作业数据区要紧用于审计署业务与综合司局收集、存储审计

44、系统上报的各类审计项目报告、报表、审计工作底稿与审计证据等，整理、汇总、编写审计结果报告与工作报告等无纸化办公的工作数据区。(10)审计人员工作文件夹。要紧用于审计人员负责的审计业务的各类计划、报告、报表、审计与经济数据、与同意到的各类业务工作资料等的数据存储、处理区。根据上述数据种类按5年存储量并进行分类管理的粗略计算，审计署数据中心的数据存储量在3T左右，每个特派办的数据存储量在500G左右，每个派驻国务院部门审计局的数据存储量在300G左右,每个省级审计机关的数据存储量在IT左右。2、数据处理量审计小组与审计机关之间的数据传输访问、审计小组通过审计机关对被审计单位进行数据采集，由于集中在审计项目实施期间，数据处理量较大，但能够是非实时、非并发多用户的。但关于特殊专业的审计项目，如对海关、税务、金融系统的审计，根据审计项目的需要，会对某一个时期的数据集中处理分析，需要有高速的数据处理器。数据传输量包含审计署派出审计局、派驻地方特派办与省审计厅与审计署网络通信的数据传输量。（1）审计署派驻地方审计特派办动态数据量表2-22000年审计署特派办审计项目与工作量计划表行单位人员编制项目数量（个）工作量（人天）署定项目（个）工作量（人天）自定项目（个）工作量（人天）京津冀特派办2505120156461779652360太原特派办15028128662712566