X投资企业制度范文汇编(DOC53页)7.docx

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1、管理管控制度汇总四川省金徽投资XX目录业务管理管控制度业务流程指引2业务档案参考5行政管理管控制度部门及岗位职责21工作报告制度24业务档案管理管控办法27人事管理管控制度员工考评办法29工资实施细则35财务管理管控制度费用管理管控办法37附：行政常用表格出差申请表47请（休）假申请表48转正考核表49员工信息表51设备购置申请表52业务流程指引1、相关项目搜集金徽投资公司的相关项目主要有三个来源：（1）依托本公司实体业务、收购兼并业务及国内业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为农业相关项目、土地相关项目，它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通并有保障，资金回收周期较长，回报较为丰厚；（2）与国

2、内外实业公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过相关项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、相关项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找相关项目信息，作好相关项目储备。2、相关项目初审相关项目投资经理在接到商业相关计划书或相关项目介绍的七个工作日内,对相关项目进行初步调查,提出可否投资的初审意见并填制相关项目概况表。相关项目经过初选后分类、编号、入库。3、签署保密协议在要求提供完整的商业相关计划书之前，相关项目投资经理应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业相关计划书，则在接受对方的商业相关计划书之后就可与之签署保

3、密协议。4、立项申请与立项相关项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，相关项目投资经理填写立项审批表，报公司相关项目考评会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的相关项目可以进行尽职调查工作。5、尽职调查立项批准后，相关项目投资经理到相关项目企业进行尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与相关项目，相关项目投资经理编写完整的投资建议书。尽职调查一般在十个工作日内完成。6、投资决策委员会审查股东会下设投资决策委员会，邀约副总经理及顾问参加，由该委员会代股东会行使投资决策权。投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资相关项目应取得投资决策委员会简单多数通

4、过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资相关项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。所有内部审查工作自接到相关项目投资经理提交完整材料之日起三个工作日内完成，并形成投资决策委员会决策意见表。在相关项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。7、签订投资协议投资决策委员会审查同意进行投资的企业或相关项目，经公司法律顾问审核相关合同合约协议后，由执行董事或执行董事授权代表与合作对方签署投资协议。8、对相关项目企业的跟踪管理管控在投资协议生效后，相关项目投资经理具体负责相关项目的跟踪管理管

5、控，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理管控的具体合适的内容有：a、定期（每月或每季，视相关项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同合约等，并分析整理为企业情况月度分析表；b、参加企业重要会议，包括股东会、股东会、相关项目协调会以及投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成企业情况季度报告。9、投资的退出在相关项目立项之初，相关项目投资经理即要为相关项目设计退出手段及时间表，然后随着相关项目进展及

6、时修订。具体的退出方式包括三种：现金提现、出售、资产协商抵偿，清算或破产。当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是无选择的退出方式。图示：工作流程图业务档案参考业务档案一：相关项目概况表相关项目概况表日期,相关项目人员相关项目名称相关项目来源行业板块相关项目所在地区联系方式主营业务或主要产品介绍相关项目优势相关项目现状备注业务档案二：企业所需提供资料清单企业基本情况调查资料提纲一、公司基本情况、历史沿革、股东结构1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；3、提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或

7、变更时经政府部门批准,提供批准文件；二、公司资产及经营状况1、公司主要产品及业务；2、公司主要产品的生产工艺流程；3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、认证等文件（复印件）；5、公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、公司治理结构及对外投资情况1、公司组织结构图（包括参控股企业）；2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3、公司董事、高级管理管控人员、主要技术专家介绍；四、公司的关联交易及同业竞争情况1、公司股东从事业

8、务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务;2、公司主要客户清单，公司产品的销售方式；3、公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；五、公司对外重大合作合同合约、法律诉讼情况；六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资相关项目情况。业务档案三：审慎调查提纲审慎调查提纲一、行业调查1、行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向）2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据3、行业内影响企业利润的因素二、产品市场情况1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占

