证券期货从业人员执业行为测试题.docx

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1、证券期货从业人员执业行为测试题1.期货公司提供交易咨询服务时，应当告知客户（）A.自主做出期货交易决策B.独立承担期货交易后果C不得泄露客户的交易决策计划信息D.以上选项均正确2.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的（）等。A.聊天群B.自媒体账号C.云共享平台账号D.以上选项均正确3 .证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后，应当履行与原公司所签署的劳动合同或协议的有关约定，承担相应（）义务A保密B.竞业限制C.培训赔偿D.以上选项均正确尸4 .下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：（）A.在未提供客观证据情况下，随意使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位

2、居前列”“唯一,等表述B.随意使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.以上选项均为禁止性行为5 .下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：（）A.诱导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品B.未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息，或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息。C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.以上选项均为禁止性行为（k确答”）6 .下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：（）A.利用或承诺利用基金资产和基金销售业务

3、进行利益输送或者利益交换B.挪用基金销售结算资金或基金份额，或违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全C.以账外暗中给予他人财物或利益，或接受委托人给予的财物或其他利益等形式进行商业贿赂，或在在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益D.以上选项均为禁止性行为（正确7 .证券从业人员不能接受投资者以下哪些馈赠（）A.礼品8 .礼金C.礼券D.以上均是8 .关于自营业务说法错误的是（）A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，但可以从自营账户中提取现金E征等M）B.未经允许不得泄露公司任何自营交易信息及相关信息C.不得通过

4、任何交易形式进行利益输送、内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利D.禁止在期货交易场所之外进行期货交易9 .关于场外衍生品业务说法错误的是（）A、禁止不当宣传推介。不得通过互联网、自媒体等任何方式向公众宣传或诱导不合格投资者参与场外衍生品交易B.禁止异化为杠杆融资工具。不得通过期权组合策略、提前终止条款等方式，为投资者提供融资或者变相融资服务C.禁止变相成为投资者交易通道。不得向投资者出借证券期货账户，不得直接根据投资者指令进行对冲证券买卖或期货对冲交易，不得将对冲头寸出售给投资者指定的第三方，不得依照客户指令使用客户保证金D.场外期权业务禁止频繁交易。可以通过建立交易系统

5、、频繁提前了结合约等方式为场外期权业务交易对手短期内频繁开仓、平仓交易提供便利（Wf广;10.不得故意损害投资人、管理人及其它同业机构、人员的（）权益。A琲法B.合法（C.业务D.工作II.不得从事（）等禁止的其他行为。A.法律法规、监管规定、自律规则、业务规范的U）B.法律法规、协会规定、自律规则、业务规范C.法律法规、自律规定、监管规则、业务规范D.法律法规、监管规定、自律规则、协会规范12.应当勤勉尽责、诚实信用地进行尽职调查，具有自身专业胜任能力和专业独立性，恪守（）的原则，具备良好的职业道德和专业胜任能力。不得因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。A.真实、客观

6、、公正B.独立、客观、公正（W国.;C.独立、主管、公正D.独立、客观、公开13.不得安排向特定客户销售显著偏离公允价格的（）等交易。A.结构化B.高收益C.保本理财产品D.以上选项均正确，14.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客及其他自媒体和电子邮件等方式，向（）宣传具体产品。A.个人客户B.特定对象C.不特定对象D.机构客户15.向投资者宣传的资产管理计划投向与（）投向不得不相符。A.资产管理产品B.资产管理合同约定C.资产管理运作D.资产管理16 .除特定情形外，不得（）A.不得已不得动用证券公司客户信用交易担保证券账

7、户内的证券B.动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（正确答案）C.进行利益输送和商业贿赂D.违规挪用客户担保物17 .股票期权业务客户未提出程序交易申请或者未通过认证的，不得（）A.不虚假宣传、误导客户B.不向客户作获利保证C.自行调高投资者交易权限（D.不得为客户进行内幕交易E.以上答案均不正确18 .股票期权业务，禁止（）A.欺诈（上HB.不得已向客户作获利保证C.特定原因虚假宣传、误导客户D.私自自行调高投资者交易权限19.不得向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务，或者协助投资者通过提供（）等方式，向不满足要求的投资者销售产品或者提供服务

8、。A.虚假个人信息B.伪造资料C.代持D.以上选项均正确20.以下哪些行为是正确的（）A.向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送或谋取利益B.利用职务之便为本人或者他人牟取利益C.不干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作D.接受客户委托从事证券期货基金投资21.证券分析师、期货交易咨询业务人员在执业过程中，应按照证券期货经营机构及工作人员廉洁从业规定等要求公平竞争，合规展业，不得向如下哪些机构以及其他利益相关者进行利益输送。（）A上市公司卜:确石票）B.证券发行人C.基金管理公司ID.资产管理公司（）22.期货公司及其从业人员在开展期货交易咨询服务时，不得以

