水泥企业体系认证内审和管理评审全套资料.docx

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1、体系认证内部审核资料汇编含内审全部资料、管理评审全部资料只需填写公司名称、人员名称编制：校对：二O一四年十月十六日2014年度内审资料清单1、2014年度内部审核方案的通知2、内审小组和内审员任命书3、首次会议签到表4、首次会议记录5、2014年度内审实施方案6、2014年度内部审核检查表7、内部审核报告8、不合格项分布/汇总表9、不符合报告10纠正措施记录表11、预防措施记录表12、末次会议签到表13末次会议记录14、2014年度管理评审资料（另附）XXXXXXXXXX水泥文件X司2014XX号签发人：2014年度内部审核方案的通知公司各部门：为了确保我司所建立的质量管理体系符合筹划的要求，

2、并得到有效运行并保持。按照GB/T19001质量管理体系要求每年进行1次内部审核工作的要求。我公司2014年度的内审工作由管理者代表领导，公司办具体负责组织保证，由公司内具有内审员资格的人员组成内部审核组（简称内审组），采取集中抽样审核的方式对管理层、各部门、车间实施内部审核工作，审核条款涉及GB/T19001-2008所有条款（删减条款除外）；通过内部审核对发现的不符合事实，相关责任部门应及时采取纠正改良措施，由公司办组织内审员进行验证，到达持续改良的目的。内审时间安排在2014年10月中旬。特此通知公司办2014年8月30日XXXXXXXXXX水泥内审组和内审员任命书为了在公司全面贯彻执行

3、GB/T19001：2008质量管理体系要求、GJC-399-01水泥产品认证实施规那么、公司质量手册、程序文件及水泥相关标准、法律法规的要求，加强对质量管理体系过程运作的有效性实施检查监督，特任命我公司XXX、XX、XX、XXX、XXX、XXX同志为质量体系内审员，负责公司的质量管理体系的内部审核工作。1 .由以上人员组成我司内审小组：组长:XXX其余五位同志为成员2 .履行以下职责： .参加质量体系内部审核活动； .完成审核组安排的审核任务； .整理审核文件； .对内审中的不合格项进行跟踪验证。总经理：XXXX2014年9月1日首次会议签到表XXXx日期：地点：会议室姓名部门职务/职称姓名

4、部门职务/职称XXXXXX水泥内部审核会议记录日期：时间：8：009：00会议地点：会议室主持人:XXXX（管理者代表会议性质：首次会议末次会议参会人员:会议记录:管理者代表谢召友：今天是我们公司体系运行一年一度的内部审核会议，今天的会议内容有下面几项内容，首先欢送谢总讲话。一、XXX总讲话：公司这次内审以GB/T19001质量管理体系和管理体系手册、文件为依据，全面审核管理体系活动运行过程和结果是否符合体系标准，验证体系运行的有效性，并为体系的持续改良提供依据，同时评价体系的适宜性、充分性、有效性，也是贯标过程的一项规定要求。内审的范围是公司所属部门。GB/T19001是一个自我控制、自我约

5、束、自我完善的科学管理体系，其中内审环节的质量直接关系到体系运行质量和成败，内审的重要性是不言而喻的。内审过程就是对公司的一次体检，及时发现问题、及时解决问题、及时堵住管理漏洞,做到防患于未然。如果我们能够充分发挥和提高内部审核的作用，就能长久的、比拟全面的为质量管理体系的改良提供依据，实现公司质量管理水平的提高和效劳质量的持续改良。GB/T19001工作始于管理、终于管理，内审必须始终以促进质量管理水平的提高为根本出发点。因此，内审中我们应注意以下几个方面：1.通过内审，及时了解体系运行中存在的问题，使质量管理体系与时俱进，保证质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。2希望各部门在这次内审过程

6、中，主要管理人员和内审员要加强相互学习，深入理解质量手册文件内涵和实质，保证内审工作顺利进行。3,要求各内审员对各自负责的工作高度重视、认真负责，以充分的足够的依据支持内部审核结论，对所有要素都要审到、审全，防止遗漏；内审员要坚持原那么，提高审核技巧。4 .各部门领导要积极配合、全力支持内审工作。在内审过程中，各部门领导要参与并陪同审核，及时与内审员沟通，随时了解本部门存在的问题。对审核时发现的不合格项，各部门及相关责任人要及时查明原因，重点予以纠正。5 .通过本次内审要更进一步思考和研讨，要总结内审过程中存在的问题，找出缺乏。希望各部门利用这次内审，认真总结并积累经验，保证公司今后体系运行良