9、有市场份额的分析3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较（相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策）4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时间分析）5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、销售策略1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何2、现阶段销售战略或相关计划，该相关计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期）4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？5、产品或服务步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的专业素质及

10、经验7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、公司经营情况1、营销状况1.1公司的组织结构1.2公司收入构成明细及产品销售明细1.3销售程序说明1.4企业的主要供应商1. 5分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式1. 6销售人员的地域分布及人数，人均销售收入2、生产设施及生产状况2. 1生产设施与用地说明、是否拥有所有权2. 2生产设施的新旧程度2. 3现有生产设施及场地是否能满足企业相关计划中的扩张需要，如不能如何解决2. 4生产原料说明2. 5生产流程介绍2. 6生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻

11、碍2. 7产品质量保证措施2.8现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策四、人力资源1、劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等）2、主要管理管控人员与技术人员简历3、企业家的素质（领导能力、判断力、忠诚度、进取心等）4、对关键人员的依赖程度及相应措施5、激励相关计划一一员工持股相关计划及期权制度等6、主要管理管控人员对引入风险资本的态度7、管理管控层是否有相应的管理管控经验，及其认为自己能胜任的理由五、产品技术1、产品或服务的独特性（本质性的技术突破）2、技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策3、产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策4、企业的研发能力、每年

12、的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售（或可带来的回报预测）5、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等6、产品更新换代周期六、财务情况及预测1、产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用相关计划2、是否已建立较规范的会计制度3、财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）主要会计政策说明4、利润构成考查5、应收帐款明细及相关管理管控措施6、未来3年财务预测及预测依据七、有关法律及政策1、技术专利归属2、国外专利规定3、国家及地方政策4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同合约关系及其它法律纠纷业务档案四：相关项目立项审批表相关项目立项审批表相关项目

13、人员日期相关项目名称相关项目基本情况相关项目企,基本情况注册地址成立时间认缴/实收资本股本结构主营业务其他相关项目产品、服务基本情况相关项目简单介绍技术原理及特点相关项目发展阶段技术先进性市场潜力竞争对手其他相关项目立项审批表（续）企业综合能力评述研究开发能力市场营销能力企业管理管控能力其他主要财务数据（单位：万元）年年年销售收入销售成本净利润总资产净资产未来几年财务预测（单位：万元）销售收入第一年第二年第三年销售成本净利润总资产净资产相关项目融资相关计划资金需求数额资金使用相关计划相关项目立项审批表（续）融资完成后的股权结构投资退出合适的方案相关计划退出时间预期回报率投资退出方式相关项目小结

14、相关项目立项审查意见相关项目考评会部门经理总经理结论业务档案五：投资建议书投资建议书投资建议书应包括以下要点：1、相关项目概况2、技术先进性3、管理管控团队4、市场前景与竞争能力5、财务状况6、融资相关计划与用途7、风险因素与不确定性8、投资建议：详细投资合适的方案设计，相关项目价值评估（投资支撑点）、介入价位9、投资退出合适的方案设计10、其他业务档案六：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表提交日期.相关项目人员项目情况相关项目名称相关项目基本情况简介投资合适的方案简介编号:备注投资决策委员会决策意见表（续）投资决策委员会成员意见投资决策委员会决议投资决策委员会决策意见表（续）附

15、件：1、相关项目立项审批表2、相关项目尽职调查报告3、相关项目投资建议书4、相关项目企业基本资料：营业执照；公司章程复印件；如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；业务档案七：相关项目投资协议盖章审批表相关项目投资协议盖章审批表日期编号相关项目名称相关项目投资经理相关项目拟投资金额相关项目报批资料清单部门经理意见财务部意见法律顾问意见行政部意见总经理意见业务档案八：企业情况月度分析表企业情况月度分析表相关项目名称报告期间财务数据分析报表科

