仲裁司法审查典型案例观察意见（一）.docx

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1、仲裁司法审查典型案例观察意见（一）作者：环中争议解决团队（北京市环中律师事务所）发布日期：2024.02.26导言2024年1月16日，最高人民法院（以下简称“最高院”）发布了十个仲裁司法审查典型案例。环中争议解决团队仔细阅读了十大典型案例，并结合中国仲裁司法审查案例精析（由环中律师事务所首席合伙人王雪华博士主编并于2024年1月18日上线）中的内容，对十大典型案例中涉及的法律问题进行了简要梳理，与读者朋友们分享。十个案例的观察意见将分五次发出，本次分享的为案例1和案例2。需说明的是，标题、案号、基本案情、裁决结果、典型意义部分为最高院发布的原文，环中观察部分为环中争议解决团队对该案例的观察意

2、见。案例1：严格执行承认及执行外国仲裁裁决公约乌兹别克斯坦艺术马赛克有限责任公司申请承认和执行乌兹别克斯坦工商会国际商事仲裁院仲裁裁决案（【案号】广东省佛山市中级人民法院（2021）粤06协外认1号）基本案情2017年9月，艺术马赛克公司与宏冠公司通过互联网订立国际货物买卖合同，约定因宏冠公司未按合同约定交付货物，艺术马赛克公司可根据仲裁协议向该公司所在地仲裁机构乌兹别克斯坦工商会国际商事仲裁院提起仲裁申请。艺术马赛克公司申请仲裁后，乌兹别克斯坦工商会国际商事仲裁院依法作出仲裁裁决，裁令由宏冠公司向艺术马赛克公司返还相应货款、承担赔偿金及仲裁费。艺术马赛克公司向广东省佛山市中级人民法院提出承认

3、案涉仲裁裁决的申请。宏冠公司抗辩称签署合同的人员刘某并非其公司员工，无权代表其对外订立买卖合同，故其与艺术马赛克公司不存在仲裁协议，案涉仲裁裁决不应被承认。裁判结果广东省佛山市中级人民法院认为，中国和乌兹别克斯坦共和国均为承认及执行外国仲裁裁决公约缔约国，本案应适用承认及执行外国仲裁裁决公约相关规定进行审查。根据承认及执行外国仲裁裁决公约第二条、第四条之规定，判断案涉仲裁裁决是否符合承认及执行外国仲裁裁决公约第五条不予承认和执行条件的前提是当事人之间是否存在合法有效的仲裁协议。结合案涉买卖合同的磋商情况、合同加盖宏冠公司业务章已经具备一定的外观形式、合同约定了宏冠公司联系地址、宏冠公司银行账户

4、收取付款等事实，该院认定艺术马赛克公司有理由相信刘某有权代表宏冠公司与其订立案涉合同，合同中约定的仲裁协议成立，且效力及于宏冠公司，宏冠公司关于双方不存在仲裁协议以及不应承认本案仲裁裁决的主张不能成立。该院据此裁定承认案涉外国仲裁裁决。典型意义本案仲裁裁决由乌兹别克斯坦仲裁机构作出，涉及中乌两国公司之间的国际货物买卖合同纠纷。在中方当事人加盖的印章为非经登记备案公章的情况下，办案法院结合合同的磋商、签订以及履行情况，认定外方当事人已尽到合理的注意义务，由此确认中外双方当事人之间存在有效的仲裁协议。本案审结后，办案法院收到乌兹别克斯坦共和国驻上海总领事馆的致谢信。本案体现了人民法院严格依照国际公

5、约的规定承认“一带一路”共建国家仲裁机构所作裁决、切实履行国际条约义务的司法立场，有力服务保障高质量共建“一带一路”。环中观察1 .关于涉外商事合同中是否存在仲裁协议的认定由于电子方式和传真方式签署合同的普及，在涉外商事合同中是否存在仲裁协议，一直是仲裁司法审查案件中的难点。中国仲裁司法审查案例精析下册申请执行仲裁裁决中的案例23承认与执行外国仲裁裁决时，如何认定当事人之间是否存在仲裁协议中也涉及了这个问题。该案中，一家美国的公司向浙江省宁波市中级人民法院（以下简称“宁波中院”）申请承认和执行国际棉花协会作出的仲裁裁决，被执行人为一家中国公司（以下简称“宁波案件”）。宁波中院在审理该案时产生了