7、好；努力做到日常管理和体系标准融为一体，希望各部门认真配合好这次内部审核。6 .加强联系，保持信息渠道的畅通和有效，在内审过程中，如果发现问题，各受审核部门领导、内审员耍及时和公司办保持联系，及时协商沟通有关情况，保证内审工作顺利开展。7 .放下面子，大胆工作，克服在本公司审核，放不下面子，不敢大胆提出存在的问题，提出不合格项，不敢提出改良的措施。最后感谢大家的辛勤工作，祝内审工作圆满成功！谢谢大家！二、审核工作安排:1 .内审的目的：是审核体系所涉及的各部门所开展的品质活动及其结果是否符合要求,确保管理体系的持续适宜性，充分性，有效性.2 .审核范围：管理体系组织结构所涉及的所有部门和要素.

8、3 .依据标准：GB/T19001:2008.公司质量手册、程序文件、相关法律法规标准.4 .本次审核的日程安排是:本次内审工作分工明细如下(介绍审核组成员)：XXXX（八）、XXXX(D)审核质控部XX(B)、XXX(C)J审核管理层、公司办XXX(E)、XXX(F)审核生产部、供销部5 .审核时间安排(见2014年度内审实施方案)三、管理者代表XXX作会议结束讲话：1 .这是我公司第五次举行内部审核工作，希望各审核组成员严格按标准要求进行审核，各被审核部门积极配合审核人员，争取本次内部审核工作能圆满结束.2 .明天下午17:00-18:00召开末次会议，请今天的所有人员准时出席.3 .散会

9、核准：审核：记录：XXXXXXX水泥2014年度内审实施方案审核目的：1.评价体系的适宜性、充分性、持续有效性。2.确定是否提交外部审核。审核范围：1,公司所有场所。2.水泥产品生产、产品质量、效劳等所有过程。审核依据：GBA19001-2008GJC-399-01质量手册、程序文件、相关法律法规、标准审核方法：观察提问查阅文件现场查看审核日期2014年10月16日2014年10月17日共2天首次会议：10月16日8:009:00末次会议：10月17日17：0018.:00组长：XXX（八）组员：XXX(C)XXX(D)XX(B)王XX(E)XXX(F)审核组会：10月17日16:3017:0

10、0被审核部门审核美索审核时间审核员管理层应用4.1总那么5.1管理承诺5.5.2管理者代表5.6管理评审6.1资源提供总那么10月16日9.0B、C办公室4.2.1总那么4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4.1 质量目标5.4.2 筹划5.5.1 职责及权限5.5.3 内部沟通5.5.4 人力资源8.2.2内部审核8.4数据分析8.5改良10月16日10月17日8.00-12.00B、C质控部质量目标5.5.1职责及权限5.5.3内部沟通6. 3根底设施6.4工作环境7.1产品实现的筹划7.5.1生产和效劳提高的控制7.6监视和测量设

11、备8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量不合格品控制8.4数据分析改良10月16日10月17日A、D供销部质量目标5.5.1职责及权限5.5.3内部沟通7.2与顾客有关的过程7.4采购8.2.1顾客满意8.4数据分析改良10月16日E、F生产部质量目标5.5.1职责及权限5.5.3内部沟通6.3根底设施6.4工作环境7.5.3生产效劳提供的控制7.5.3标识和可追溯性7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制8.3不合格控制8.4 数据分析8.5 改良10月17日E、F说明:本实施方案是根据GB/T19001：2008要求，对于审核方案涉及到的所有部门的审核，涉及到的共同局部:

12、1 .公司办、质控部、生产部、供销部2 .质控部、生产部3 .质控部、供销部通用条款的审核，用以验证各职能部门是否按PDCA循环对各项质量活动实施了控制。编制：审核:批准：2014年10月5日XXXXXXX水泥2014年度内部审核检查表编制说明：1.本检查表是根据GB/T19001：2008要求，对于审核方案涉及到的所有部门，因便于统一管理，生产部、机械维修部和电气自动化部统一办公，但职责和职能未变，这次审核检查统一到生产部,2.通用条款的审核，用以验证各职能部门是否按PDCA循环对各项质量活动实施了控制：公司办、质控部、生产部、供销部涉及到的共同局部：质控部、生产部涉及到的共同局部：质控部、