16、目本月去年同期同比增长变动较大的原因损益表主营业务收入主营业务成本营业费用管理管控费用财务费用净利润资产负债表应收帐款存货净额流动负债股东权益预算完成情况分析相关项目预算额实际完成额完成百分比变动较大的原因收入产品产品二产品三产品四利润产品一产品二产品三编号：时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第23页共60页产品四业务档案九：企业情况季度报告企业情况季度报告企业情况季度分析报告可参考以下合适的内容：一、企业经营情况概述二、财务指标分析三、营运状况分析1、收入状况分析：a、收入趋势分析b、预算完成情况分析2、营运成本分析：a、同期比较分析b、预算执行情况分析四、投、融资

17、等重要活动分析五、企业上市筹备工作小结六、相关项目管理管控建议部门及岗位职责一、综合管理管控部综合管理管控部负责公司日常经营管理管控及人力资源管理管控工作，发挥组织协调、综合管理管控的职能；同时负责为公司的经营管理管控、相关项目投资及其后期管理管控提供法律依据，维护公司的合法权益，具体职责如下：（一）行政管理管控1、拟定或协助拟定公司的各项经营管理管控制度；2、起草或协助起草公司经营管理管控活动中需要的各种文件；3、负责行政公文的签收、登记、流转、归档及业务文件的整理、归档；4、协调解决各部门在经营管理管控活动中遇到的问题；5、组织安排行政及其他会务，协调接待工作；6、负责公司对外宣传及联系工

18、作，管理管控公司网站；7、负责公司文件、信函的发送、接收工作；8、负责公司行政公章的保管、使用及各类文件的缮印；10、负责公司日常办公用品、宣传品、名片的定制、保管、发放。（二）人力资源管理管控1、拟定公司人事、劳资等方面的规章制度；2、拟定公司机构设置或调整合适的方案；3、负责公司员工的定岗定编工作；4、负责公司员工的招聘工作；5、拟定员工薪酬、福利等分配激励制度体系，并组织具体实施；6、负责人力资源培训工作的组织与协调；7、管理管控员工休假和考勤。（三）业务辅助管理管控1、负责对以公司名义对外签署的合同合约及有关法律文件的审查；2、负责公司业务活动中法律问题的咨询与处置；3、完成公司交办的

19、其他任务。二、投资发展部投资部负责投资相关项目的开发、投资与跟踪管理管控，并对相关行业、市场进行前景分析及研究。具体职责如下：（一）相关项目投资1、负责与新相关项目联系工作；2、负责相关项目投资，包括相关项目初审、尽职调查、可行性论证、提出投资建议、设计投资合适的方案及退出合适的方案、落实投资过程等；3、负责投资相关项目的跟踪管理管控直至投资退出；4、负责相关项目考察过程中与相关中介机构的联系与协调；5、为企业提供咨询、策划及财务顾问工作。（二）研究策划1、负责与相关项目投资业务相关的产业背景研究与行业研究；2、负责与证券市场及证券业务相关的宏观经济发展、宏观经济政策研究，为公司发展规划提供支

20、持；3、负责投资业务及合适的方案创新研究；4、公司拟发起和设立新风险投资基金（公司）时负责制作募股文件，为公司再融资提供文件支持；5、完成公司交办的其他任务。三、资金财务部资金财务部负责公司融资等财务管理管控工作，并发挥会计核算职能，具体职责如下：1、负责公司对外融资，制订融资相关计划，具体协调各部门实施融资合适的方案；2、制订公司拟发起和设立新风险投资基金的资金规划；3、拟订公司会计核算制度与核算办法；4、负责会计核算和会计出纳工作；5、负责资金的调拨及公司税金缴纳等事务；6、完成公司交办的其他任务。四、资产管理管控部资产管理管控部负责公司对权益类股权的投资，其主要职能是在有效控制投资风险的

21、基础上为公司获取最大的投资收益，具体职责如下：1、在公司授权范围内，制订阶段投资策略及年度/半年投资相关计划合适的方案,并组织实施；2、负责股权及债卷的买卖业务；3、负责与新相关项目相关部门进行业务协调；4、负责投资市场趋势研究、政策效应分析及其预测。5、完成公司交办的其他任务。工作报告制度第一条建立工作报告制度，目的是使公司管理管控层及时了解员工工作动态及业务人员相关项目进程，为加强管理管控、加强业务指导及风险防范、正确决策提供信息依据。第二条本制度适用于公司所有业务及行政人员。第三条相关项目阶段性工作报告一、 相关项目阶段性工作报告为业务人员在进行相关项目审查过程中的不定期报告，即每次出差

