基于dea模型的上海市政府科技投入产出绩效评价实证研究分析 社会学专业.docx

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1、科学技术进步是一个人类社会发展的重要动力，是促进产业结构升级的催化剂，而科技取得的任何进步必然是在一定的科技投入基础之上实现的。如果科技活动任由市场机制主导，终将走向市场失效的局面。所以，科技事业的健康发展必须要得到政府部门财政的支持。政府可以批准资金直接用于科技活动，也可以鼓励社会各界力量支持科技的进步。目前，我国转变发展方式，推进创新驱动发展战略，十九大报告更是指出要“加快建设创新型国家”。在此背景下，各地方政府纷纷加大财政科技投入，上海近年来全面推进建设具有全球影响力的科技创新中心，也在不遗余力地加大财政科技投入，但存在不同程度的投入资金结构不尽合理、产出效率低下等不足，极大的提高了成本

2、，造成资源浪费。因此在使用有限资金的情况下，如何提高产出效率，增大产出数量，提高产出回报利润是当前学术界的主要研究问题。本文以上海市政府科技投入产出为研究对象，首先梳理国内外财政科技投入绩效评价文献，并对政府科技投入、产出、绩效的概念加以界定，在此基础上总结相关理论与研究方法；其次对上海市政府财政科技投入和产出现状进行了纵向和横向的描述性分析，初步发现上海市财政科技投入存在的问题。接着，实证研究之前，根据目前学术界主要使用的研究方法进行对比，选择本文研究对象选择最有效的理论模型一一即数据包络分析方法（DEA方法）；在科学性、系统性、相关性、可量化、非负数为前提的情况下成立上海市政府财政科技投入

3、绩效评价指标体系，并在主成分分析法基础上，用灰色关联度方法挑选出相关性最高的指标，最终确定了2007年2016年R&D人员全时当量、地方财政科技支出以及R&D经费支出作为投入指标，高技术产品出口额、三大检索论文数以及人均生产总值作为产出指标。最后，运用DEA方法，从综合效率、松弛变量、投影分析等多个角度全面客观分析了上海市整体的财政科技投入和产出水平以及政府科技支出绩效水平，并且将其一起进行交叉验证，最终发现上海政府的科技投入产出有着一系列的问题。结合这一系列定性、定量的研究成果分析，上海市财政科技支出绩效有这样一些问题：第一、上海市政府需要完善科技投入；第二、上海市科技成果的转化率有待提高；

4、第三、企业没有完美的表现创新核心的地位；第四、上海市财政科技支出的科技投入增长机制还有待完善；第五、上海市财政科技支出的监督管理制度极度欠缺。提升上海市政府科技投入产出绩效，是一项复杂的系统工程，必须采取多项政策和措施才能有效。本文考虑到上海市的实际现状，针对目前存在的问题，给出了优化上海市科技投入产出绩效水平的政策主张：第一、优化投入总量和布局；第二、提升科技成果转化率；第三、充分施展政府的引导作用，巩固法制化建设；第四、优化财政科技支出机制，改革财政科技支出的方式；第五、优化财政科技支出的各项制度。关键词：政府科技投入产出绩效评价数据包络分析主成分分析法灰色关联度分析法ACaseStudy

5、onPerformanceEvaluationofScienceandTechnologyInvestmentinShanghaibasedonDEAABSTRACTAsanimportantdrivingforceforthedevelopmentofhumansociety,scientificandtechnologicaladvanceservesasanvitalinspirationfortheupgradingofindustrialstructure.However,itsadvancementcannotbeseparatedfromthelargeinputinit.Inf

6、act,thedevelopmentofscienceandtechnologyisatypicalpublicproduct,whichcanbegreatlyunderpinnedbythesupportofthegovernmentspublicfinances.Scienceandtechnologyactivitiesthatrelyentirelyonmarketmechanismswillinevitablyleadtomarketfailures.Ontheonehand,thegovernmentshoulddirectlyinvestfundstosupportscient

