XX房屋建筑和市政基础设施工程质量风险分级管控技术指南（征求意见稿）.docx

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1、XX房屋建筑和市政基础设施工程质量风险分级管控技术指南（征求意见稿）1总则1.I【目的】为规范XX建设工程质量风险分级管控工作，建立健全工程质量预防控制体系，提高工程质量预控能力和水平，明确建设工程参建各方责任主体的质量责任,加强建设工程质量管理，保证建设工程质量，保护人民生命和财产安全，制定本指南。1.2【适用范围】XX行政区域内新建、改建、扩建的房屋市政工程（包括城市轨道交通工程、地下综合管廊工程）的建设、勘察、设计、施工、监理、检测、预拌混凝土（砂浆）企业等单位（以下统称工程参建单位）开展工程质量风险分级管控，以及地方各级住房城乡建设主管部门对质量风险管控实施监督管理，可参考本指南。1.

2、3【定义】工程质量风险是指在建设工程施工过程中涉及结构安全、重要使用功能等方面的质量缺陷发生的可能性，及其引发的后果严重性的组合。按照引起工程质量风险事故的可能性和造成后果的危害程度及影响范围，分为一级风险（重大风险）、二级风险（较大风险）、三级风险（一般风险）及四级风险（低风险）。1.4【工作原则】工程质量风险分级管控工作除应符合本指南外，尚应符合国家现行有关标准的规定。2编制依据中华人民共和国建筑法建设工程质量管理条例（国务院令第279号）建设工程质量检测管理办法（住房和城乡建设部令第57号）建设工程勘察设计管理条例建设工程勘察质量管理办法建筑与市政地基基础通用规范（GB55003）钢结构

3、通用规范（GB55006）砌体工程通用规范（GB550007）混凝土结构通用规范（GB55008）建筑给水排水与节水通用规范（GB55020）建筑与市政工程防水通用规范（GB55030）建筑与市政工程施工质量控制通用规范（GB55032）建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300）建筑地基基础工程施工质量验收标准（GB50202）混凝土结构工程施工规范（GB50666）混凝土结构工程施工质量验收规范（GB50204）砌体结构工程施工质量验收规范（GB50203）钢结构工程施工规范（GB50755）钢结构工程施工质量验收规范（GB50205）钢管混凝土工程施工质量验收规范（GB50628）装配

4、式混凝土建筑技术标准GB/T51231建设工程监理规范GB/T50319地下防水工程质量验收规范GB50208建筑地面工程施工质量验收规范GB50209屋面工程质量验收规范GB50207建筑装饰装修工程质量验收规范GB50210建筑节能工程施工质量验收规范GB50411通风与空调工程施工质量验收规范GB50243建筑地基基础工程施工质量验收标准GB50202建筑地基处理技术规范JGJ79装配式混凝土结构技术规程JGJ1住宅室内防水工程技术规程JGJ298城镇道路工程施工与质量验收规范CJJl住房城乡建设部关于印发大型工程技术风险控制要点的通知（建质函（2018）28号）住房城乡建设部关于印发工

5、程质量安全手册（试行）的通知（建质（2018）95号）XX建设工程质量检测样品唯一性标识实施细则的通知（桂建发（2017）5号）XX房屋建筑和市政基础设施工程质量安全手册实施细则（试行）（桂建发（2020）9号）OX房屋建筑和市政基础设施工程现场质量安全监督评价办法（试行）（桂建发（2022）2号）风险管理原则与实施指南（GB/T24353）3风险管控职责3.1 【一般规定】1. 1.1工程参建单位是房屋市政工程质量风险管控的责任主体，承担质量风险分级管控的主体责任。3. 1.2工程参建单位应建立工程质量风险管控的体制机制，制定工作制度，明确责任主体，采取有效措施，全面、系统识别风险，科学分析