22、后的工作小结。此报告向直接上级主管保送。二、 相关项目阶段性工作报告包括相关项目的进展情况、出差前相关项目存在的问题、出差后该问题的回馈情况，其他尚存在的问题及其拟解决措施，相关项目调查过程中的其他心得（收获）。三、 如单次出差调研了多个相关项目，则阶段性工作报告按相关项目填写。第四条、月度工作相关计划与总结一、月度工作报告。必须于每月5日前提交月度工作报告。向部门经理及公司领导保送。二、月度工作报告包括月度小结及下月工作相关计划。第五条、年度工作报告一、年度工作报告于次年元月15日前提交，包括年度总结和相关计划。二、年度工作报告合适的内容包括年度相关计划的实施和完成情况，存在问题及原因，解决

23、措施、改善及协调管理管控的建议，下年度工作的相关计划。第六条、员工工作报告执行情况由部门经理负责监督、并作为员工考核的重要依据。附件：一、相关项目阶段性工作报告二、工作月报（样本）相关项目阶段性工作报告相关项目人员出差时间：出差地点：调研相关项目：相关项目所处阶段：调研情况本次调研目的：相关项目欲解决的问题等。本次调研收获：针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应措施、获得的其他相关项目信息等结论：如需进一步跟踪一一相关项目存在的问题、拟解决合适的方案。如考虑放弃一一放弃的原因工作月报姓名日期一、相关项目工作小结：已有相关项目相关项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该相关项目的下一阶

24、段工作安排：新接相关项目相关项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该相关项目的下一阶段工作安排:二、其他工作小结三、相关建议业务档案管理管控办法总则第一条本办法所称业务档案是指公司在日常经营活动中形成的、作为历史纪录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体纪录的材料。业务档案的范围第二条本办法所称业务档案包括相关项目投资考查及决策阶段档案、相关项目跟踪管理管控阶段档案、相关项目投资退出阶段档案三部分。第三条相关项目投资决策阶段档案包括商业相关计划书、相关项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料。第

25、四条相关项目跟踪管理管控阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/相关项目进展报告、重要会议纪录。第五条相关项目投资退出阶段档案包括投资退出合适的方案书、相关项目总结报告。业务档案的归档第六条业务档案按相关项目立卷，文件之间建立相应索引。第七条相关项目概况表除按相关项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。第八条业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理管控部的要求填写档案移交清单,并将业务档案移交归档。第九条业务档案一式两份，一份交行政管理管控部，一分留部门保存。附：文档移交清单文档移交清单文件移交合适的内容序号文件名称数量用途-壹式份二壹式份三壹式份四

26、壹式份五壹式份六壹式份七壹式份八壹式份九壹式份I壹式份文件移交日期文件移交人单位/部门名称签名文件签收入单位/部门名称签名备注金徽投资XX员工考评办法一、考评原则1、基本原则：客观、公正、公开2、绩效为主，综合考评。工作绩效是考评员工的最主要合适的内容，同时对员工的工作能力、工作态度及个人品质等方面进行综合评价。3、考评结果与员工切身利益紧密挂钩。二、考评对象考评对象为全公司所有正式员工。三、考评分工各级员工原则上按以下序列考评：1、部门员工由部门经理进行一级考评，总经理进行二级考评；2、副总经理、财务总监、部门经理（部门负责人）由总经理考评；3、总经理由股东会考评。四、考评方式1、月度考评为