7、ificandtechnologicalprogress.Ontheotherhand,bygivingfullplaytothefunctionofthegovernment,othersocialresourcescanbedirectedtoinvestinit.Inrecentyears,Chinahasupgradeditsdevelopmentmodeandpromotedthestrategyofinnovation-drivendevelopment.Thereportofthe19thNationalCongressoftheCommunistPartyofChinapoin

8、tedoutthenecessityofacceleratingtheconstructionofaninnovativecountry.Againstthisbackdrop,localgovernmentshaveincreasedtheirfinancialinvestmentinscienceandtechnology.Shanghai,oneofthemostdevelopedeconomicregionsinChina,rankstheleadinglevelinscientificandtechnologicalinnovation,andinturn,itsignificant

9、lybooststhedevelopmentinotherregions.Therefore,itisofgreatimporttostudyShanghaisfinancialinputandtheoutputperformanceinscienceandtechnology.ThispapertakestheShanghaigovernmentsfinancialinvestmentinscienceandtechnologyastheresearchobject.Firstly,itwillsortouttheliteratureonevaluationofperformanceoffi

10、nancialinvestmentinscienceandtechnologyathomeandabroad,anddefinetheconceptsofgovernmentinvestmentinscienceandtechnology,itsoutput,andperformanceevaluation.Onthisbasis,relevanttheoriesandresearchmethodswillbesummarized,fromwhichthemosteffectivetheoreticalmodelbasedonChinasnationalconditionsischosen-t

11、hatis,DataEnvelopmentAnalysis(DEAmethod).Secondly,itwillalsoconductverticalandhorizontaldescriptiveanalysesofShanghai,sfinancialinputandtheoutputperformanceinscienceandtechnologyandidentifythepossibleproblemsinShanghaisfinancialtechnologyinvestment.Then,undertheprinciplesofscientism,systematization,

12、relevance,quantifiabledataandnon-negativenumber,thispaperwillconstructanevaluationsystemofShanghaisfinancialinputandtheoutputperformanceinscienceandtechnology.Bytheemploymentofthefactoranalysismethod,thispaperhasdistinguishedfourmostrelevantindicatorsforevaluatingthelast10yearsfrom2007to2016.Thethre

13、einputfactorsarefull-timeequivalentofR&Dpersonnel,expenditureonfinancialtechnologyoflocalcitiesandexpenditureonR&D.Andthethreeoutputindicatorsareexportvolumeofhigh-techproducts,thenumberofpapersonthreemajorsearchsystemsandrealGDPpercapitalasoutputindicators.Finally,byusingtheDEAmethod,thispapermakea

14、comprehensiveandobjectiveinvestigationoftheoverallfinancialandscientificinputandoutputlevelofShanghaiandtheperformanceofgovernmentscienceandtechnologyexpendituresfromtheperspectivesofcomprehensiveefficiency,puretechnicalefficiency,scaleefficiency,slackvariablesandprojectionanalysis.Theresearchhasdra

15、wnaconclusionofthefollowingproblemsconcerningtheperformanceofShanghaisfiscalexpenditureonscienceandtechnology:(1)thetotalamountandstructureofShanghai,sfinancialexpenditureonscienceandtechnologyneedtobefurtheroptimized;(2)therateofscientificandtechnologicaltransferinShanghairemainslow;(3)theenterpris

16、ehasnotyetplayeditsprincipalrole.(4)Shanghaisfiscalexpenditureonscienceandtechnologyhasnotyetformedastablegrowthmechanismforscienceandtechnologyinvestment;(5)Shanghaisfiscalexpenditureonscienceandtechnologylacksacorrespondingsupervisionandmanagementsystem.TakingtheactualsituationinShanghaiintoaccoun

17、t,thispaperputsforwardfivepolicyrecommendationsforimprovingtheperformanceofShanghaisfinancialinputandtheoutputinscienceandtechnologyfortheproblemsidentified:(1)optimizethescaleandstructureofinvestment;(2)acceleratethespeedoftransferfromscientificandtechnologicalachievementstopracticalproductivity(3)