6、、评价风险，在工程建设过程中对工程质量风险进行有效管控。4. 1.3工程参建单位应确定工程质量风险管控的牵头部门和分管领导，明确企业相关职能部门工程质量风险管控职责、目标与任务。企业主要负责人是企业工程质量风险管控的第一责任人，工程项目负责人在企业主要负责人的授权范围内，是项目工程质量风险管控的第一责任人。3.2 【建设单位职责】3.2.1建设单位是工程质量风险分级管控的首要责任主体，应当全面掌握项目的工程质量风险，牵头组织各参建单位实施工程质量风险管控，并按照规定及合同约定指导和监督项目工程质量风险管控工作。3.2.2建设单位应当根据工程项目规模、技术难度等实际情况，选择合适的参建单位，合理

7、确定建设工期、建设费用等，确保工程质量。3.2.3建设单位应当在合同中明确各参建单位工程质量风险管控的标准、要求、责任和义务，组织相关单位识别、评估工程质量风险，并告知工程参建单位，供其评估工程质量风险以及制定相应的风险管控措施。3.2.4建设单位可委托第三方专业评估机构对工程质量风险建设全过程进行科学、系统评估，定期对工程的风险管控实施情况、质量管理体系、实体质量缺陷以及存在的质量风险等进行评价，并提出质量风险分析、防控措施及对策，及时调整风险源清单、等级和管控措施。3.2.5建设单位应在工程建设全过程中监督检查各参建单位工程质量风险管控措施落实情况，包括工程质量风险管控责任制、风险管控制度

8、、工程开工前的专项施工方案编制、审批和专家论证情况，人员技术交底情况，现场材料、设备器材、机械的准备情况，项目管理、技术人员和劳动力组织情况等。3.3【勘察、设计单位职责】3. 3.1勘察、设计单位应在项目勘察、设计阶段做好相关质量风险识别工作，识别工程质量风险，并在勘察、设计文件中注明涉及工程质量风险的重点部位和关键环节和预警控制指标，提出保障工程质量的意见建议、具体措施和监控检测要求，由勘察、设计单位项目负责人审核签字后，作为施工阶段工程质量风险控制的相关依据。4. 3.2勘察、设计单位应在施工过程中参加建设单位组织的工程质量风险管控活动，指导、审查施工单位制定的工程质量风险管控措施，检查

9、实施情况，并提出针对性建议。3.4 【施工单位职责】3. 4.1施工单位是工程质量风险管控的实施主体。施工总承包单位负责统一协调工程质量风险管控；专业承包单位和专业分包单位具体负责承包范围内的工程质量风险管控。4. 4.2施工单位应健全完善工程质量预防控制体系，建立工程质量风险管控责任制和各项管理制度，明确质量、技术、生产、材料、成本等职能部门的工程质量风险职责,建立考核奖惩、全员培训等工作机制。5. 4.3施工单位应建立本企业工程质量风险源判别清单库，编制项目工程质量风险源识别清单，并在工程施工全过程、各环节中采取技术、管理、应急等措施，对工程质量风险进行有效管控。6. 4.4项目部应严格执

10、行企业制定的工程质量风险管控制度，明确各部门、施工班组、管理人员及作业人员的工作职责和内容，组织实施项目风险识别、风险分析、风险评价、制定管控措施，编制项目部工程质量风险识别清单，制定针对性的专项施工组织设计，认真组织工程质量风险管控的技术交底工作，并落实施工全过程的质量风险管控措施。3.5 【监理单位职责】3.5.1监理单位是工程质量风险管控的监督主体，应建立工程质量风险管控相关监理制度，将工程质量风险管控监督工作列入监理规划，编制监理实施细则。3.5.2监理单位应监督工程质量风险管控实施情况，审查施工单位风险识别、风险分析、风险评价、管控措施制定等相关资料，采取现场检查、旁站监督、巡视检查

