石油行业安全环保管理业务内部控制矩阵.docx

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1、安全环保管理业务内部控制矩阵业务目标业务风险控制点适用单位不相容岗位制分值控点值控制点相关玄科相关制度宗引会计报表认定会计报表项目1存在和发生/其实性;2先要检；3权利与义务；4估价或分捧；5表达和披客.6准确性1234561.落实贵任1.11.2经营风险：未制订或未及时修订安全环保责任制.造成安全环保责任不落实。1.1安全环保部根据实际及时修订完善安全环保责任制,下达股份公司年度安全环保考核指标，与分（子）公司签订安全环保责任书讥安全环保部5安全环保贵任制度1.8.51.8.91.11.2经营风跄：未制订或未及时修订安全环保责任制,造成安全环保责任不落实。1.2分（子）公司安全环俣部门根据股

2、份公司安全环保责任制,组织制定全员安全生产环保责任制.落实、分解股份公司下达的年度安全环保考核指标，层层绦订安全环保责任书M分（子）公司3全员安全生产责任制1.8.51.8.91.11.2经营风险：未建立HSE管理体系或不完善，导致制度不健全。L3分（子）公司建立、完善和实施HSE管理体系，提高员工对危害和环境因素识别及风险评估能力，落实控制风险措施.分（子）公司3HSE管理体系1.8.12.教宣整训1.21.3经营风险：员工未及时受到安全环保培训，缺乏安全环保意识和技能。2.1股份公司和分子）公司制定年度安全环保培训计划.报人事部门备案，有效开展安全环保教育培训工作，形成培训记录和总结.安全

3、环保梯分（子）公司4安全环保培训记录和培训总结1.8.71.21.3经营双检：安全教育不到位和未开展班组安全活动，员工缺乏安全环保意识和技能。2.2分（子）公司根据股份公司安全教育管理规定开展和叁加各级安全教育和班组安全活动，井按照股份公司安全台账管理规定建立安全教育台乐和班组安全活动记录。分（子）公司3安全教育台帐班组安全活动记录1.8.61.8.71.21.3经营风险：未按规定开展应.皂预案演嫁,导致员工应急处置能力不能满足应急处置要求。2.3分（子）公司根据中国石化重特大事件应急预案制定和完善应急预案.至少每半年开展一次尊合应急颈案演炼活动,不断提高员工应时突发事件的能力。分（子）公司3

4、半年度应急演炼方案应急演嫁活动记录水体风险防控演媒记录1.8.42.8.13.*1.1经营风险：未按规定开展安全环保检查,导致未及时发现和整改存在问题.3组织年度安全环保检查.每年7-8月份各分（子）公司组织自查自改.9月份安全环保防会同各事业部组织全系统安全环保大检查,通过检查,及时发现事故隧患,详细制定医患整改方案,落实除患整改措施.明确隐患整改期限，切实保障安全生产.安全环保防分（子）公司6自查自改报告安全大检查方案安全大检查报告检查问题整改报告隐患整改方案1.8.51.1经营风险：未按规定开展安全环保检及，导致未及时发现和整改存在问题.3.2安全环保部根据实际.蛆织开展督登、专项检查、

5、节前检查.并出具检发报告,督促分（子）公司制定存在问题的整改措施，明瑜整改期限O安全环保防5专项检查计划安检报告检查问题整改报告隐患整改方案1.8.54.Bt息治理1.3经营风险：未按要求上报除患治理项目及投资计划，导致安全环保隐患治理不及时。1.1分（子）公司安全环保部门组织排查事故隐患，按事故隐患治理项目管理规定要求进行评估，在每年610月间编制下一年度隐患治理项目及投资计划报安全环保部。分（子）公司5安全环保隐患治理项目及投资计划1.8.31.31.5经营风险：未按规定审查和下达投资补助计划，导致安全环保隐患治理不及时。L2安全环保部和总部相关部门按G事故隐患治理项目管理规定的程序对各分

6、（子）公司申报的安全环保隐患治理项目实施审度,经审登赚定的隐患项目由安全环保部提出年度隐患项目补助计划，经总都有关职能都门会签后下达执行。安全环保前相关部门4安全环保隐患治理项目投资补助计划安全环保隙患治理项目1.8.31.3经营风险：未及时进行隐患治理，造成安全环保事故。1.3分（子）公司须按下达的隐患项目投费补助计划和事故隐患治理项目管理规定的委求对隐患治理项目实施管理，明确分级监管责任，需实四定”，按月填写中国石化事故隐患治理项目完成情况统计表，经分管经理审核确认后报安全环保痂。按时完成治理任务，及时消除隐患和实现稳定达标排放。分（子）公司3隐患治理项目实施计划或方案中国石化事故隐患治理

7、项目完成情况统计表中国石化环保治理项目完成情况统计表1.8.3业务目标业务风险控制点适用单位不相容岗位制分”控点值控制点相关夷科相关制度*91会计提表认定1存在和发生/真实性;2先暮性；3权利与义务；4估价或分捧；5表达和披雾；6准确性会计报表项目1234565.It测分析1.31.5经营风险：未及时分析和上报环究环境监测、节水数据.导致管理信息失真。5.1分（子）公司安全环保部门加强环境污染监测和节水管理工作，分析研究监测数据.炫分管经理审核后，至少每季度（煤化分（子）公司按月度）向安全环保部上报环保、节水统计报表.油田、炼化分（子）公司3环境监测记录环保,节水统计报表工业用水管理台怅1.8

