证券市场基本法律法规考试试卷.docx

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1、证券市场基本法律法规考试试卷（一）（总分100分，考试时长90分钟）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、（2016年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（）oI.当事人的名称11代销证券的种类、数量、金额及发行价格III.包销的期限及起止日期N.违约责任A、I、IIBIIkIVC、I、IVD、I、H、III、IV2、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。A、5B、10C、15D、203、一家公司发行股票、债券进行筹资，F列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。

2、A、行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B、行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C、行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D、行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。A、由发行人单方面确定B、由承销的证券公司单方面确定C、由国务院证券监督管理机构确定D、由发行人与承销的证券公司协商确定5、按照合

3、伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）o合伙人协商决定按照合伙协议的约定办理合伙人平均分配、分担合伙人按照实缴出资比例分担A、B、C、（DD、6、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。卜列对全面风险管理的理解中错误的是（）oA、要求全员参与风险管理B、对全部风险进行管理C、开展风险管理的全部活动D、对风险节点进行重点管理7、私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。A、1B、2C、3D、

4、48、（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）oA、健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升B、证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义C、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求D、证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动9、（2019年真题）商品期货历史悠久，种类繁多。F列属于商品期货的有（）I .金属期货II .能源化工期货HL股指期货N.农产品期货A、IKIIKIVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、W10、当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。A、违规超仓B、未按规定及时追加交易保证金C、

5、同方向连续单边市D、未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况11、（2019年真题）合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管OI.设有专门的资产托管部11.实收资本不少于50亿元人民币III .具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格IV .最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录A、I、II、IVB、I、川、IVC、I、II、IIID、II、IIKIV12、（2020年真题）下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（）I存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人受到连带赔偿责任H存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担补充赔偿责任11【存托凭证基础财产

6、因托管人过错受到损害的，存托人承担按份赔偿责任N存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人不承担连带赔偿责任A、I.IIIB、II、IVC、I、11D、IKIIKIV13、（2017年真题）证券公司应当自每会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A、1B、3C、4D、614、期货交易管理条例规定，F列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）oA、违反规定收取手续费的B、涉及重大诉讼、仲裁C、不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的15、按照证券公司监督管理条

7、例和证券法的要求，以F关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）oA、证券公司不得挪用客户交易结算资金B、证券公司不得挪用客户委托管理的资产C、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益16、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，F列说法正确的是（）oA、证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B、证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C、每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D、如果证券公司及其工作人员发现监管人员

8、存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告17、下列说法正确的是（）0A、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B、证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D、对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任18、发生影响或者可能

9、影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（）,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A、年度报告B、半年度报告C、月度报告D、临时报告19、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（）oA、没收违法所得B、没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C、没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D、处50万元以上200万元以下罚款20、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制

10、职责的说法错误的是（）oA、董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D、负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门21、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A、监事会B、经理层C、堇事会D、各业2部门、分支机构和子公司22、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性

11、文件不包括（）oA、证券公司融资融券业务管理办法B、转融通业务监督管理试行办法C、约定购回式证券交易及登记结算业务办法D、证券投资基金销售管理办法23、（2020年真题）根据公司法。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（）I股东符合法定人数，公司由20个以下股东出资设立11有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额HI股东共同制定公司章程IV有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构A、I、川、IVB、I、II、IIIC、I、H、IVD、II、III、IV24、参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究

12、子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。A、研究助理B、证券研究员C、证券分析师D、投资顾问25、子公司是指一定数额的股份被另公司控制或按照协议被另公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）oA、子公司的重大决策需要母公司决定B、子公司拥有独立的公司名称和公司章程C、子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D、子公司的切行为后果及责任由母公司承担26、根据合伙企业法，合伙人有卜列（）情形之的，经其他合伙人致同意，可以决议将其除名。I .未履行出资义务II .非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失III .执行合伙事务时有不正当行为IV .发生合伙协议未约定的事由但对合

13、伙企业有负面影响A、III、IVB、II、IVC、IIIlD、I、II、川、IV27、证券账户开立的总体要求包括（）o证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作A、B、（DC、D、28、发行人当年累计新增借款或

14、对外提供担保超过上年末净资产的（）,将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。A、10%B、15%C、20%D、25%29、发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。A、1B、2C、3D、430、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A、90%B、80%C、60%D、50%31、（2020年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独

15、立财务顾问情形的说法，正确的是（）A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B、账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系C、上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托D、上市公司选派代表担任财务顾问的监事32、（2019年真题）个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）I.中国证监会规定的其他条件II .具备3年以上保荐相关业务经历III .最近3年未受到中国证监会的行政处罚IV .未负有数额较大到期未清偿的债务A、IIIB、IKHKIVC、IKIIID、I、IV33、（2020年真题）根据证券法，代销协议应当载明的事项不包括（）A、侵权责任B、

16、代销的付款方式及日期C、代销的期限及起止日期D、代销证券的种类、数量、金额及发行价格34、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（）,应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。A、1%B、2%C、3%D、4%35、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）oA、公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议B、公司必须经证券交易所核准公开发行新股C、公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书D、公司发行新