27、了保证考评的时效性和准确性，部门经理以下员工（不含部门经理）由部门经理进行考评打分，财务总监、部门经理、副总经理由总经理提出考评意见并进行考评打分；2、半年度考评总经理以下员工必须每半年度撰写工作总结报告，由总经理提出考评意见并进行考评打分；3、年度考评员工年度考评分为12个月的平均分；4、出现以下情况的，员工年度考评成绩定位最低档：1）因渎职给公司造成重大损失的；2）无故旷工5个工作日以上的；3）不服从公司工作安排的；4）存在其他严重违反公司纪律或损害公司利益的行为。5、考评合适的内容及指标详见员工考评细则五、考评时间员工月度考评在每个月的16日进行，半年度考评在一月及七月的前十五日内进行，

28、员工须在前十日内提交半年工作总结报告，考评人在其后五日内完成对其考评。六、考评结果及其运用1、月度考评作为确定员工月度浮动工资的依据；2、年度考评结束后，由终极考评人根据分数给员工确定考评等级，考评等级安如下标准确定：85分以上84-75分74-60分59分以下优秀良好称职不称职3、根据半年度/年度考评结果决定员工奖金分配；4、考评结果为干部任免和员工职级确定提供重要依据；5、根据考评结果确定需要淘汰的员工；6、通过考评，发现员工的不足和发展潜力，制定改进相关计划和培训相关计划。附：员工考评细则表管理管控部门负责人考评细则表考评相关项目考评指标考评等级组织纪律10%1、遵守公司规章制度2、有全

29、局观念、维护公司利益3、积极贯彻公司经营方针和各项管理管控制度口优秀一档口优秀二档口优秀三档口良好一档口良好二档口良好三档口称职一档口称职二档称职三档口不称职工作态度20%1、敬业精神2、进取心、责任心、事业心3、业务开拓、业务配合的主动性口优秀一档口优秀二档优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档口称职一档口称职二档称职三档口不称职工作能力20%1、管理管控水平、业务能力2、组织、协调、决策能力3、开拓创新能力优秀一档优秀二档优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档口称职一档口称职二档称职三档口不称职工作业绩50%1、管理管控目标完成情况2、工作质量、工作效率3、其他交办工作口优秀一档口优秀二档

30、口优秀三档口良好一档良好二档良好三档口称职一档口称职二档称职三档口不称职管理管控部门员工考评细则表考评相关项目考评指标考评等级组织纪律10%1、遵守公司规章制度，维护公司利益2、团队合作精神3、严于律己4、服从工作安排口优秀一档口优秀二档口优秀三档口良好一档口良好二档口良好三档口称职一档口称职二档称职三档口不称职工作态度20%1、敬业精神2、进取心、责任心3、服务意识、服务水平口优秀一档优秀二档优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档口称职一档口称职二档称职三档口不称职工作能力20%1、专业水平、业务能力2、组织、协调能力3、开拓创新能力4、理解、表述能力口优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二

31、档良好三档口称职一档口称职二档称职三档口不称职工作业绩50%5、管理管控目标完成情况6、工作质量、工作效率7、领导交办任务口优秀一档口优秀二档口优秀三档口良好一档良好二档良好三档口称职一档口称职二档称职三档口不称职业务部门负责人考评细则表考评相关项目考评指标考评等级组织纪律10%1、遵守公司规章制度2、有全局观念、维护公司利益3、积极贯彻公司经营方针和各项管理管控制度口优秀一档口优秀二档口优秀三档口良好一档口良好二档口良好三档称职一档称职二档称职三档不称职工作态度10%1、敬业精神2、进取心、责任心、事业心3、业务开拓、业务配合的主动性优秀一档优秀二档优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档称职

32、一档称职二档称职三档不称职工作能力10%1、管理管控水平、业务能力2、组织、协调、决策能力3、开拓创新能力优秀一档优秀二档优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档称职一档称职二档称职三档不称职工作业绩70%1、经营目标完成情况2、工作质量、工作效率3、其他交办工作口优秀一档口优秀二档口优秀三档口良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档不称职业务部门员工考评细则表考评相关项目考评指标考评等级组织纪律10%1、遵守公司规章制度，维护公司利益2、团队合作精神3、严于律己4、服从工作安排口优秀一档口优秀二档口优秀三档口良好一档口良好二档口良好三档称职一档称职二档称职三档不称职工作态度10%1、敬

