期货反洗钱、反恐知识培训测试试题.docx

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1、期货反洗钱、反恐知识培训测试试题本次测试共计20道题，单选题5道，多选题5道,判断题10道，每道题5分，共计100分。测试时间40分钟，60分合格。一、单选题1、以下哪种犯罪类型不是中华人民共和国反洗钱法中关于洗钱罪定义中的上游犯罪OA、毒品犯罪B、破坏金融管理秩序犯罪C、诈骗犯罪D、贪污贿赂犯罪E、走私犯罪F、恐怖活动犯罪2、（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。A、了解客户（B、可疑交易分析C、客户资料保存D、与司法机关的合作3、洗钱过程可以被分为三个阶段，其中一个阶段为将犯罪收益与其来源分离，混淆审计线索和隐藏罪犯身份的过程。使资金的来源和性质变得模糊，非法资金的性质得以掩饰。以上阶段为（

2、）A、放置阶段B、融合阶段C、归并阶段D、离析阶段4、中华人民共和国反恐怖主义法规定共有几章几条。OA十章九十七条（王确答亲）B九章九十七条C十章九十五条D九章九十五条5、中华人民共和国反恐怖主义法，自一年一月一日起施行。OA2016/1/1B2015/12/27C2015/12/1D2015/12/7二、多选题1、未通过FATF互评估将会给国家带来的影响是（）A、遭受金融制裁，M）B、国外投资减少（C、银行关系受损、资金流动受限M）D、国家声誉受损,QE、国际形象、外交关系不利（厂”）2、金融机构反洗钱三大核心义务是指（）A、建立客户身份识别制度（B、建立大额交易和可疑交易甄别制度C、建立大

3、额交易和可疑交易报告制度：D、建立客户风险等级划分制度E、建立客户身份资料及交易记录保存制度（Q3、根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法第十一条的规定，期货公司在办理以下业务时，需要对客户进行身份识别。（）A、资金账户开户、销户、变更（正泊苔金）B、为客户办理代理授权或者取消代理授权）C、交易密码挂失（D、修改客户基本身份资料，4、洗钱的危害性主要体现在（）A、助长更严重和更大规模的犯罪活动（T）B、削弱国家的宏观经济调控效果C、助长和滋生腐败（壬确答案）D、影响金融市场的稳定5、恐怖主义，是指通过、等手段，制造社会恐慌、危害公共安全、侵犯人身财产，或者胁迫国家机关、国

4、际组织，以实现其政治、意识形态等目的主张和行为。（）A暴力B破坏（正确答案）C恐吓（上正D侵犯三、判断题1、在洗钱的三个阶段中归并阶段是最容易发现的阶段。2、暴力恐怖事件极大的危害了人民群众的生命安全，造成严重的社会后果。作为社会的一份子，在面对恐怖袭击时，应该冲在最前面，誓要打败敌人。对错（正确答案）3、在我国，客户身份识别是反洗钱法律制度的强制性要求，是反洗钱义务主体及其工作人员必须履行的法定义务对（正确答案）错4、反洗钱金融行动特别工作组是西方七国为专门研究洗钱的危害、预防洗钱.，并协调反洗钱国际行动而于1989年在法国巴黎城里的政府间国际组织。对（正确答案）错5、小华在上网的时候发现了

5、一个Q先生发的恐怖袭击预告，他应该拨打HO，举报该消息并举报此人。对错6、2022年4月19日，金融行动特别工作组（FATF）发布了全球FATF标准执行报告FATF第五轮反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资合规性及有效性评估方法和FATF第五轮反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资评估程序（简称FATF评估方法FATF评估程序），FATF宣布FATF评估方法和FATF评估程序，将在第五轮国际互评估中正式启用，主要变化之一是第五轮互评估后，评估报告公布后5年内必须完成整改。对错（正确答案）7、在体育馆有一场CBA赛事，小胡好不容易拿到了票，却遇上了炸弹袭击，此时他不应该执着于赛事，希望能拿到球员签名。对I错8、根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法第二十九条的规定客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。对（正确答案）错9、洗钱行为是一种违法行为，洗钱行为的金额是决定其社会危害性的大小唯一因素。对错（正确答案）10、为了保护自己的人生安全，应该提高自我防范意识，当我们外出旅游出差时，到了酒店，应该第一时间确认安全出口和消防设施的位置。对（正确答案）错