17、股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告36、（2019年真题）下列说法中，正确的是（）。I.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级I【.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布次定期跟踪评级报告【II.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告M公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少种中国证监会指定的报刊,供公众查阅A、I、II、IVB、I、H、IIIC、I、川、IVD、I、II、IIkIV37、私募基金子公

18、司下设特殊目的机构的，应当在设立后（）个工作日内向协会备案。A、5B、7C、10D、2038、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。A、董事会B、监事会C、流动性风险管理部门D、经理层39、F列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）oA、检查公司财务B、执行股东会的决议C、向股东会会议提出提案D、对董事、高级管理人员提起诉讼40、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A、5B、4C、3D、

19、241、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）A、营销B、客户账户存管C、客户资金存管D、合规资格审查42、（2020年真题）下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A、证券公司可以为股东融资提供担保B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金43、（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。I.负责制定融资融券业务操作流程II.选择可从事融资融券业务的分支机构【II.确定对单客户和单证券的授信额度、融资融券的期限和利

20、率IV.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类A、IKIIKIVB、I、川、IVC、I、II、IIID、I、II、IlKIV44、根据中华人民共和国合伙企业法的规定，F列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（）oA、作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B、有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C、作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D、作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力45、卜列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）oA、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B、股东向股东以外的人

21、转让股权，应当经其他股东过半数同意C、其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D、经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权46、变相公开发行证券的行为特征不包括（）oA、非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行B、向不特定对象发行证券C、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D、向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人47、（2017年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。A、证券公司营业部B、证券公司总部C、证券交易所营业部D、证券交易所总部

22、48、下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（）oA、拥有先进的信息系统B、建立完备的内部控制体系C、健全组织架构，明确职责划分D、不得侵犯客户合法权益49、（2017年真题）公司合并的种类包括（）oI.吸收合并II新设合并III.派生合并IV.创设合并A、IKIIIBIIkIVC、I、H、IVD、IIII50、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（）措施。停止批准新业务停止批准增设、收购营业性分支机构限制分配红利限制转让财产或在财产上设定其他权利限制债务担保限制股权结构的重大变化A

23、、（DB、C、D、参考答案一、单项选择题1、D【解析】根据证券法第30条的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：1当事人的名称、住所及法定代表人姓名；2代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；8代销、包销的期限及起止日期；4代销、包销的付款方式及日期；5代销、包销的费用和结算办法；6违约责任；7国务院证券监督管理机构规定的其他事项。2、B【解析】本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。3、C【

24、解析】本题考查对欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的理解与掌握。主观方面：本罪主观上只能是故意构成，过失不构成本罪。客观方面：（1）行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的行为。（2）行为人必须既制作了虚假的上述文件，且已经发行股票和公司、企业债券的才构成本罪。（3）行为人制作虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定严重，即达到“数量巨大、后果严重或者有其他严重情节的”，才构成犯罪。4、D【解析】根据2020年3月1日起实施的新证券法规定：股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公

25、司协商确定。5、D【解析】本题考查合伙企业法的规定。根据合伙企业法第三十三条规定，合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。6、D【解析】本题考查证券公司全面风险管理的含义。全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义7、D【解析】考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告C8、D【解析】D项说法

26、明显错误Co行业机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义，准确把握行业文化建设规律，坚持问题导向，补短板、强弱项，不断提升行业文化软实力积极塑造健康向上的良好行业形象C9、B【解析】商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，主要包括农产品期货、金属期货，以及能源期货等合约。农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、釉稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等。金属期货品种包括黄金、白银、铜、铝、锡、铅、锌、银、螺纹钢、线材等。能源期货品种包括原油、天然气、燃料油等。10、C【解析】对于选项A、B、D,对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交

27、易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，交易所可以采取强行平仓措施。11.B【解析】托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，其应当具备下列条件：设有专门的资产托管部；实收资本不少于80亿元人民币；有足够的熟悉托管业务的专职人员；具备安全保管合格投资者资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算.12、D【解析】存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担连带赔偿责任。13、C【解析】证券公司应当自

28、每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。14、B【解析】本题考查期货交易管理条例的规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(1)违反规定接纳会员的；(2)违反规定收取手续费的；(3)违反规定使用、分配收益的；(4)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；(5)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；(6)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；(7)不按照规定建立、健全结算担保金制度的；(8)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(9)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管

29、监控规定的；(10)限制会员实物交割总量的；（三）任用不具备资格的期货从业人员的；(12)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。15、C【解析】考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。16、A【解析】本题考查证券公司廉洁从业内部控制制度0B项，事前、事中、事后控制机制重要性无高低之分CC项，应为4月30日之前报送。D项，应为5个工作日C17、B【解析】本题考查证券自营业务的具体操作要求。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。选项A错误。自营业务资金的出