6、不同的两种处理意见，后逐级上报至最高院，浙江省高级人民法院和最高院都认为，该案的执行申请人既无法证明棉花购销协议中被执行人印章的真实性，也无法证明吴某某有权代表被执行人，因此没有证据证明双方之间就案涉棉花购销协议产生的纠纷交付仲裁达成合意，故拟不予承认国际棉花协会作出的涉案仲裁裁决。最终，申请执行人申请撤问申请承认和执行国际棉花协会所作出的案涉仲裁裁决，宁波中院裁定准许。本案例1中法院的意见则与宁波案件中的处理意见相左。主要原因可能是：第一，两案的事实有所不同。在宁波案件中，申请执行人不能证明签署合同的传真号码与被申请人之间的关联性，也不能证明吴某某有权代表被申请人，不足以证明双方就涉案协议产

7、生的纠纷提交仲裁达成合意。而在本案例1中，如最高院在本案的“典型意义”中所述，“在中方当事人加盖的印章为非经登记备案公章的情况下，办案法院结合合同的磋商、签订以及履行情况，认定外方当事人已尽到合理的注意义务，由此确认中外双方当事人之间存在有效的仲裁协议。”第二，人民法院在司法实践中愈加注重严格履行国际条约的义务，并为“一带一路”建设提供有力的司法保隙。最高院始终对国际商事仲裁持支持态度，并为纽约公约在中国的统一解释作出了很多努力，包括但不限于发布执行通知、建立报告制度、制定司法解释、个案答复、信息化建设、法官培训等。“此外，正如最高院在本案“典型意义”中所述，我国法院“严格依照国际公约的规定承

8、认一带路”共建国家仲裁机构所作裁决，切实履行国际条约义务的司法立场，有力服务保障高质量共建一带一路”。2 .关于确认仲裁协议效力的适用法这类案件中，值得注意的还有确认仲裁协议效力时的适用法问题。纽约公约第五条第款（甲）项明确规定了适用公约时判断仲裁协议效力的准据法,即“根据双方当事人选定适用的法律,或在没有这种选定的时候,根据作出裁决的国家的法律”，也即首先应适用当事人选定的仲裁协议适用的法律,在无选定的情况下,适用裁决作出地的法律。不过，在我国法院的司法实践中,适用执行地法认定仲裁协议效力的情况却时有发生。在中国仲裁司法审查案例精析下册第34号案例国内案件能否选择境外仲裁（朝来新生案）中,法

9、院裁定不予执行仲裁裁决的依据是纽约公约第五条第一款（甲）项（仲裁协议无效）、第五条第二款（乙）项（违反社会公共利益），也正是在认定仲裁协议因将无涉外因素的争议提交外国仲裁而无效时,法院直接适用了我国的法律,而并未按照公约的规定来执行。在前述宁波案件中，人民法院则也适用了法院地的法律即中国法认定案涉仲裁协议是否存在。不过，朝来新生案和宁波案件均是2014年的案件。2018年1月1日起施行的最高人民法院关于审理仲裁司法审查案件若干问题的规定则已经对于适用纽约公约时如何确定仲裁协议的准据法作出了准确的、符合公约意图的规定。该规定第十六条规定：“人民法院适用承认及执行外国仲裁裁决公约审查当事人申请承认

10、和执行外国仲裁裁决案件时,被申请人以仲裁协议无效为由提出抗辩的，人民法院应当依照该公约第五条第一款（甲）项的规定,确定仲裁协议效力应当适用的法律。”由于未看到案例1裁定书的全文，我们不确定该案法院在认定是否存在仲裁协议时，适用的是哪个国家的法律。从上述法律规定以及我国司法实践的发展情况来看，应当是当事人约定的仲裁协议适用的法律，或者仲裁地的法律（即乌兹别克斯坦法律）。案例2：准确适用最高人民法院关于内地与香港特别行政区相互执行仲裁裁决的安排认可和执行香港仲裁裁决一亿海国际有限公司申请认可和执行香港国际仲裁中心仲裁裁决案（【案号】浙江省杭州市中级人民法院（2021）浙01认港1号）基本案情202