18、givefullplaytotheguidingroleofthegovernmentandstrengthenthelegalizationprocess;(4)improvetheexpendituremechanismofscienceandtechnologyandinnovatetheapproachoffinancialexpenditureonscienceandtechnology;(5)bettertheevaluation,regulationandsupervisionsystemoffiscalexpenditureonscienceandtechnology.KEYW

19、ORDS：Governmentalinvestmentonscienceandtechnologyperformanceevaluationdataenvelopmentanalysisfactoranalysismethod摘要ABSTRACT目录第一章绪论第一节研究背景第二节研究目的和意义第三节研究思路框架与研究方法一、研究思路二、研究方法第四节预期创新点和不足一、预期创新点二、不足与展望第二章相关理论基础和国内外研究综述第一节政府科技投入相关概念的界定一、政府科技投入的概念二、政府科技产出的概念三、政府科技投入产出绩效的概念第二节政府科技投入绩效研究理论基础一、内生增长理论二、公共产品理

20、论三、财政资金支出增长理论第三节财政科技投入绩效评价研究方法一、德菲尔法二、层次分析法三、数据包络分析法第四节国内外相关研究综述一、国外相关研究二、国内相关研究第三章上海市政府科技投入和产出现状分析第一节上海市政府科技投入现状分析一、资金投入情况二、人力投入情况第二节上海市政府科技产出现状分析一、科技直接成果情况二、科技成果市场化情况三、科技投入间接产出情况第四章上海市政府科技投入绩效评价的实证研究第一节绩效评价研究方法比选一、同行评议法二、德尔非法三、模糊综合评价法四、层次分析法五、数据包络分析法六、研究方法优缺点对比第二节研究步骤与方法一、研究步骤二、主成分分析法三、灰色关联度分析法四、数

21、据包络分析法（DEA）第三节指标体系的构建第四节投入产出指标的确定一、DEA指标选择的基本原则二、DEA指标的选取方法第五节绩效实证研究与分析一、综合效率分析二、纯技术效率分析三、规模效率分析四、松弛变量分析五、单个年份的投影分析第六节实证分析结论总结与评述第五章提升上海市地方政府科技投入效益政策建议第一节上海市地方政府投入绩效存在的问题一、上海市财政科技支出资金总量及结构有待优化二、上海市科技成果转化率低三、企业尚未发挥其创新主体作用四、尚未形成稳定的科技投入增长机制五、缺乏有效的监督管理第二节提升上海市地方政府投入绩效的对策建议一、优化投入规模及结构二、加速向现实生产力转化三、充分发挥政府

22、的引导作用四、完善财政科技支出机制五、完善财政科技支出的管理制度参考文献致谢个人简历及在学期间发表的研究成果第一章绪论第一节研究背景科技创新在社会发展的过程中始终被给以很高的地位。马克思、恩格斯就曾强调科学的重要性，指出科学能起到革命性的作用。科学技术可以转化为实际的生产力，更可以促进生产力快速的向前发展。而生产力的发展，必将引起上层建筑的变化，进而带动整个社会的全面进步。早在1978年，邓小平同志就指出四个现代化的关键是科学技术现代化。1988年，其又提出“科学技术是第一生产力的指导思想，指明了我国科技的发展方向。随着第一次全国科技大会的召开以及发展科技文献的颁布，我国正往建成创新型国家的方

23、向前进。2018年，习近平在两院院士大会上指出建设科技强国，是新时代实现中华民族伟大复兴中国梦的必然选择而且建设科技强国，是新时代实现中华民族伟大复兴中国梦的必然选择。科技的发展可以深刻改变世界的发展格局，科技创新不仅是一个国家，一个民族发展的动力，也是推动整个人类社会的重要力量。近些年来我国财政科技投入占比不断提升，各地区的财政科技投入支出不断增加，但与国家财政总支出的规模相比却仍显不足。另外，我国R&D的经费支出主要集中于经济发达的东部区域，中部和西部地区由于地方财政收入的限制，用于各项科技活动的财政支出较少，使得全国财政科技投入地区差异比较明显。除此之外，科技资金投入产出比不佳，对用于科