9、（）为依据向客户提供期货交易咨询服务。A.虚假信息B.市场传言IIC.内幕信息D.公司研报23.严禁证券分析师、研究销售、期货交易咨询业务人员等人员以各种形式向投票人请客送礼，包括提供（）等利益，或以其它变通的方式进行利益输送。A.礼金IB.礼品（C.旅游ID.红包IE.娱乐健身24 .从业人员不得通过下述哪些方式销售基金：（）A抽奖B.回扣（正而C.赠送现金或实物（D.赠送金融产品II25 .不得使用片面强调集中营销时间限制的表述，包括不限于（）等。A.欲购从速B.申购良机C. “限时购”；）D. “过期不候26.下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：（）A.预测基金投资业绩，或者宣

10、传预期收益率，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容（B.随意使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列唯一”等表述O-）C.夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述D.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述27.下列哪些人员属于固定收益业务内幕信息相关知情人员：（）A.固定收益部门公司债权融资类项目负责人QB.受托管理工作负责人一，C.资产证券化业务存续期管理专员D.从事受托管理工作的其他

11、人员28 .关于发行人信息披露应遵循下列哪些原则：（）A.真实性5B.准确性IC.完整性ID.有效性29 .在履行受托管理、存续期管理等后续管理职责时，应遵循（）的原则，保证或充分确信其出具的文件或收集的佐证材料真实、准确、完整。A.诚实守信IB.勤勉尽贲C.廉洁从业D公平公正30 .不得捏造、传播有关同业机构及同业人员的谣言，或对其他从业人员进行人身（）等行为。A.攻击（HHIB.侮辱（C.诽谤（D.恐吓IE.威胁31 .不得以任何形式挪用（）A.客户资产B.股票财产C.基金财产ID.投资者财产E.债券财产32 .不得（）发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。A.唆使B.协助C

12、威胁D.利诱E.参与33 .在从事销售资产管理计划业务时，不得有以下行为（）A.夸大或者片面宣传产品（）B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品IMJC.投资经理等的过往业绩（FvQD.充分揭示产品风险34 .销售资产管理计划时，不得存在（）等信息。A.未真实、准确、完整地披露资产管理计划交易结构叮忆：）B.当事各方权利义务条款（I）C.收益分配内容（上D.委托第三方机构提供服务、关联交易情况35 .不得通过（）等方式推广集合计划A.签订保本保底补充协议（）B.虚假宣传（.）C.夸大预期收益ID.商业贿赂36 .提供证券投资顾问服务时，应当（）A忠实客户利益（E确答亲）B.不得为所

13、在公司及其关联方的利益损害客户利益（C.不得为本人及其利益相关者的利益损害客户利益（D.不得为特定客户利益损害其他客户利益37 .向客户提供证券投资顾问服务的人员（）A应当符合相关从业条件（N）B.证券从业人员同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，C.通过证券从业资格考试（TM）D.注册为证券分析师38 .以下错误的是（）A.证券投资顾问可以代客户作出投资决策MdB.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理主观的依据jC.证券投资顾问不得代客户作出投资决策D.投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告39 .证券从业人员违规行为包括（）A.泄漏客户的商业秘密、个人隐私或违背客

14、户意愿，对外出售、传播客户信息I确答案）B.贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户（工）C.向客户做获利保证，与客户约定分享投资收益（）D.向客户承诺收益或承担损失（H询工）40.不得替客户办理以下哪些业务（）A.账户开立、注销（B.转移，证券认购，C.交易、资金存取（D.划转、查询41 .证券分析师、期货交易咨询业务人员只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。对错42 .证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。对错43 .证券分析师通过路演、电话等传统方式或各类新媒体工具和外部进行沟通，应当符合上

15、述的有关规定，提供研究报告后续解读服务应是对既往已发布报告的解读，并提出新的分析意见。对错（正确答案）44 .不得违规承诺收益、本金不受损失，但可以宣传限定损失比例。对错45 .为提升业绩，可以诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金。对错46 .为提升业绩，可以委托他人以公司员工或所在机构的名义从事基金销售业务。对错47 .场外期权业务禁止频繁交易。但可以通过建立交易系统、频繁提前了结合约等方式为场外期权业务交易对手短期内频繁开仓、平仓交易提供便利。对错（正确答案）48 .证券从业人员可以通过期权组合策略、提前终止条款等方式，为投资者提供融资或者变相融资服务。对错49 .

16、证券从业人员不得通过任何交易形式进行利益输送、内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。对（正确答案）错50 .不得玩忽职守，滥用职权。对错51 .证券机构在向监管申请过后可以越权经营。对52 .不得威胁、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。对错53 .不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客及其他自媒体和电子邮件等方式，向特定对象宣传具体产品。对错54 .可与客户分享投资收益、分担投资损失。对错55 .不得违规销售资产管理计划，不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为。对（正确答案）错56 .期货交易咨询业务人员在开展期货交易咨询服务时，可以接受客户委托代为从事期货交易。对57 .期货公司制作、提供的研究分析报告侵犯了他人的知识产权。对错58 .期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和交易风险。对错59 .证券期货机构负责人可以挂名任职。对错60 .可以通过报刊、电台电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客及其他自媒体和电子邮件等方式，向不特定对象宣传具体产品。对