11、等方式，检查工程质量风险管控措施落实情况。项目一级风险（重大风险）、二级风险（较大风险）源施工期间，监理单位项目管理人员必须在施工现场履行监理职责。3.5.3监理单位发现施工单位未能有效识别风险、风险评估有误、管控措施不当或者管控措施和管理制度落实不到位的，应要求施工单位及时改正。情节严重的，监理单位应要求施工单位停工整改并报告建设单位；施工单位拒不整改的，应及时报告相关建设工程质量监督机构。3.6【检测单位职责】3.6.1检测机构应取得行业资质，并在资质许可范围及有效期内开展工程检测活动。检测机构不得转包检测业务，不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书。3.6.2检测机构应

12、与建设单位签订检测合同，落实检测责任，严格按照标准规范开展检测，保证检测数据准确、及时、有效，及时将不合格检测结果报告相关建设工程质量监督机构。3.6.3检测机构应加强质量管理体系建设，建立各项检测管理制度和工程质量检测风险管控责任制，健全完善工程质量预防控制体系，消除或降低自身风险，对接受委托的检验检测负责。3.6.4检测机构应参与项目质量风险源识别。3.7【预拌混凝土企业职责】3.7.1预拌混凝土（砂浆）企业应建立健全企业质量管理体系和各项管理制度，加强原材料采购、检验、配合比设计、生产、运输、浇筑等环节的质量管理，建立完整的生产、销售等可追溯机制，对混凝土（砂浆）质量负责。3. 7.2预

13、拌混凝土（砂浆）企业应完善工程质量预防控制体系，建立工程质量风险管控责任制和各项管理制度,消除或降低自身风险。4. 7.3预拌混凝土（砂浆）企业应参与项目质量风险源识别。4风险识别4.1 【风险判定】工程质量风险源识别可参照工程质量安全手册（试行）（建质（2018）95号）、大型工程技术风险控制要点（建质函（2018）28号）、建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300）、XX房屋建筑和市政基础设施工程质量安全手册实施细则（试行）（桂建发（2018）9号）、XX房屋建筑和市政基础设施工程现场质量安全监督评价办法（试行）（桂建发（2022）2号）等，对施工过程中各种主要危险和有害因素进行识别，

14、并根据可能会造成的质量事故后果进行风险级别判定。4.2 【风险源清单】工程质量风险源分为质量行为风险源、实体质量风险源和质量管理资料风险源三部分。工程参建单位应在本指南所列工程质量风险分级管控清单（附录A）的基础上制定本企业工程质量风险分级管控清单（附录B）,工程项目部根据项目实际情况制定项目部工程质量风险分级管控清单（附录C）,按企业和项目部工程质量风险分级管控制度具体实施管控。5. 3【风险源公告】工程参建单位应编制企业工程质量风险源清单，由企业技术负责人审批后发布，并定期更新完善。施工单位项目部在项目开工前，应科学识别、分析工程项目存在的风险源，对工程质量风险进行评价定级，根据项目实际情

15、况制定项目部工程质量风险源清单，经项目负责人签字确认后报企业技术负责人审核，由建设单位项目负责人和监理单位总监理工程师签字确认后方可实施。施工单位项目部应对已识别的工程质量风险源清单进行公告，在施工现场醒目位置及危险区域设置工程质量风险公告栏，公告主要质量风险源名称、可能引发事故类型、风险等级、管控方法、应急措施、管理层级以及责任单位、责任人、联系方式等。4.4【风险源更新】工程参建单位及工程项目部应当对工程质量风险源清单实施动态管理。当出现下列情形时，应当及时调整风险等级：1 .影响工程质量风险的标准规范发生变更；2 .企业或工程项目部组织机构发生重大调整；3 .影响工程质量风险的物料、作业