11、0年2月，卖方亿海公司与买方联顺公司洽谈交易，通过电邮及微信等电子通迅途径磋商国际货物买卖合同，在双方就货物买卖要素初步达成致后，亿海公司通过电邮向联顺公司发送了包含买卖交易基本要素的表格以及四份合同草案。联顺公司接收合同草案文本后对合同细节向亿海公司进行了回应，针对其中的三份合同草案分别提出卸货港、数量、滞期费的异议，但未对其中所载的仲裁条款提出异议。亿海公司进行相应修改并向联顺公司再次发送了合同草案。联顺公司收到后，回复“等公司审批流程走完后回签”，但其后并未回签。后联顺公司以双方未签署合同为由，认为合同未成立并拒绝接货。前述四份合同草案均约定因合同产生的争议提交香港国际仲裁中心仲裁。20

12、20年6月，亿海公司向香港国际仲裁中心申请仲裁，要求联顺公司赔偿违约损失并承担仲裁费用。香港国际仲裁中心于2021年5月作出仲裁裁决。亿海公司于2021年10月向浙江省杭州市中级人民法院申请认可和执行该仲裁裁决。联顺公司则主张双方之间不存在仲裁协议且认可和执行该仲裁裁决违背内地社会公共利益，应当不予认可和执行该仲裁裁决。裁决结果浙江省杭州市中级人民法院认为，该案应当适用仲裁裁决地法律即香港特别行政区法律对诉争仲裁协议是否有效成立进行审查。根据查明的香港特别行政区仲裁条例的规定和相关判例的观点，结合双方的过往交易背景，双方在意图缔结合同的磋商过程中交换了记载有仲裁条款的合同文本，虽然联顺公司并未

13、主动向亿海公司发送合同文本，但就相应合同文本进行了回应，且未对仲裁条款提出异议。因此，即使双方最终并未一致签署该合同文本，基于仲裁协议效力的独立性原则，应当认定双方就四份合同草案所载的仲裁条款达成合意。该仲裁条款符合香港特别行政区仲裁条例第十九条关于“合意提交仲裁”及“书面形式”要求，其合法成立并具有法律效力。不论双方是否形成合法有效的交易合同，均不影响该仲裁条款的效力。案涉纠纷系特定合同当事人间的争议，处理结果仅影响合同当事人，不涉及社会公共利益。该院依据最高人民法院关于内地与香港特别行政区相互执行仲裁裁决的安排最高人民法院关于内地与香港特别行政区相互执行仲裁裁决的补充安排的规定，裁定认可和

14、执行案涉仲裁裁决。典型意义该案根据最高人民法院关于内地与香港特别行政区相互执行仲裁裁决的安排第七条第一款第一项的规定，在当事人未约定仲裁协议准据法的情况下，适用仲裁裁决地的法律判断仲裁协议成立问题，同时根据仲裁协议独立性原则，明确仲裁条款的成立可以独立于合同的成立之裁判规则，对同类案件的审查具有参考意义。环中观察1 .关于确认仲裁协议效力的适用法如案例1的“环中观察”意见所述，纽约公约第五条第一款（甲）项明确规定了适用公约时判断仲裁协议效力的准据法,即“根据双方当事人选定适用的法律,或在没有这种选定的时候,根据作出裁决的国家的法律”，也即首先应适用当事人选定的仲裁协议适用的法律,在无选定的情况

15、下,适用裁决作出地的法律。中国内地（以下简称“内地”）与香港特别行政区（以下简称“香港”）之间仲裁裁决相互认可和执行，适用的并非纽约公约，而是最高人民法院关于内地与香港特别行政区相互执行仲裁裁决的安排最高人民法院关于内地与香港特别行政区相互执行仲裁裁决的补充安排。最高人民法院关于内地与香港特别行政区相互执行仲裁裁决的安排第七条规定：”在内地或者香港特区申请执行的仲裁裁决，被申请人接到通知后，提出证据证明有下列情形之一的，经审查核实，有关法院可裁定不予执行：（一）仲裁协议当事人依对其适用的法律属于某种无行为能力的情形；或者该项仲裁协议依约定的准据法无效；或者未指明以何种法律为准时，依仲裁裁决地的

16、法律是无效的；”。由此可见，在内地和香港之间的仲裁裁决相互认可和执行的案件中，在当事人未约定仲裁协议准据法的情况下，应适用仲裁裁决地的法律判断仲裁协议成立问题。这与纽约公约中的原则是一致的。在中国仲裁司法审查案例精析下册申请执行仲裁裁决一书中，也有多篇涉及香港仲裁裁决在内地的执行问题，包括：案例35在内地申请认可和执行香港仲裁裁决、案例36因接收延期提交材料引发的程序争议、案例37在内地执行关于对赌协议的香港仲裁裁决，不必然违反社会公共利益、案例38香港仲裁裁决与内地法院在先裁定相冲突，法院以违反社会公共利益为由不予执行、案例39内地法院执行中国国际经济贸易仲裁委员会香港仲裁中心裁决以及案例4