24、技活动的资金没有完善的管理制度等情况越来越明显。所以，专门的财政科技资金投入使用情况的绩效评价应运而生。政府财政资金投入是否与当前区域的人力资源适应，是否达到最佳使用效率，政府财政资金投入的总体绩效如何，这些都成为该领域研究人员及全国各省市相关政府人员亟待解决的问题。上海作为长三角地带的重要直辖市，一直以来都发挥着龙头带动作用，它将引领长三角地区走向更高层次的国际竞争。我国要提高创新能力，将上海建成科技创新中心，提高全球影响力，因此列出了提高科技创新力的几点要求与发展方向。我国到2020年要建立科创的基本框架，研发创新的核心理念，同时进一步对外开放，建成开放型新经济，引入外资参与到建设中，促进

25、长江三角洲协同创新的发展，将长江三角洲建设成创新科技中心，实现一体化发展，并从国家战略层面制定发展计划。在上述几点要求下，本文结合上海市财政科技投入的情况,建立科学的计量经济学模型，从客观角度来评价和分析上海市政府财政科技投入产出绩效。第二节研究目的和意义上海作为发展科技创新的地点，在促进长江三角洲协同发展的情况下，将发挥至关重要的作用。所以，对该地区财政在科技方面投入与产出效率的研究很有必要：一方面基于上海市在国家战略中的作用，通过对上海市财政科技投入产出效率的研究，可作为整个上海地区财政科技投入效率，乃至全国财政科技投入效率的折射，发现其中的成效与不足，从而为全国其他区域财政科技投入做出相

26、应的参考和指引。另一方面，为整个上海市财政部门在科技方面的实际投入提供事实依据。本文尝试根据对该地区财政科技投入绩效的实证分析，发现上海市财政科技投入中的问题与不足，提出优化财政科技投入结构优化方案，推进科技管理体系的建立，积极发挥政府的调控作用，逐步健全财政科技支出的管理等。第三节研究思路框架与研究方法本论文在国内外财政科技投入绩效评价相关文献的分析和总结的基础上，通过对该地区进行概况说明及现状分析，选取上海市地方政府科技投入产出数据进行分析建模，对其进行投入产出效率实证分析，并根据该模型研究的结果提供对应的建议。一、研究思路本文的技术研究思路见下图1.1：效价究法选研步与场究骤方去指体的女

27、标系构建投产指的父入出标确JE绩实研与未效证究分斤证析论结评主实分结总与这定量分析I理论分析定性分析图1.1技术研究思路整体内容可以分为五个章节：第一章：绪论，包括该研究课题的背景，研究目的和意义，研究思路与框架分析以及主要创新点和不足。第二章：相关理论基础和国内外研究综述，包括：政府科技投入相关概念的界定，政府科技投入绩效研究理论基础介绍，财政科技投入绩效研究方案以及国内外研究综述。第三章：上海市政府科技投入和产出现状分析，通过对上海市政府科技投3入产出的横向对比和纵向分析，归纳总结上海市政府科技投入及产出存在的问题。第四章：上海财政科技投入绩效指标的实证研究，首先选择适合本文研窕对象的研究

28、方法DEA,初步构建政府科技投入绩效评价指标体系，对政府科技的投入要素和产出成果进行定义；对科技投入产出绩效评价方法的好坏进行对比，优选出数据包络分析法，对后文所提到的研究方法基础及过程进行分析；根据DEA模型来创建的评价指标体系和绩效评价思路，从不同角度，联系松弛变量及单个年份投影阐述，来思考上海市政府科技投入绩效，推敲目前政府科技投入体系多遇到的困难。第五章：提升上海市地方政府科技投入效益的政策建议，基于前文对上海市近年来的总体科技水平、财政科技指出规模及结构等现状分析及DEA模型的探索与实证分析，发现上海市财政科技支出的问题与不足，同时提出提升上海市地方政府科技投入效益的政策建议。二、研