8、.91.8.111.8.121.53.1合规风险：未按国家、池方政府规定进行职业病危害因素检测.5.2分（子）公司对职业病危害作业岗位按规定设检测点，检测周期应符合国家、地方和股份公司有关规定。经分管经理审核后，每季度向安全环保部按时上报工作场所监测结果汇熬表建立健全作业环境检测档案.油田、燎化分（子）公司3作业环境检测档案工作场所基测结果汇总表1.8.82.8.23.1合规风险：未按国家规定进行职业性健康体检。5.3分（子）公司对接触职业危害的职工按，健康监护技术规范要求进行职业性烫康体检。油田,炼化分（子）公司4职业性健康检查报告9.176.事故信息1.1经营风险：未按规定上报事故（件）.

9、导致信息不榆,引发次生事故，损害公司形象。6.1分（子）公司发生上报股份公司级事故,按照股份公司事故管理规定的事故报告要求向安全环保部上报中国石化事故快报、中国石化事故报告;发生重播大事故或严重环境污染、生态破坏事件，须在2小时内报告安全环保部和地方政府.分（子）公司8中国石化事故快板中国石化事故报告9.191.8.41.8.51.1经营风险：未按规定上报事故（事件），导致信息不畅，引发次生事故，损害公司形象。6.2安全环保部接到报告后，立即以事故快报形式向总裁汇报,同时根据事故（事件）类别，及时上报国家安全监管总局、国有资产监督管理委员会和国家环保总局及国家海洋局.安全环保都3事故上报程序事

10、故快报事故上报记录9.191.8.41.8.57.应急处理1.1经营风险：应急预案未启动或未及时启动，导致事态扩大。7.1分（子）公司发生事故（事件后，须立即启动相应级别应急颈案。分（子）公司3事故处理报告应急启动记录1.8.51.8.42.8.11.1经营风险：未按规定厦行部门的相关职责，导致事态扩大.7.2安全环保部跟踪并详细了解事故（事件）现场应急处置情况，及时向中国石化应急指挥中心汇报、清示并落实指令。安全环保部办公厅4事故现场跟踪记录1.8.51.8.48.落实问责1.2经营风险：未按规定进行责任追究,导致责任不清。8.1分（子）公司发生重特大事故后，安全环保部依据事故调查组的调查结

11、论,按照事故处理“四不放过”原则和中国石化集团公司安全生产重大事故行政责任追究规定（试行）及及时会同相关部门对事故有关责任人和责任单位提出问责处理建议，逐级审批后，形成正式处理意见。安全环保前6重特大事故处理意见1.3.21.2经营风险：未按规定进行责任迨究，导致责任不清。8.2分（子）公司发生股份公司级一瓶事故，由其安全环保部门依据事故调查结论，按照事故处理“四不放过”原则和本公司的安全生产事故行政费任追究规定，及时会同相关部门对事故有关责任人和责任单位提出问责处理建议，逐级审批后上报安全环保部备案。安全环保部会同人事骸等相关部门研究后提出处理意见。安全环保都分（子）公司5事故处理建议一般事

12、故处理意见事故报告1.3.21.2经营风险：未按规定考核,降低安全环保管理控制效果。8.3安全环保部按照年初下达的考核指标对分（子）公司进行考核，井将考核结果报人事部。安全环保梯4考核结果报告1.8.51.8.109.安保井金1.41.62.1经营风险、财务风险：未按规定计提、上燃，导致安保基金不足，影响环务报告。9.1分（子）公司应严格执行6中国石油化工总公司安全生产保证基金管理办法，按规定的范围、标准和用途，准确计提、及时上缴安保基金。分（子）公司5安保基金投保资产及撤纳情况表1.8.2管理费用勘探费用其他应付款1.42.1经营风险：安保基金未按规定管疼和停用财务风险:安保基金核算不规9.

13、2各级安全环保部门负责安保基金管理和使用，财务部门负责安保基金的正碓核算和玷务,审计部门对安保基金的收支及使用情况实行审计监督。安全环保街分（子）公司5安保基金管理台帐审计报告安保基金返回使用情况统计表1.8.5管理费用勘探费用其他应付款业务目标业务风险控制点适用单位不相容岗位制分”控点值控制点相关夷科相关制度*91会计提表认定会计报表项目1存在和发生/真实性;2先暮性；3权利与义务；4估价或分捧；5表达和披雾；6准确性123456范,导致财务信息失真。固定资产资本公积1.1经营风险：未按规定查勘理赔，影响受灾企业恢复生产。9.3对分（子）公司发生重特大事故或严重自然灾君，根据d赔傍细则及g财产巨灾保险怖议规定，安全环保部要铤织查勘理赔工作。安全环保部3查勘理赔报告1.8.5