17、0因申请执行的财产所有权人与被执行人之间是间接投资关系，北京法院不予受理执行香港国际仲裁中心仲裁裁决的申请。2 .关于仲裁条款的独立性本案例2中，双方仅交换了载有仲裁条款的合同文本，但最终未签署该合同。本案法院认为，即使双方最终并未一致签署该合同文本，基于仲裁协议效力的独立性原则，应当认定双方就合同草案所载的仲裁条款达成合意。该仲裁条款符合香港特别行政区仲裁条例第十九条关于“合意提交仲裁”及“书面形式”要求，其合法成立并具有法律效力。不论双方是否形成合法有效的交易合同，均不影响该仲裁条款的效力。本案中的情况，在仲裁司法审查实务中是比较常见的。在中国仲裁司法审查案例精析上册申请确认仲裁协议效力中

18、也有多篇文章涉及这一问题，包括：案例46一方当事人未在合同上盖章，仲裁条款是否有效、案例47法院以仲裁协议独立性为由驳回申请人确认仲裁协议无效的申请、案例48能否向法院申请确认“未达成仲裁协议”、案例49外资所单方盖章的尽职调查服务合同中的仲裁条款，效力如何认定以及案例50当事人能否向人民法院申请确认未达成仲裁协议。特别是在案例46中，环中争议解决团队对于仲裁协议的独立性作出了详细的分析，分析了“在一方当事人未在合同中签字或盖章的情况下,对当事人是否达成仲裁合意的判断”在实务中给当事人造成的困扰，并提出“为避免此种情形发生,对合同不成立情形下仲裁条款独立性的问题,法院和仲裁机构的认识和理解亟待

19、统一。同时,对于当事人而言,为避免陷入上述尴尬境地,在签订含有仲裁条款的合同时应尽量规范,在双方均签字或盖章后再履行合同,此外,还要注意留存双方签订合同过程中的相关证据。”本案中，双方当事人均未签署合同，但交换了包括仲裁条款在内的合同文本。我国法院按照香港法认定该仲裁协议有效。那么，根据内地法律，这样的仲裁协议是否有效呢？根据民法典合同编中关于合同订立的相关规定，要约是希望与他人订立合同的意思表示（民法典第四百七十二条），承诺是受要约人同意要约的意思表示（民法典第四百七十九条），除法律另有规定或当事人另有约定外，承诺生效时合同成立（民法典第四百八十三条)。据此，我们理解，一方将包含仲裁条款的合

20、同发给另一方，构成要约，另一方对合同发表回复意见时并未对仲裁条款提出异议，构成承诺，此时仲裁条款已经成立。不过，仲裁法第十六条要求仲裁条款应为书面形式，这种通过电子邮件交换但未签署的仲裁协议，是否具备书面形式呢？根据民法典第四百六十九条关于“书面形式是合同书、信件、电报、电传、传真等可以有形地表现所载内容的形式。以电子数据交换、电子邮件等方式能够有形地表现所载内容，并可以随时调取查用的数据电文，视为书面形式”的规定，答案是肯定的。同时，仲裁法第十九条又明确规定“仲裁协议独立存在，合同的变更、解除、终止或者无效，不影响仲裁协议的效力。”因此，根据内地法律，本案中的仲裁协议被认定为有效的可能性也很

21、大。注释：1高晓力：谈中国法院承认和执行外国仲裁裁决的积极实践，载最高人民法院国际商事法庭官网，网址：https北京市环中律师事务所北京市环中律师事务所成立于1993年，是中国司法部最早批准设立的合伙制律师事务所之一。自成立以来，一代又一代的环中人立足于专业，谦慎朴诚，精益求精，在国际贸易、国内外商事诉讼与仲裁、国际投资仲裁等领域为客户提供了优质的法律服务，赢得了业界的高度赞誉，屡次荣登国际权威法律评级机构钱伯斯排行榜和LegalBand国内顶尖律所排行榜。环中争端解决团队：电话010-64896300;邮箱hz;微信公众号“环中商事仲裁(ID:gh_72Ioele3cb4d)、“环中投资仲裁”(ID:gh_dd93beaa8d38)