29、究方法本文采用了多种分析方法相结合的研究思路，通过文献归纳研究法研读了国内外关于财政科技投入产出的相关理论及文献资料，并对其进行总结和分析。通过理论分析与实证分析互相结合研究法，运用DEA模型实证工具，对该上海市财政科技投入产出效率进行具体的研究。通过定性与定量研究法，对上海市财政科技资金的投入产出效率进行全面深刻的评价。通过比较分析法，结合历年上海市财政科技投入的各项数据，从不同维度的数据进行横向和纵向比较，研究政策投入前后对上海市地方政府科技投入效益的影响。第四节预期创新点和不足一、预期创新点本文与国内外近年来财政科技投入产出绩效评价研究相比，有相同点，也有不同点。相同点在于以投入产出绩效

30、评价为研究目的，选择有限的样本和时间段开展研究，设计指标体系，运用不同的研究方法建模，得出研究结果并提出评价和建议。本文的主要不同之处体现在研究方法和采用的数据等方面。主要创新点如下。(I)评价方法与国内外同类绩效评价研究相比，本研究主要从两条研究主线开展绩效评价的研究。主线一，从投入资金和人才，以及科技直接成果、科技成果产业化成效和科技成果间接影响三个方面对上海市科技投入产出情况，用定性的分析方法进行横向纵向，较为全面地分析上海市科技投入产出绩效。主线二，构建绩效评价指标体系及模型，用DEA等方法进行数据的定量分析，较为客观的评价上海市科技投入产出绩效。两条研究主线研究相互验证，相互补充。(

31、2)使用的数据国内外同类研究使用的指标数据基本来源于统计资料。一般来讲，统计数据均会有一定时间的延时，无法更好的反映现状。本文除了采用上海统计年鉴、上海科技统计年鉴数据,大量也处采用了近年上海科技创新评价研究报告，例如上海科技创新中心指数报告2017、2018国际大都市科技创新能力评价等最近著作的研究成果。确保研究结果的准确性和实时性。二、不足与展望在数据收集上，各类数据主要来源于科技统计年鉴，统计年鉴，政府官方网站等，各部门间统计口径及维度稍有不同，难免会存在一定的数据误差性和片面性问题，一些关键的有代表性的数据指标可能被剔除。另外，由于可能受到数据建模运算的限制，部分结果分析和结论存在一定

32、的影响和误差。第二章相关理论基础和国内外研究综述第一节政府科技投入相关概念的界定一、政府科技投入的概念政府科技投入是指国家政府部门拨款专项资金用于科技活动，是从国家层面来鼓励科技发展的重要举措。提高政府科技投入为提升科技水平奠定了良好的基础，同时也是国家和地区核心竞争力的重要表现。政府科技投入分为广义和狭义两种，广义的同时包含了政府直接的财政投资和其他间接性的资金鼓励政策。狭义的则是指财政科技投入，只包括科技财力方面的投资。目前，由于间接支持科技发展的政策手段缺乏权威统计，且难以量化，本文主要研究狭义的财政科技投入。此外，科技人才是促进科技向前发展的根本,是任何资源都无法替代的，而且较易得到其

33、相关的研究数据。所以，为了便于研究，本文将财政科技投入定义为两个方面的投入即科研人员和科技财力。研究与试验发展（R&D）投入是财政科技投入的一个部分，主要有基础、应用、试验三部分组成。R&D是科技活动中极具创新性、创造性的主体活动，所以，其投入是促使经济发展的主要动力。本文参考各类文献，从投入要素中占主导地位的劳动要素和资本要素中，将R&D经费支出、R&D科技人员、高技术产业投资挑出来当做主要投入指标。二、政府科技产出的概念政府科技产出主要包括科技成果产出、高新技术产业化等内容。科技成果产出是指通过一系列科技研究活动所取得的学术性、实践性、实用性等创造性成果,包块理论研究、应用技术研究和软科学