30、入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。选项C错误。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离C选项D错误。18、D【解析】本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定，上述事项属于突发性时间，因此报送的报告为临时报告。19、D【解析】本题考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。20、C【解析】本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。21、D【解析】本题考查全面风

31、险管理的责任主体。22、D【解析】证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括证券公司融资融券业务管理办法证券公司融资融券业务内部控制指引转融通业务监督管理试行办法上海证券交易所融资融券交易实施细则深圳证券交易所融资融券交易实施细则上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行股票质押式回购交易及登记结算业务办法约定购回式证券交易及登记结算业务办法及质押式报价回购交易及登记结算业务办法等。证券投资基金销售管理办法是证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件。23、D【解

32、析】设立有限责任公司，应当具备下列条件：（1）股东符合法定人数，有限责任公司由50个以下股东出资设立；（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；（3）股东共同制定公司章程；（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；（5）有公司住所C24、A【解析】参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经著名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理等名义在证券研究报告中列示。25、D【解析】本题考查子公司的特征。分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担。而

33、子公司能够独立地承担公司行为所带来的后果和责任。选项D错误，选项A、B、C的说法正确。26、C【解析】入伙、退伙的条件和程序根据合伙企业法第四十九条的规定，合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名：(1)未履行出资义务；(2)因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；(3)执行合伙事务时有不正当行为；(4)发生合伙协议约定的事由。对合伙人的除名决议应当书面通知被除名人。被除名人接到除名通知之日，除名生效，被除名人退伙C故本题选C选项。27、A【解析】本题考查证券公司开立客户账户规范中作出的客户账户开立总体要求。4属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。28、C【

34、解析】考查债券存续期间重大事件的披露，发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%,将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。29、B【解析】本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定发行人应于金融债券每次付息前2个工作日公布付息公告C30、D【解析】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实

35、现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施C31、A【解析】证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：1持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事；2上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事；3最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务

36、顾问为上市公司提供融资服务；4财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；5在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；6与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。32、B【解析】个人申请保荐代表人资格上交的保荐机根据证券发行上市保荐业务管理办法，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：1.具备3年以上保荐相关业务经历；2.最近3年内在证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；4.诚实守信，品行良

37、好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；5.未负有数额较大到期未清偿的债务；6.中国证券业协会规定的其他条件。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整C申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。33、A【解析】证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;（3）代销、包销的期限及起止日期；（4）代销、

38、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算办法：（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。34、A【解析】投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5册后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1猊应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。35、B【解析】根据2020年3月1日起实施的证券法第九条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。36

39、、C【解析】（5）资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：1按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；2在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；3应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。37、C【解析】本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。私募基金子公司按照证券公司私募投资基金子金司管理规范下设特殊目的机构的，应当在设立后10个工作日内向协会备案C私募基金子公司应当在设立下列私募基金后10

40、个工作日内向协会报告：1将自有资金投资于本机构设立的私募基金；2通过下设基金管理机构管理的私募股权基金；3中国证监会或协会规定的其他情形C38、D【解析】考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。经理层的流动性风险管理职责：证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。39、B【解析】本题考查股份有限公司监事会职权C股份有限公司中，执行股东会的决议属

41、于董事会的职权，选项A、C、D均属于监事会职权。40、C【解析】合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。41、D【解析】从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动C42、C【解析】根据证券公司监督管理条例第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：1因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；2净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%；3不能清偿到期债务；4国务院证券监督管理机构认定的其他情形。43、D【解析】证券公司

42、融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。44、D【解析】有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。作为有限合

43、伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C45、C【解析】本题考查有限责任公司的股权转让C有限责任公司中，其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。46、B【解析】变相公开发行证券包括但不限于以下几种情形：(1)非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相变相公开向社会公众发行。(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。(3)向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计不超过200人。47、A【解析】客

44、户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。48、A【解析】本题考查证券公司治理的基本要求。证券公司治理的基本要求：?L建立健全组织架构、明确职责划分；（C选项正确）?2.不得侵犯客户合法权益（D选项正确）?3.建立完备的内部控制体系（B选项正确）故本题选择A选项。49、C【解析】公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。其中，新设合并又称为创设合并。50、A【解析】本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：（1）停止批准新业务；（2）停

45、止批准增设、收购营业性分支机构；（3）限制分配红利；（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利；证券市场基本法律法规考试试卷（二）（总分IOo分，考试时长90分钟）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）oA、始终坚持以降低风险为导向B、可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C、无须承担对投资者进行风险教育的义务D、只能通过内部人员进行直接营销2、按照证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）o与投资者签订何购协议为投资者提供短期借贷在销售材料中表明零风险资产管理合同中约定保本A、B、C

46、、D、3、证券投资基金托管业务管理办法是证券公司托管业务涉及的主要（）oA、法律B、行政法规C、部门规章D、内部自律规则4、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）0A、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到1（）万元的，应予立案追诉B、擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C、擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉I）、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉5、（2016年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）oI.可以检查公司财务II .可以罢免公司董事III .可以向董事会会议提出提案IV .可以