16、条件、施工方案或关键设备设施等发生变化；4 .本单位或项目部发生工程质量事故；5 .遭遇极端天气、重大节假日、大型活动等；6 .其他可能影响工程质量风险的情况。5风险分级管控5.1 【风险管控原则】工程质量风险应遵循风险级别越高管控层级越高的原则，且应符合下列要求：1.对于一级风险（重大风险）和二级风险（较大风险）应重点进行管控；2 .上一级负责管控的质量风险，下一级必须同时负责具体管控，并逐级落实具体措施；3 .管控层级可进行增加或提级。5.1.2施工单位应根据风险管控原则和组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为企业层、项目层，也可结合本单位实际，对风险管控层级进行增加。1

17、.一级风险（重大风险）、二级风险（较大风险）由企业负责管控；2 .三级风险（一般风险）、四级风险（低风险）由项目部负责管控；3 .项目部存在一级风险（重大风险）、二级风险（较大风险）时，企业应对项目实施重点管控。4 .2【分级管控措施】5.2.1工程参建单位应在本指南所列建设工程质量风险防范措施的基础上根据本单位、项目部实际情况制定具体、细致的防范措施，以达到消除、降低风险的目的，实现风险可防可控。5.2.2对一级风险（重大风险）和二级风险（较大风险），施工单位应编制专项施工方案经施工单位技术负责人审核签字后实施。施工方案应包括技术措施、管理措施、应急处置措施等，并由企业质量部门组织落实，组织

18、落实的措施包括但不限于定期听取汇报、进行组织调度、定期开展检查、督促实施、总结考核等。5.2.3对三级风险（一般风险）和四级风险（低风险），施工单位项目部应编制施工方案，由项目部技术负责人审核并组织落实，组织落实的措施包括但不限于组织调度、定期或不定期开展检查、督促实施、总结考核等。5.3【管控措施改进】当出现以下情况时，工程参建单位应及时调整工程质量风险管控措施：1 .国家、地方和行业相关法律、法规、标准和规范发生变更的；2 .施工现场内外部环境发生变化，形成新的较大及以上等级工程质量风险的；3 .施工工艺和技术发生变化的；4 .施工工期发生较大调整的；5 .施工现场应急资源发生重大变化的；

19、6 .发生工程质量、安全事故的；7 .已有的工程质量风险管控措施失效的；8 .企业或项目组织机构发生重大调整的；9 .其它需要调整的情况。6监督管理6.1 【监督检查】6.1.1 建设单位及监理单位应至少每月对施工单位的工程质量风险管控制度执行和管控措施落实情况进行监督检查，并对发现问题的整改情况进行复核，形成检查记录。6.1.2 对一级风险（重大风险）和二级风险（较大风险），施工单位主要负责人应至少每季度组织开展专项检查，重点检查工程质量风险管控措施的落实情况，对发现的问题制定整改措施并落实整改责任人，形成检查记录。6.1.3对各级工程质量风险，施工单位项目负责人应不定期组织开展监督检查，形

20、成检查记录，对发现的问题制定整改措施，整改完成后报建设单位（监理单位）复核。6.2【监督执法检查】各级住房城乡建设主管部门应当按照有关法律、法规、规章规定，对建设工程质量风险实行分级分类监管，日常监管工作应采用监督评价的方式进行，具体工作可委托工程质量监督机构实施。6.3【信息化监管】各级住房城乡建设主管部门及工程参建单位可依托质量监管信息化平台对项目的工程质量风险进行标示，一、二、三、四级风险分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示区分，实现精准监管，有效提高监管效能。6.4【差异化监管】各级工程质量监督机构可根据辖区内工程项目的质量风险状况制定和调整质量监督计划，监督计划应将项目的一级风险和二级风险列为监督检查重点，在有关规定的基础上适当增加监督评价频次，对项目的质量风险管控和处理情况进行重点抽查，实施差异化监管。6.5【加强社会监督】鼓励各级住房城乡建设主管部门通过购买服务等方式，引进社会力量参与工程质量风险分级管控工作，广泛听取对工程质量风险分级管控工作的意见和建议，提高工程质量预控能力和水平。附录：A工程质量风险分级管控清单B企业工程质量风险分级管控清单