34、研究等科技成果。常用科技论文、专利、科技技术等指标来衡量科技成果产出数量。高新技术产业化是指高新技术以及创新成果进行商品化、市场化以及国际化的转化过程。高新技术产业化有利于对传统产业的改革，促进传统产业转型升级。常通过高新技术产业增加值、高新技术产业产值占工业总产值的比重等指标加以衡量。本文借鉴参考不同学者的研究情况，选取专利数、论文数、国家科技奖励数、高科技企业个数等作为代表性产出指标。三、政府科技投入产出绩效的概念绩效是指比较可被量化的产出与损耗，然后得到的成果，会影响经济社会活动，主要有效果(任务/成果完成情况和品质)、效率(成本与收益最完美组合)还有效益(成果产生的经济、物质效益)等。

35、政府管理中占主导作用的是根据成果的绩效评价，这可以让公共资源促使科技发展，让政府对科技投入的管理得到提高，让市场在资源配置中更完美的施展关键作用【划。政府财政科技投入后产生的经济效益和社会效益叫做财政科技投入产出绩效。根据它的上下变化可以非常好的了解财政资金的利用率以及的实际情况。产出结果的有效性是财政科技投入产出效率的主旨，就是产出结果必须要和社会发展的内需相一致，还要有利于科技发展和社会进步，可以较为清晰的了解财政科技投入产出的经济和社会效益UL财政科技的投入包括对基础研究资金不足的项目，同样也包括对那些科技项目，这些项目往往需要的成本大，所承担的风险也不小。财政科技的投入给社会投资指明方

36、向，全社会支持科技活动的范围也会因此得到大幅度的增加。财政科技投入产出绩效评价主要有这样一些特点：(1)公共性财政资金对科技活动的投入是为了促使社会科技发展，使得财政科技投入产出的绩效评价会因为投入主体和属性而表现出公共性特点。(2)间接性财政科技资金的投入除了政府自身的支持，还会给社会资本投资科技活动指明方向，财政科技投入产出绩效评价会拥有服务效应、带动效应、以及持续效应。(3)滞后性财政科技的投入主要集中在技术前沿、高端制造等战略性公共领域，其研发时间周期长，见效慢，因此财政科技投入与产出在时间上存在滞后，在科技投入产出的绩效评价中需要考虑到滞后性问题。第二节政府科技投入绩效研究理论基础一

37、、内生增长理论内生增长理论是20世纪80年代中期宏观经济学理论的一个分支，该理论提出，内生的技术进步是保证经济持续增长的决定性因素，经济能够不依赖外力推动实现持续增长，它强调不完全竞争以及收益递增。内生长理论又称新增长理论。与古典增长理论认为技术进步属于外生变量不同，内生增长理论把人力资本视为内部因素，并通过生产函数的方式内在化它们的影响。综合考量了上述影响后，以往资本具有的边际报酬递减规律不复存在。这是由于内生增长理论中所指的资本，不单单包含物质的资本，还包含科技、知识等构成的人力资本口%内生增长理论指出，经济之所以能保持持续的发展，归根结底是来源于内生因素。通过培训教育等手段来提升技术，就

38、属于人力资本投入的范畴。将该过程实现的技术进步内生化就达到了收益的正向逐渐增加。内生增长理论指出科技是促进经济快速发展的不竭源泉【。如果科技能够得到国家的支持,经济的增长速度将会大大提升。经济内生增长理论分为两个方向：第一，资本的投入是导致经济增长的最主要因素，而也有出色的理论模型研究了资本对经济增长的重要性。第二,技术具有外部性,且规模报酬呈现递增的特性，这也是经济会增长的重要原因，与该方面有关的模型有人力资本模型、知识溢出模型等。内生增长理论认为科学技术是促进经济不断增长的关键原因，并建议国家应该采取措施不断创新科学技术，以此来保持国民经济的持续、快速增长。二、公共产品理论想要研究财政科技