33、业精神2、进取心、责任心3、服务意识、服务水平优秀一档优秀二档优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档称职一档称职二档称职三档不称职工作能力10%1、专业水平、业务能力2、组织、协调能力3、开拓创新能力4、理解、表述能力优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档不称职工作业绩70%1、经营目标完成情况2、工作质量、工作效率3、领导交办任务口优秀一档口优秀二档口优秀三档口良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档不称职金徽投资XX工资实施细则（草案）第一条为进一步强化工资分配激励的时效性，充分调动员工积极性、主动性、创造性。根据公司实际情况，特制定本细则。第二条

34、本细则所称工资，即指每月固定工资、浮动工资。第三条工资分配原则1、以业绩考评为基础，坚持工效挂钩、奖优罚劣、奖勤罚懒、向骨干倾斜、拉开差距。2、民主与集中相结合、物质激励与精神鼓励相合的原则。第四条工资结构1、工资分固定工资、浮动工资两部分，比例为4：6o2、固定工资，实行职级工资制，相对稳定，是岗位的静态考核。3、浮动工资，结合部门员工考评成绩每月变动，是动态考评。第五条工资核定依据1、固定工资与职级挂钩，按照总经理助理、部门经理、部门副经理（高级投资经理）、投资经理、助理投资经理、相关项目经理、业务员的职级序列（见附表）确定。2、浮动工资按每季考评成绩，分优、良、称职、不称职四个等级，根据

35、每一职级考评成绩确定浮动工资。3、连续两次考评成绩为优秀者，固定工资职级上浮一级。4、连续三次考评成绩为称职（休假期除外）或一次考评成绩不称职者，固定工资职级下浮一级。5、连续三次考评成绩不称职者，予以辞退。6、固定工资与浮动工资所对应的职级相同，档次可以不同。第六条工资核定程序1、固定工资，根据岗位所需技能、所承担职任、工作强度、工作环境等确定职级及职级档次。2、浮动工资按两级排名确定考评等级，由考评等级确定浮动工资，不称职员工，只发放固定工资。第七条本细则经总经理办公会议讨论通过后实施。附表：公司职级及工资序列表职级行政职级技术职级固定工资备注*董事、监事、总经理8000二副总经理、顾问6

36、000三总经理助理4000四部门经理3000可靠二五部门副经理高级投资经理2600可靠三八主管投资经理2000可靠四十一主办助理投资经理1600十二业务员相关项目经理1200十三业务助理、办事员1000费用管理管控办法第一章总则第一条为了规范公司费用开支行为，加强成本控制，减少不必要的日常费用开支，提高经济效益，特制定本办法。第二条本办法适用于公司各部门。第三条本办法所称费用是指日常费用开支。日常费用开支是指公司因日常经营管理管控需要而发生的工资及附加费、差旅费、业务招待费、行政杂项费用、会议费、邮电费、培训费、车辆使用费、广告费、装修费、投资决策委员会会费、股东会费、监事会费等。日常费用开支

37、以外的其它费用，公司另有明确规定的，从其规定；公司未作明确规定的，按国家有关法律、法规的规定执行。第四条公司费用管理管控的基本原则是：1、量入为出。公司根据收益水平和盈利能力控制和安排各项费用开支。2、厉行节约。公司坚持勤俭办一切事业，严格控制各项费用开支。第五条公司费用管理管控的基本方法是预算控制。通过预算，使公司费用开支服从和服务于公司经营目标。第二章日常费用开支规定第六条工资费用1、工资费用指发给员工的基本工资、工龄工资、各种补贴、绩效奖金及按国家规定依据工资总额的一定比例提取的各种工资附加费。2、工资费用的支出按公司的有关规定执行。第七条差旅费（一）差旅费是指公司员工因公出差所支出的交