13、供销部涉及到的共同局部：通用条款的审核，用以验证各职能部门是否按PDCA循环对各项质量活动实施了控制。2014年度质量管理体系内部审核检查表XXX受审核部门：管理层I编制人/日期：/审核人/日期：/审核准那么：GB/T19001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检吞应用本公司质量管理体系删减了哪些内容？1 .删减了7.3设计和开发2 .7.5.2生产和提供过程确实认OO1 .公司产品按GB175-2007生产和检验，不需要设计和开发，故删减2 .公司通过对生产全过程的识别，均能通过后续的监视或测量加以验证，不存在特殊过程

14、确实认，故删减OO总那么L组织是否有文化的质量管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？1 .与质量管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？2 .与受审部门相关的文件有多少？3 .组织结构图、质量方针等是否保存完好？7OOO2.质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程间相互作用关系是否给予确定及描述？1 .质量管理体系文件的内容是否满足GB/T19001的要求？2 .质量管理体系过程间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？OO注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X2014年度质量管理体系内部审核检查表XX受审核部门

15、：管理层编制人/日期：/审核人/日期：/审核准那么：GB/T19001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查管理承诺1.最高管理者对其建立和改良管理体系的承诺能够提供哪些证据？L总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？2 .是否传到达各阶层员工？3 .各阶层员工是否充分理解这些要求？4 .是否认期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性5 .是否为每项活动提供充分的资源OOOOO管理者代表1.管理者代表的职责权限1 .管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？2 .是

16、否向最高管理者报告质量管理体系的运行情况？OO管理评审L是否有定期进行管理评审的规定1 .评审的时间间隔是怎样规定的？2 .是否按规定的时间进行管理评审？3 .管理评审是否由总经理亲自主持？OOO注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X2014年度质量管理体系内部审核检查表XX受审核部门：管理层I编制人/日期：/批准人/日期：/审核准那么：GB/T19001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：检查内容检查方法检查GB/T19001条款提问文件查阅现场检查结果记录管理评审2 .受审局部应为管理评审提供什么资料3 .管理评审的输入是否充分1 .受

17、审部门应为管理评审提供什么资料？2 .管理评审的输入是否包括以下内容：内、外部审核结果。方针、目标实施情况。纠正和预防措施实施情况。顾客的投诉，建议及其要求。监视测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告。来自管理者代表的关于质量管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。改良的建议。OO4 .管理评审的实施情况5 .管理评审的内容是否充分L如何参加管理评审？2.是否就以下内容进行了评审：a）方针是否适宜？方针实现程序如何？是否需要更新质量目标？OO注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结

18、果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：管理层编制人/日期：/批准人/日期/审核准那么：GB/T19001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结记录提问文件查阅现场检查管理评审b）预防措施实施情况。c）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投拆处理的情况以及顾客反应的其他信息。d）顾客的投诉、建议及其要求。e）资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？f）组织结构、管理职能是否适宜和协调？活动及其相应文件是否需要修正？g）自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性。h）管

19、理体系适应环境变化的应变能力。i）需要改良和加强的领域是什么？6.管理评审的输出是否完整并形成文件？1 .有无评审记录和形成的其他文件？2 .“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？3 .是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他过程？4 .有无不符合，是否提出了纠正要求？OOOO2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：管理层编制人/日期：/审核人/日期：/审核准那么：GB/T19001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录询问文件查阅现场检查管理评审7.管理评审的后续管理1 .评审的后续工作进展如何？

20、2 .对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？OO资源提供1.组织怎样确定并提供所需的资源？1组织是否规定了提供资源的途径？2对与质量有关的人员如何进行培训？3如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？OOO2.提供的资源是否满足体系的要求？1是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？O总那么1.监视和测量活动的筹划1 .是否规定、筹划和实施监视和测量活动？有哪些监视和测量活动？2 .是否对监视和测量活动的方法和用途作了规定？3 .监视和测量活动能否确保符合性和实施改良（如何通过这些活动识别改良时机）？OOO2.统计技术的使用及效果1 .使用了哪些

21、统计技术2 .统计技术使用的场合是否恰当？3 .如何检查统计技术的应用效果？OOO注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合义2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：/批准人/日期：/审核准那么：GB/T19001,体系文件、适用法律法知审核日期：审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2.1L组织是否有文化的质量管理体系？相关1.与质量管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？O总那么文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？2 .与受审部门相关的文件有多少？3 .组织结构图

22、、质量方针等是否保存完好？9OOO2.质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程间相互作用关系是否给予确定及描述？IS09001的要求?2.质量管理体系过程间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？OO3.查询相关文件的途径1 .有否规定查询相关文件的途径？2 .文件是否便于查阅？OO质量手册1质量手册的覆盖面是否完整？如对GB/T19001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？.2 .质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？3 .质量手册是否引用或包括程序文件？5 .质量手册和程序是否相互协调，是否有可操作性OOOOO1.手册的发放、更改是否符合文件控制要求O注1：文件查阅含记录的查阅