39、投入产出效率，必须要有一定的理论作为研究基础，这时就要用到公共产品理论。“公共产品”一词源于1936年意大利马尔科学者的公共财政学基本原理，他认为公共产品应当由政府来支持口叫后来，萨缪尔森的公共经济学理论认为社会产品有私人和公共产品之分，其中公共产品具有非排他性以及非竞争性，这两点性质导致了公共产品很难在市场机制形成有效的价格体系。所以，政府必须提供公共物品，而不应该从市场来获取，政府成了公共产品的价格制定者以及资源配置者。针对财政科技投入产出效率的研究，可以通过分析公共产品的活动来明确政府科技资金投入的多少O财政科技活动属于公共支出的一部分，之所以要由政府来调控，其原因有以下三点：第一，研发

40、财政方面的科学技术所需的经费应该由政府来提供；第二，财政科技产出的成果不仅具有经济效益，还具有显著的社会效益，一定意义上可以说是国家提供的公共服务。所以，由政府管理财政科技是顺理成章的；第三，科研成果可以进一步转化为生产力，带动经济和社会快速前进，外溢特征明显【。三、财政资金支出增长理论财政支出增长理论是由德国的经济学家阿道夫瓦格纳(AdOIfWagner)提出的，他通过对日本、美国和许多欧洲国家的公共支出增长情况的考察，发现财政资金支出的多少会伴随国家人均收入的增加而增加，换句话说，财政支出的多少和GNP是一定程度上的正相关，因此提出了“公共支出不断增长法则”，即瓦格纳法则。瓦格纳认为，财政

41、支出的规模主要受政治原因和经济原因两方面影响。政治原因指“随着经济的发展，各种市场关系日益复杂，产生了对商业法律和契约的需要，使得司法、法律等被要求建立以监督市场秩序”，经济因素是指“工业化的发展推动了城市化进程，使得人口居住密集化等外部性现象逐渐明显，急需政府部门的调控、管理。”所以，政府职能扩展之后，财政支出的数量也应相应地增加。财政收入一般通过国债和税收来实现，根据“税收与国债等价“原理，国债最终还是依靠税收来归还。因此，国家的经济实力严重限制了公债的发行规模，如果增加税收又会引起人们工作的抵触情绪，进而阻碍国家经济的发展。所以，仅仅依靠增加财政收入总量只会制约国家实施相应的职能，这并不

42、是明智之举。只有使财政投入资金得到最优化使用，发挥出最大化功效，才可以促进公共产品的发展和服务水平的提高。网。第三节财政科技投入绩效评价研究方法一、德菲尔法德尔菲法由赫尔姆和达尔克首创，经过艾尔登和美国兰德公司进一步发展,逐渐成为一种成熟的预测方法。兰德公司是第一次运用德尔菲法来预测发展的，而方法的有效性使得该法被人广泛运用，德尔菲法其有根据一些列的程序，以非署名的形式，从而让各位专家在工作的时候都是完全独立的进行判断的，专家之间相互独立，不发生横向联系，只能与组织者联系。组织者收集发出的所有问卷的反馈，同时在根据不同类型的反馈进行细分和统计，从而再把实际的各种结果一一反馈到每位专家手中，从而

43、为专家进行的深入分析提供数据。通过2-3次专家的采访，可以更好的整理问卷结果，在汇总后作为专家的统一意见使用，进而得到预测结果。此种方法当下已经被极为广泛的应用到了商业、医疗、教育、军事、化工等诸多领域【现。区别于常规调查法，此种方法的突出特点在于（1）不署名性，此法的最基本要求为专家之间是不可以见面的，专家之间彼此互不不知情地讨论得出意见,以此种非署名的形式进行沟通，从而其最大可能的避免了权威专家其意见对结果方面的影响2暝（2）反馈性,通过专门的情报工作者进行不同专家已经进行汇总，此时就把没有统一意见进行新汇总且形成新的预测表，此后再一次将预测表发送给专家，如此反复几轮以后进行意见的征询、总