38、通费、住宿费及各种补贴等费用。（二）境内出差1、公司副总经理及以下人员的差旅费依据日均限额开支、超支不补、节约奖励的原则予以报销。2、以下三种情况采用实报实销制：2-1、公司总经理境内出差费用实报实销。22、会议主办单位统一安排食宿并收取相关费用的会议；2-3、经公司总经理批准的专项费用。3、公司员工因公出差，乘坐交通工具不得超过下列标准：相关项目职务飞机火车轮船公司副总经理以上普通舱位软卧二等舱位般工作人员普通舱位硬卧三等舱位4、出差住宿费日均最高限额及补贴标准如下，日均住宿费用开支超出限额部分，一律自负。单位：人民币元相关项目职务伙食补助住宿一线城市省会城市一般地区公司副总经理505003

39、00200一般工作人员303002001005、在一线城市出差每人每日市内交通补助为60元；省会城市为50元；其他地区为30元。自贡、内江出差交通补助为40元，伙食补助为30元，有车接送的，不予交通补助，出差半天不予伙食补助。6、业务人员确因工作需要，在外地开支的市内交通费超过补助标准，写明超过原因并经总经理特批，可以据实报销，但不再享受市内交通补助。7、往、返机场的交通费用按实报销。8、出差员工应制定周密相关计划，尽量压缩出差时间。住宿费节约部分的40%奖励个人；两人或两人以上同行，住宿费根据单人日均住宿费限额标准和出差人数计算限额费用，并计算与发票住宿费的差额和奖励。9、出差员工报销住宿费

40、无发票者（发票丢失及发票上未同时注明姓名、住宿起止日期的，视同无发票）按每人每天100元标准计发住宿补贴。10、因交通条件限制而在火车、轮船上过夜的，按每人一次100元计发补贴。本款所称过夜是指在22：00点至凌晨5：00点间上下火车或轮船。11、员工趁出差之便，事先经批准请事假就近回家办事的，其绕道的差旅费多开支部分一律由个人自理。12、出差期间的业务招待费应遵循“第八条业务招待费”的有关规定，经本部门负责人同意后，方可报销，并对应每次业务招待费相应扣减当日伙食补贴。13出差期间市内电话费实报实销。对于按规定可以报销手机话费的员工，出差期间所报销的市内与长途电话费不从其手机话费限额中扣除。（

41、四）境外出差1、境外出差是指公司员工因工作需要，受公司派遣到中国大陆以外的国家或地区；2、境外出差实行经费包干：公杂费每人每天人民币250元，住宿费每人每天人民币850元。3、公司总经理的境外出差费用，在符合国家有关规定的情况下实报实销。（五）员工休假交通费1、往返交通费按以下标准报销：员工经批准休假，乘火车按硬座、乘轮船按三等舱标准报销交通费。员工乘飞机往返的，可用机票作为报销凭证，但交通费仍按硬座、乘轮船按三等舱标准计算。员工休假，往返机场、车站、码头的交通费用，在休假地的市内交通费用不予报销。2、员工休假，如有分次使用假期的，全年只报销一次往返交通费。第八条业务招待费（一）业务招待费指因

42、业务需要而发生的餐费、礼品费等。（二）业务招待费应本着必要、合理、节约的原则从严掌握。确因业务需要发生业务招待费的，应坚持先申请后开支的原则，并按公司费用审批程序进行开支。（三）公司根据业务需要可统一定制、采购礼品。礼品的种类、品牌、数量、单价等要求由综合部提出并编制预算，经总经理批准后交综合部委外制作或采购。库存礼品由综合部负责保管，领用时由所在部门提出申请，经部门经理批准后，由综合部核发。（四）部门自行购买礼品的，购买和赠送过程须有两个以上经办人签字证明，方可到资金财务部办理报帐手续。在外地出差时需赠送礼品的，须事先请示部门经理同意后才能开支。自行购买的单项礼品的价格超过IOoO元的，公司不予报销。第九条行政杂项费用（一）行政杂项费用包括办公费、水电费、租赁费、报刊费、印刷费、修理费等各项费用。（二）公司各项行