23、。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：/批准人/日期：/审核准那么：GB/T19001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查文件控制1.制定的文件控制程序是否符合要求1 .文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？2 .程序文件是否有效版本？3 .外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？4 .是否规定了文件夹的保管方法？5 .是否规定了适时和定期评审文件的有效性

24、？6 .对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？7 .是否规定了失效文件的处置、管理方法？OOOOOOO2.文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况1 .所有文件是否字迹清楚？2 .所有文件标识是否明确？3 .文件发布前是否得到授权人的批准？4 .所有文件是否均注明制定或修订日期？5 .文件修改后是否重新批准？6 .识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？7 .使用处是否都使用适应文件的有效版本？8 .文件的查找是否方便？9 .文件的保管是否有效？OOOOOOOOO注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X2014年度质量管理体

25、系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期:/批准人/日期：/审核准那么：GB/T19001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：GB/T19001条款检查内容检查方*去检S结果记录提问文件查阅现场检查文件控制3.外来文件的控制1 .是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充、和作废等作了规定？2 .执行的如何？OO4.作废文件的管理1.是否对保存的作废文件进行标识和管理，以防止误用？O1.是否有对记录进行管理的程序1.程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、O查阅、处置等管理内容做了规定？O2.本组织与有关的记录有哪些？O3.与受审部门有关的记

26、录有哪些？O4.程序中是否包含对记录的质量要求？O记录控制5.是否有保存期限的规定？注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X注1：文件查阅含记录的查阅。2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：/批准人/日期：/审核准那么：GB/T19001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查记录控制2.记录管理的实况1 .是否对记录进行了清理，并列出了清单？2 .对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？3 .记录是否填写正确、字迹清楚？4 .贮存是否便于存取和检索？5

27、.贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？6 .过期记录是否按要求进行处置？7 .现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？8 .记录能否做到对相关活动、产品或效劳的可追溯性？9 .员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？OOOOOOOOO注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办I编制人/日期：审核人/日期：审核准那么：GB/T19001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录询问文件查阅现

28、场检查以顾客为关注1组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？1组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？2组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而到O焦点达顾客的满意？O1.质量方针的制定1是滞制定了文件化的质量方针？O质量方针2质量方针是否经最高管理者批准？O2.质量方针的内容1是否与组织的宗旨相适宜O2是否适合于组织活动、产品或效劳的性质、规模？O3是否对满足顾客的要求，对持续改良做出承诺O4是否提供建立和评审目标的框架O5是否与公司的其他方针一致O3.质量方针的传达与管理1如何向全体员工传达的？O2采取了哪些方式？O3询问员工，看员工是否了解质量方针？O4.质量方针是否得到实施1

29、检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？O5.质量方针的评审与修订1是否有定期评审质量方针的规定？O2最高管理者是否认期评审过质量方针？O3如何对质量方针进行修订？O4评审、修订的依据是什么？O注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：/批为医人/日期：/审核准那么：GB/T19001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检三质量目标1.组织是否设定了质量目标1 .目标是否形成文件？2 .是否经领导批准？OO

30、3.是否分解到有关的职能和层次？O2.设定目标应考虑的内容1 .目标的内容是否符合方针的要求？2 .目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？3 .目标的内容是否表达了持续改良的精神？4 .目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？5 .是否为目标的实现设置完成时间？OOOOO3.目标的实现情况1 .受审部门是否均有相应的目标？2 .目标是否具体并量化？3 .是否设置了必要的可测量参数？4 .企业资源是否能保证目标的实现？5 .是否明确了执行部门和负责人？6 .是否已向有关人员传达？7 .有关人员是否清楚？OOOOOO注1：文件查阅含记录的查阅。注2：”检查结果记录”栏：符合O,轻微

31、不符合,严重不符合X2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：/批准人/日期：/审核准那么：GB/T19001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查职权和权限L最高管理者的职责、权限1 .最高管理者是否明确其各项职责？2 .最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？OO2.管理者的作用1 .管理者是否为实施、控制和改良质量管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？2 .承当管理职责的人员，如何说明其对持续改良的承诺？3