44、结、调整，最后得出对某一问题达成的统一意见，使得结果比较客观真实以）。（3）统计性，德尔菲法在使用过程中，尽管在采用此种方法的时候一部分专家其意见或者观点也是有一定影响的，然而最后得到的意见还是可以很好的代表绝大多数人意见的，不同的观点在此方法中都是进入统计系统的，从而也最大可能的规避了采用常规讨论方式在结果获取时的少数服从多数时存在的弊端。德尔菲法虽然既能充分地发挥各位专家的长处，集思广益，又能表达各位专家意见分歧点，发现新的问题，但主要是凭借专家们主观判断，缺乏客观标准，并且，各位专家在封闭状态下思考，往往无法考虑到突发事件。再加上调查次数较多，反馈时间较长，有的专家可能中途退出，影响决策

45、的准确性。二、层次分析法层次分析法（简称AHP）,其是由上世纪七十年代的统筹学家（美国）saaty基于多个目标在层次上进行权重性分析的方法。其为一种将复杂且模糊问题在决策时尽可能的简单化的方式，适用于难以完全定量分析的问题。层次分析法将不同的对象做出区分，从不同的要点来进行分类，之后采取了矩阵的矢量判断方法做出预测，确定不同要素所占的权重,之后进行汇总,通过权重对要素进行排序，从而制定最优方案PL该方法具有三个突出的特性：（1）系统性，该方法把对象视为一个整体，进而在整体的基础上进行三个层次的划分，从而以系统化的方式进行人思维进程的模拟，最终再进行权重求和进而得到最好的方案，具有系统性特点。（

46、2）实用性，AHP法不需要非常复杂的数学模型，进而将非常复杂的决策问题进行简单化，从而从运算时非常的简单明了，这也将大大的将决策者解放出来。因此能够解决传统方法中不能解决的问题，使用简单方便，（3）AHP法所依赖的定量信息较少，从问题的本身为出发点，在定性的分析、决策方面更加注重，从而更好的进行人类思维过程进行模拟，从而在进行不同要素在重要性的判断方面都留给了大脑，从而让决策可以从各个指标重要性方面进行权衡，把非常复杂的运算过程通过简单化的权重计算完成，所以此种方法尽可能的将定性分析方面的优势进行最大化的利用，并且能够一定程度上进行数据减少【2%虽然AHP法体现了清晰化、系统化和定量化的特点，

47、但AHP法也存在以下缺点：定量数据较少，且无法为决策者提出一些新的方案；在进行定性分析的时候其影响因素是非常多，进而在说服力方面有所不足；若指标太多那么在统计方面就非常大；权重也没有非常统一的标准；存在较多的特征向量、特征值求法等一些列的问题124）。三、数据包络分析法数据包络分析（简称DEA）,此方法是由两位运筹学家（Charenes、COOPer）,基于多投入和产品的多数量的决策单元进行效率评估的方式，此种方面当下多被应用到经济学、管理学等多个领域的绩效考评。DEA把任何一个单一的评价单元都单独看做一个决策单元，从而把所有的决策单元集合起来形成一个评价体，在同一个决策单元中任何一个单元其输

48、入、出的指标都是一样的。只要指标项、被测评对象确定之后,在以数学模型就输入、出的各项数据进行全面分析，从而获得各个决策单元的综合效率指标，从而根据这个吧各个决策单元进行分级、定位，从而获得确实有效的决策单元，同时也可以把其他决策单元被视作无效单元的缘由和程度进行表明，以此给决策者科学清晰的信息。除此之外，此种方法还有将各个决策单元在投入规模方面的恰当性进行分析，同时还可以将有效和无效决策单元之间的数据方面的差异进行展现，进而得到各个非有效决策单元在投入规模方面的方向、规模等方面进行调整及调整幅度进行展现2叫由评价对象的实际情况，以DEA模型其自身是有一些基本功能及创新方式的。这里面，最常见和典型的两种模型为CCR、BCC,这里面BCC是上世纪八十年代基于CCR上提出来的。因为前者不能把何种决策单元导致整体无效的原因进行说明，因此就必须以BCC进行决策单元在技术方面的有效性进行分析，所以其有非常强的灵活性26)