32、 .管理者如何参与和支持质量活动？OOO3.有关职责、权限如何传到达位的1 .各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？2 .各有关人员是否明确各自的职责任务与实现质量方针之间的O互关系？3.各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关O系？O1.是否制定了内部交流的程序？1.评审的时间间隔是怎样规定的？O内部沟通2.是否按规定的时间进行管理评审？O3.管理评审是否由总经理亲自主持？O注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：/I批准人/日期/审核准那么：GB/T1

33、9001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查内部沟通2.内部交流的内容1 .员工是否参与质量方针的规定、修订、评审？2 .员工是否参与质量管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审？3 .员工是否参与过程的识别与确定？4 .员工是否了解谁是管理者代表？OOOO3.内部交流的记录1 .涉及重大质量事故的住处有无适当处理和记录？2 .是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？OO4.通报组织质量方针和质量管理体系有效性的过程1 .是否同员工进行过信息交流？2 .信息通报采取何种方式？7OO5.将质量管理体系审核和评审结

34、果通报组织内所有有关人员的过程1 .是否将质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人及2 .受审部门涉及哪些信息交流？OO注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办I编制人/日期：/批准人/日期审核准那么：GB/T19001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：GB/T1900款检查内容检查方法检查结记录提问文件查阅现场检查人力资源1是否确定了影响质量的各类人员的能力要求1 .对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？2 .是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否

35、满足要求？OO2是否建立了确定培训需求和实施培训的程序3组织是否制定了实施培训的具体方案1 .培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质的不同情况要求？培训的对象是否包括所有员工？2 .组织是否根据培训需求制定了培训方案？OOO4是否根据需要制定、评审和修订培训方案5应接受培训的人员是否都经过了培训3 .有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？4 .对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？5 .对内审员是否进行了培训？6 .对临时工是否进行了培训？7 .受审部门员工培训情况如何？OOOO6培训程序和培训方案是否得以有效实施7是否对培训有效性进行了评价？8培训的

36、记录1 .上述重点内容的培训是否得以实施？2 .培训是否记录？3 .培训后是否考核？4 .以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？OOOO注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合,严重不符合X2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期:批准人/日期：审核准那么：GB/T19001,体系文件、适用法律法关见审核日期：审核员：GB/T19001条款检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查人力资源9供方和承包方是否需要培训？效果如何？1 .培训的内容是什么？2 .培训的效果如何？OO内部审核1.组织是否建立了内部管理体系审核程序1

37、.文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？2 .程序中是否包含审核的范围、频次、方案、方法？OO2内部审核方案的筹划1 .是否进行了年度内审方案筹划且明确规定了审核的准那么、范围、频次、方法？2 .年度内审方案是否经管理层批准？3 .年度内审方案是否发给有关部门？4 .是否按年度内审方案的方案实施了审核？OOOO3内部审核的实施1 .是否制定了内审实施方案？2 .内审实施方案是否覆盖全部要素和全部部门？3 .审核是否由从事受审活动的人员进行？4 .审核员是否经过培训，并取得了资格证？OOOO注1：文件查阅含记录的查阅。注2：”检查结果记录”栏：符合

38、O,轻微不符合,严重不符合义2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办I编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：GB/T19001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：检查内容检S方法检查GB/T19001条款提问文件查阅现场检查结果记录内部审核5 .审核是否抓住了关键质量环节（部门、设备、活动）？6 .审核用检查表是否充分、符合要求？7 .审核报告的内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？OOO4对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施1 .对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？2 .采取的纠正措施是否按期完成。3 .对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无

39、记录。4 .验证结果是否报告了相关部门。OOOO数据分析1.有无对数据进行收集与分析的规定?是否彩了统计技术？1 .组织对收集和分析的方法有无规定？2 .数据收集分析中采用了哪些统计技术？3 .统计技术的选择？使用是否适当？OOO2.数据收集与分析的实施1 .组织对哪些数据进行了收集和分析？2 .数据收集、分析中采用了哪些统计技术？a）顾客满意的信息。b）产品符合性的信息。C）过程、产品的特性及其趋势的信息。OO注1：文件查阅含记录的查阅。注2：”检查结果记录”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合2014年度质量管理体系内部审核检查表受审核部门：公司办编制人/日期：I批准人/日期：审核准那么：GB/T19001,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：检查内容检查方*去检SGB/T19001条款提问文件查阅现场检查结果记数据分析d）供给商（供方）的信息。e）体系运行的信息。3 .是否利用数据分析结果评价管理体系适宜性和有效性4 .是否利用数据分析的结果进行改良活动？OO改良1.持续改良的筹划1 .是否制定了改良、纠正和预防措施的程序文件